企业落实安全生产主体责任清单和检查内容.docx

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企业落实安全生产主体责任清单和检查内容

企业安全生产主体责任清单

序号

责任

责任内容

名称

一

具备安全生产条件

1.企业应具备本表所列安全生产条件（主体责任）；

2.企业的生产经营场所和设备、设施符合有关安全生产法律、法规的规定和有关国家标准或者行业标准的要求。

二

建立安全生产责任制度

1.依法建立健全本单位安全生产责任制度，并将本单位安全生产责任管理范围、内容、要求分解到各部门、各岗位，明确责任人员、责任内容和考核奖惩标准；

2.生产经营单位应当建立相应的机制，加强对安全生产责任制落实情况的监督考核，保证安全生产责任制的落实。

三

制定安全生产管理制度和操作规程

1.安全生产管理制度：

（1）安全生产例会等安全生产会议制度；

（2）安全生产检查制度；（3）安全生产教育和培训制度；（4）劳动防护用品配备和管理制度；（5）安全生产奖励和惩罚制度；（6）安全生产事故报告和处理制度；（7）具有较大危险因素的生产经营场所、设备和设施的安全管理制度（注：

只要存在“具有较大危险因素的生产经营场所、设备和设施”，就应当建立相应的制度）；（8）危险作业管理制度；（9）危险物品安全管理制度（注：

如涉及有关危险物品生产、经营、储存、运输、废弃物处置的，应当按照对应的有关规定，制定相应的制度）；（10）隐患排查治理和建档监控制度；（11）领导干部和管理人员现场带班制度；（12）安全生产责任考核制度;（13）作业场所职工安全卫生健康管理制度；（14）生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。

生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案；（15）其他保证安全生产的规章制度。

2.根据本企业特点，分专业、分工艺制定各岗位安全操作规程。

四

保证安全生产资金有效投入

1.保证企业应当具备的安全生产条件所必须的资金投入；

2.有关企业按照国家财政、安监部门的规定提取和使用安全生产费用。

五

设置安全生产管理机构和配备安全生产管理人员

1.金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；

2.其他生产经营单位，从业人员超过一百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在一百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员；

3.危险物品的生产、储存单位以及金属冶炼单位的安全生产管理人员的任免，应当告知主管的负有安全生产监督管理职责的部门；

4.危险物品的生产、储存单位以及金属冶炼单位应当有注册安全工程师从事安全生产管理工作。

鼓励其他生产经营单位聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作；

5.从业人员在100人及以上或年主营业务收入2000万元及以上的矿山、建筑、交通运输、危险化学品、金属冶炼等行业，以及粉尘涉爆、涉氨制冷、船舶修造等领域的企业应当试行安全总监制度；人数偏少、组织机构简单但年主营业务收入2000万元及以上的化工企业应当赋予分管安全生产的负责人安全总监的职责；

6、规模以上或从业人员100人以上的建筑、交通运输、危化品、金属冶炼、粉尘涉爆、涉氨制冷、煤气作业、构成重大危险源、船舶修造以及涉及“两重点一重大”的化工等十大行业领域的企业必须配备安全总监，作为企业领导班子成员，享受本企业副总或总工程师、总会计师待遇，可以由分管安全生产的副总兼任，也可以根据实际情况聘任，聘任的必须要到岗、在岗。

六

建设项目安全设施必须“三同时”

1.新建、改建、扩建工程项目（以下统称建设项目）的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

安全设施投资应当纳入建设项目概算；

2.金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目，应当按照国家有关规定进行安全评价；

3.金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目的安全设施设计应当按照国家有关规定报经有关部门审查；

4.金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目的施工单位必须按照批准的安全设施设计施工，并对安全设施的工程质量负责；

5.金属冶炼建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，应当由建设单位负责组织对安全设施进行验收；验收合格后，方可投入生产和使用。

七

开展安全

改善安全生产条件，推进安全生产标准化建设，提高安全生产水平，确保安全生产。

生产标准化建设

八

依法开展安全隐患排查治理

1.企业应当定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患；

2.对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理；

3.在事故隐患治理过程中，应当采取相应的安全防范措施，防止事故发生。

事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生；

4.企业应当按照规定对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，向安全监管监察部门和有关部门报送书面统计分析表。

