扩建项目工程档案管理办法WORD65页.docx
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扩建项目工程档案管理办法WORD65页
工程档案管理办法
一、总则
为实现公路大齐段工程扩建质量目标，建立健全质量管理体系，强化内业管理，确保工程档案归档资料准确、系统、完整，特制定本办法。
本办法适用于绥满公路大齐段工程扩建项目，解释权归绥满公路大齐扩建指挥部。
二、工程档案资料编制依据
1、中华人民共和国交通部颁发的现行公路工程标准、规范、规程。
2、国家档案局《国家重大建设项目归档要求与档案整理规范》
3、中华人民共和国交通部2004年第3号令《公路工程（交）竣工验收办法》。
4、交通部交办发〔2001〕390号关于《公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法》的通知。
5、黑龙江省交通厅《公路工程档案管理实施方案》
三、工程档案资料编制要求
1、工程档案资料的收集、整理、归档工作要与工程建设同步。
2、工程档案资料文件编制要以《公路工程质量检验评定标准》（JTGF80/1-2004）中各单位、分部、分项工程的划分为原则，按照一公里路段为一个单元进行质量评定；大、中、小桥及涵洞分别单独进行质量评定。
3、表格填写要求
⑴表头填写
项目名称：
承包单位：
中标单位名称
监理单位：
中标单位名称
合同号：
以签定合同的合同号为准
编号：
工程施工表格表头编号，按下列原则统一进行编号，其顺序为:
发件人号表类表号受件人号序号
编号说明:
①发件人、受件人代号：
承包人按其所在标段编列：
路基合同段为A1、A2；路面合同段为C1；桥合同段为B1、B2、；H为驻地监理、Y为业主（或业主代表）。
②序号：
按流水号编列，每一个合同段不允许有重复编号。
③例如：
表号：
B2A11H012
意义：
B2标段致驻地监理的第012号“工程报验单”（A-11表）。
表号:
YB08A1003
意义：
业主代表批复给A1标段的第003号“索赔审批表”（B-08表）。
⑵表格内工程名称的填写
分项、分部、单位工程的填写一律以部颁《公路工程质量检验评定标准》规定名称为准。
⑶表中单位及小数位数填写
以国际单位为准，汉字或字母，同时注意字母的大小写。
小数保留位数必须符合试验规程要求。
⑷施工表格填写
时间准确，记录数据真实，填写项目齐全，不允许漏记或事后补记。
图样清晰、图表整洁、字迹工整、不许涂改、编造，内容真实可靠。
一律采用碳素笔或黑色钢笔书写。
⑸试验、检测记录填写
试验数据的处理依据部颁《公路工程试验规程》办理，检测标准、检测方法、检测频率、评定方法以部颁（或设计）标准为依据进行填写处理；施工过程控制以指挥部下发文件为准执行。
施工及监理单位试验用表详见附件1。
⑹施工日志、监理日志、试验室日志填写
施工日志必须详细写明日期、天气、工程内容、工程地点（桩号）主要人员、设备、材料投入使用情况，主要施工技术负责人、施工现场负责人、质量负责人、工程质量情况。
监理日志必须详细写明日期、天气、工程内容、工程地点（桩号）主要人员、设备、材料投入使用情况及完成情况、施工中的问题及处理经过、主要施工现场负责人、监理人员及工程质量抽检情况。
试验室日志应详细记载每天试验进行情况、完成情况、试验原始数据的可靠性，充分发挥试验数据的代表性。
⑺签字盖章
①所有内业表格中的承包人、监理工程师、检测中心主任必须由本人填写，不得代签或漏签，并加盖名章；其他人员可签字不盖名章。
②开工报告、施工组织设计、图纸会审纪要、技术交底等成册资料封皮加盖公章。
③竣工成果表（工程汇总表格）可用电脑打字，但负责人、监理签字需要本人填写，打印表格只允许用激光打印机。
四、工程档案立卷归档要求
（一）档案归档
由建设单位汇总成四套完整的档案，一式四套：
一套由建设单位归档保管；一套交接养单位归档保管；一套交档案局归档保管；一套由施工、监理单位自行保管。
（二）文件材料的整理、立卷
1、施工文件应按合同段、分期工程施工工序、问题、时间排列组卷，各项施工原始记录按路线进行方向，施工工序排列组卷详见附件2（施工单位内业存档每道工序所需表格及归档文件目录）。
2、监理文件由监理单位负责组卷，按合同段、分期工程施工工序、问题、时间排列组卷，监理工作记录按路线进行方向，施工工序排列组卷详见附件3（监理单位内业存档每道工序所需表格及归档文件目录）。
3、附属工程房建收费站等形成的文件材料，按城建档案管理实施办法立卷归档。
（参照黑建规字〔1990〕第357号文件）。
表格采用城建部门统一下发的最新表格。
复印后即可使用。
4、照片、录音带、录像带、磁带（光盘、软盘）声像资料
⑴整理、立卷：
公路工程建设中形成的照片、录音带、录像带、磁带（光盘、软盘）声像资料，按声像、照片、磁性载体档案管理规定、规范立卷归档。
从立项到施工（隐蔽工程）到竣工及项目主要活动等，要全面反映项目建设的全过程，其中照片要按施工进展顺序和项目主要活动分别组成案卷，排列顺序。
⑵照片档案
①公路工程建设中形成的照片与底片一同放在专用的照片档案盒中保存。
②照片档案目录：
包括照片题名、照片文字说明、照片编号。
照片题名：
在尽量保证基本要素内容完整的前题下，将文字说明改写成照片题名，照片题名不超过50个字。
照片文字说明：
包括事由、时间、地点、人物、背景及摄影者。
a.事由：
照片影像所反映事件、事物的情由。
b.时间：
事件发生或事物变化、产生的时间和拍摄时间；
c.地点：
被摄物所在的具体地点。
d.人物：
照片影像上主要人物的姓名、身份。
e.背景：
对提示照片影像主题具有一定作用的背景。
f.摄影者：
照片的拍摄单位和拍摄人。
照片编号：
案卷内照片的顺序号
③不允许用数码相机拍照
④卷脊内容要与卷内目录内容相同。
⑶录音带、录像带、磁带（光盘）等归档的磁性载体文件
①必须是可读文件，无病毒，清洁，无划伤，内容完整、准确。
②归档的磁性载体文件应由文件形成部门编制归档说明，必须贴上标签，一式两份（A、B盘），一份作为保存件，不得外借。
a.磁带（软盘、光盘）的套、盒上需标注带（盘）编号、软件名称、文件数、密级、编制人、编制日期等标识。
b.录像带盒子上需标注带编号、片名、摄制单位、摄制日期、密级等标识。
c.录音带盒子上需标注带编号、片名、讲话人姓名、职务、主要内容和录制日期，密级，讲话时间等。
⑷照片、录音带、录像带磁带日期写法规定：
如2005年7月31日应写成20050731。
（三）案卷应符合以下要求
1、一般卷内文件装订成一册为一本案卷（一盒），也可一本案卷内装几册文件。
2、案卷应由案卷封面、卷脊、卷内文件目录、卷内文件和备考表组成，每卷内容排列顺序为：
案卷封面—卷内目录—文件—备考表。
3、案卷封面、卷脊、卷内目录及备考表由指挥部统一下发标准格式。
4、卷内文件应符合以下要求：
⑴归档文件材料要齐