对于重大事故隐患，还应当及时向安全监管监察部门和有关部门报告；

5.事故隐患排查治理情况应当如实记录，并向从业人员通报。

九

落实对相关各方的安全生产管理职责

1.两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调；

2.生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。

3.生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的，生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责；

4.生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查，发现安全问题的，应当及时督促整改。

十

履行向从业人员告知和教育、督促义务

1.企业应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程；

2.企业必须在醒目位置设置公告栏，在存在安全生产风险的岗位设置公告卡，分别标明本企业、本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容；

3.企业必须在工作岗位标明安全操作要点。

十一

落实危险作业（活动）的安全管理措施

1.生产经营单位进行爆破、吊装以及国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实；

2.八大危险作业应符合《化学品生产单位特殊作业安全规范》（GB30871-2014）（注：

适用于化学品生产单位）。

十二

组织安全生产培训教育

1.企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；

2.危险物品生产、经营、储存单位以及金属冶炼、建筑施工、道路运输企业的主要负责人、安全生产管理人员应当接受安全生产教育和培训，经主管的负有安全生产监督管理部门考核合格；

3.企业应当对主要负责人、安全生产管理人员以外的其他从业人员按照有关规定进行安全生产教育和培训，未经教育和培训合格的从业人员，不得安排上岗作业；

4.生产经营单位使用被派遣劳动者，应当将其纳入本单位从业人员统一管理，对其进行岗位安全操作规程和安全操作技能的教育培训；

5.企业接受中等职业学校、高等学校学生实习的，应当对其进行相应的安全生产教育和培训，提供必要的劳动防护用品；

6.企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，应当对从业人员进行专门的安全生产教育和培训；

7.企业应当按照规定对从业人员每年组织再教育和培训；

8.特种作业人员必须按照国家有关法律、法规的规定接受专门的安全培训，经考核合格取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业；

9.危化品生产企业主要负责人、分管安全负责人和分管技术负责人的基本从业条件：

（1）能认真履行安全生产法律、法规赋予的安全生产工作职责；无严重违反国家有关安全生产法律法规行为；无因未履行法定安全生产工作职责，导致发生生产安全事故，依法受到撤职处分或刑事处罚；

（2）3年以上化工行业从业经历；（3）主要负责人、分管安全负责人和分管技术负责人应具有大学专科以上学历，其中至少有1人具有国民教育化工专业大学专科以上学历，或者具有化工专业高级技术职称；（4）接受安全生产法律法规和危化品安全管理知识的教育培训，经安监部门考核合格，取得危化品生产经营单位主要负责人安全资格证书；

10.危化品生产企业专职安全管理人员的基本从业条件：

（1）具有国民教育化工或相关专业大学专科以上学历；或者取得注册安全工程师执业资格证书；或者具有化工专业中级以上技术职称；

（2）3年以上化工行业从业经历；（3）接受安全生产法律法规和危化品安全管理知识的教育培训，经安监部门考核合格；

11.危化品生产企业主要危险作业岗位操作人员的基本从业条件:

（1）具有国民教育化工专业中等职业教育以上学历；或者具有高中以上学历，并具有5年以上直接从事危险作业岗位操作的从业经历；

（2）依法接受国家规定的从业人员安全生产培训，参加本岗位有关工艺、设备、电气、仪表等岗位操作知识和操作技能的培训，通过考试，取得培训合格证。

十三

严格管理危险物品

1.从事生产最终产品或者中间产品列入《危险化学品目录》的化工企业应取得危险化学品安全生产许可证；

2.使用危险化学品从事生产并且达到危险化学品使用量的数量标准的化工企业应取得危险化学品安全使用许可证；

3.经营危险化学品的应当取得危险化学品经营许可证；

4.运输和处置危险化学品也应当经过相关部门审批；

5.经营、储存、运输、使用和处置烟花爆竹、民用爆炸物品、燃气、放射性物品等危险物品，也应当取得相关部门审批；

6.生产、经营、储存、运输、使用和处置易燃易爆物品、危险化学品、放射性物品等危险物品的，必须执行有关法律法规和国家标准或者行业标准，采取可靠的安全措施；

7.存在重大危险源的企业，应当对重大危险源登记建档，定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。

并应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案；

8.生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库不得与员工宿舍在同一座建筑物内，并应当与员工宿舍保持安全距离。

十四

设备、工艺符合安全规定

1.安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准；

企业必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。

维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。

2.企业使用的危险物品的容器、运输工具，必须按照国家有关规定，由专业生产单位生产，并经具有专业资质的检测、检验机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，方可投入使用；

3.企业不得使用国家、省、自治区、直辖市人民政府公布的应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备；

4.企业应当加强在役安全生产设施设备的检测、评估，对不符合安全生产要求的安全生产设施设备应当及时维修或者更新；发现在役设备、现有工艺存在危及生产安全因素的，应当及时改进或者更新；

5.企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术性能，采取有效的安全防护措施，保证采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备安全。

十五

相关场所设施设备上设置警示标志

企业应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志。

十六

生产经营场所和员工宿舍设置符合要求的出口

工作场所和员工宿舍应设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口；安全出口数目、疏散宽度和距离，应当符合国家有关建筑设计防火规范的规定。

十七

职业健康及劳动防护用品配置

1.企业必须保证工作场所符合职业卫生要求，主动申报职业病危害项目，设置职业危害公告栏，定期进行职业病危害检测，组织劳动者职业健康检查并建立监护档案。

2.企业必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。

十八

做好生产安全事故应急救援工作

1.企业应当制定本单位生产安全事故应急救援预案，与所在地县级以上地方人民政府组织制定的生产安全事故应急救援预案相衔接，并每年至少组织演练1次；

2.危险物品的生产、经营、储存单位以及金属冶炼、城市轨道交通运营、建筑施工单位应当建立应急救援组织；生产经营规模较小的，可以不建立应急救援组织，但应当指定兼职的应急救援人员；

3.危险物品的生产、经营、储存、运输单位以及金属冶炼、城市轨道交通运营、建筑施工单位应当配备必要的应急救援器材、设备和物资，并进行经常性维护、保养，保证正常运转；

4.其他企业必须建立专（兼）职应急救援队伍或与邻近专职救援队签订救援协议，配备必要的应急装备、物资；

5.必须在险情或事故发生后第一时间做好先期处置，及时采取隔离和疏散措施，并按照有关规定如实向当地政府及有关部门报告。

企业落实安全生产主体责任检查内容

主要

内容

检查要点

工作标准

检查方式

存在的问题隐患及整改要求

一、安全生产管理责任落实情况

（一）主要负责人认真履职情况

1、主要负责人要切实履行《安全生产法》规定的七项职责（建立、健全本单位安全生产责任制；组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；保证本单位安全生产投入的有效实施；督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；免费安全资料加微anquan2022；组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；及时、如实报告生产安全事故）；

2、及时贯彻上级安全生产工作部署（如重大节假日安全检查、部门专项整治、安全生产月活动等）；

3、至少每个季度（可查议事规则）组织召开安委会（安全领导小组）会议，研究、协调和解决安全生产工作和问题；

4、定期（查职责）率队开展安全大检查或者隐患排查。

个人谈话；查阅会议纪要、文件规定、审签文件

（二）建立和落实安全生产责任制情况

1、建立全员安全生产责任制花名册；

2、有界定和划分的所有岗位清单；

3、制定（全员）所有岗位安全职责范围和标准，明确考核标准；

4、对全员落实安全职责情况进行年度考核和奖惩。

查阅文件、台帐和资料

（三）依法设置安全生产管理机构或配备安全生产管理人员情况

1、矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当按《安全生产法》规定，设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。

机构设置要有单位文件，专职安全管理人员必须取得管理资格证，并且有任命文件；

2、安全生产管理机构及安全管理人员要切实履行《安全生产法》规定的七项职责（组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案；组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况；督促落实本单位重大危险源的安全管理措施；组织或者参与本单位应急救援演练；检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议；制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为；督促落实本单位安全生产整改措施）。

查阅文件、证书

一、安全生产管理责任落实情况

（四）保障安全投入情况

1、新建和改扩建项目安全设施、职业病防护设施“三同时”执行情况；

2、制定企业安全费用提取和使用制度情况；

3、每年初是否有主要负责人审定的安全费用提取和使用计划；

4、提取额及使用范围符合财政部、安全监管总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）要求；

5、有近3年安全费用提取使用证明或者总结。

查制度、文件、资料、票据

二、安全生产管理制度建立和执行情况

（一）开展安全生产标准化建设情况

1、未开展的企业，有启动安全生产标准化的计划文件，但必须符合自治区有关部门最迟完成建设的期限；

2、已开展的企业，有相应的证明，有年度工作开展情况，有年度标准化工作总结。

查阅文件、证书、资料

（二）实施安全生产管理

1、制定有最基本的安全管理制度。

如：

安委会（安全工作领导小组）议事制度；会议制度；安全证照管理制度；建设项目安全设施与职业卫生“三同时”制度；安全条件评估、论证与保障制度；安全标准化制度；工伤保险制度；安全责任险管理制度；安全检查制度，培训制度，宣传制度，设备设施安全管理制度；隐患排查治理制度；安全投入保障制度；应急预案制定、管理与演练制度；职业危害防治制度；职工劳动防护管理制度；企业（安全）标准管理制度；安全档案管理制度；重大危险源登记、评估、监控制度；新技术，新工艺、新设备应用制度；领导带班制度；防雷电与火灾制度；事故报告和救援制度；考核（奖罚）办法等；

2、制度必须以企业的名义发布，有签发令、发布令或者文号，有主送对象及日期等；

3、制度结合实际，符合国家安全生产法规政策要求，可操作；

4、有落实上述制度的台帐及记录。

查阅文件、、资料、台帐

（三）安全生产操作技能、设备设施和作业现场制度化、标准化、规范化情况

1、制定了岗位工作制度化、标准化和规范化文件；

2、制定设备设施安全操作制度化、标准化和规范化文件；

3、制定了生产作业标准化指导文件及标准。

查阅文件、资料

二、安全生产管理制度建立和执行情况

（四）矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼、建筑施工、道路交通运输企业主要负责人和安全管理人员安全生产知识与管理能力考核合格情况

1、主要负责人和安全管理人员取得安全生产知识与管理能力考核合格资格证；

2、主要负责人和安全管理人员具有相应的安全生产业务知识，熟悉安全生产法律法规政策。

个人谈话；查阅证书

（五）从业人员安全培训和持证上岗制度落实情况

1、建立全员花名册，详细记录员工从进入到目前三级培训教育和考核、年度培训教育和考核情况；

2、查2018年培训计划，是否含盖所有员工，培训内容、时间及考核是否符合国家规定；

3、建立企业特种作业人员花名册；所在特种作业人员取证、证书在有效期内。

查阅文件、资料、台帐

（六）新建、改建、扩建项目依法履行安全设施与职业病防护设施“三同时”制度情况

1、新建、改建、扩建项目依法履行安全设施“三同时”工作；

2、新建、改建、扩建项目依法履行职业病防护设施“三同时”工作；

3、历史遗留的企业，按照部门的要求，补办有关评估及评价手续。

查阅文件、资料、专家评审签字

三、安全风险管控情况

（一）安全生产重要设施、装备完好状况

1、罗列有安全生产重要设施、装备清单；

2、重要设施、装备有检测检验合格证明；

3、有安全生产重要设施、装备完好率记录。

查阅资料、台帐

三、安全风险管控情况

（二）安全生产重要设施、装备日常管理维护情况

1、制定有安全生产重要设施、装备日常维护制度；

2、有日常检查维护记录及台帐。

查阅文件、资料、台帐

（三）开展安全风险辨识、评估情况

1、制定有开展安全风险辨识、评估标准及制度；

2、按制度开展安全风险辨识、评估的证明材料。

查阅文件、资料、台帐

（四）安全风险分级管理情况

1、制定有安全风险分级管理制度；

2、实施安全风险分级管理记录。

查阅制度、记录

（五）安全风险公告情况

1、安全风险公告文件；网络截图。

查文件、资料

（六）对存在较大危险因素的生产经营场所和重大危险源登记建档情况

1、较大危险因素的生产经营场所和重大危险源评估及辨识论证材料；

2、较大危险因素的生产经营场所和重大危险源登记表。

查材料、登记表

（七）对存在较大危险因素的生产经营场所和重大危险源制定管控措施情况

1、较大危险因素的生产经营场所和重大危险源管控制度及方案。

查制度、方案

（八）对存在较大危险因素的生产经营场所和重大危险源落实管控措施情况

1、按照制度和方案，落实较大危险因素的生产经营场所和重大危险源落实管控措施证明材料。

查材料

四、隐患排查治理情况

（一）建立事故隐患排查治理制度情况

1、按照国家安全监管总局令16号，制定的事故隐患排查治理制度；

2、制度结合实际、操作性强。

查制度

（二）开展隐患自查自改自报情况

1、2017年以来每个季度组织开展以专业技术人员为主的隐患排查通知文件；

2、2017年以来每个季度组织开展的隐患排查自查情况通报及问题隐患清单；

3、2017年以来每个季度排查出的隐患自改材料；

4、2017年以来排查出的重大隐患向当地监管部门报告情况。

查通知、清单、材料、文件及报告

（三）实行隐患整改闭环管理情况

1、近两年来，企业排查出的隐患清单；

2、近两年来，企业排查出的隐患落实整改措施、责任、资金、时限和预案并进行整改验收情况。

查清单、材料

（四）2017年以来，地方各级政府及有关部门日常监管执法和安全检查、督查、明查暗访等发现的问题与隐患整改落实情况

1、2017年以来地方各级政府及有关部门检查督查发现的问题与隐患清单；

2、2017年以来地方各级政府及有关部门检查督查问题与隐患整改落实证明材料。

查清单、材料

（五）汛期安全防范和隐患整改责任措施落实情况

1、2018年汛期安全防范部署情况；

2、2018年汛期安全防范和隐患整改责任措施落实情况。

查通知、方案

五、应急管理情况

（一）应急组织体系建设情况

1、企业应急体系建立说明；

2、编制预案前的风险评估、重大危险辩识材料及专家意见。

查材料

（二）建立专（兼）职应急救援队伍情况

1、建立专（兼）职应急救援队伍文件、职责；

2、专（兼）职应急救援队伍人员名单；

3、日常训练相关的材料。

查文件、材料、名单

（三）与相关应急救援队伍签订协议情况

1、近三年与相关应急救援队伍签订协议文件；

2、近三年救援演练材料。

查协议、材料

（四）编制应急预案和现场处置方案情况

1、编制应急预案和现场处置方案；

　　基本要求：

一是按《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全监管总局令第88号）要求编写；二是内容要符合企业实际；三是操作性强。

　　注意事项：

预案要明确事前、事发、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。

生产规模小、危险因素少的生产经营单位，综合应急预案和专项应急预案可以合并编写。

2、预案修改记录。

查方案

（五）组织应急演练情况

1、有近3年的演练计划，每年按实际编制的预案组织演练记录、图片、视频；

2、每年演练后要有总结。

查计划、图片、视频及材料

（六）配备必要应急装备，储备应急物资情况

1、应急装备，储备应急物资清单；

2、核实实际情况记录。

查清单、记录

（七）开展事故应急处置的总结评估工作情况

1、近3年开展事故应急处置演练后的总结评估工作资料。

查材料

（八）加强岗位应急培训情况

1、年度应急培训计划及通知；

2、所有职工的培训教育档案（含：

培训的时间、地点、内容、师资、参加人员和考核结果等情况）。

查计划、通知、档案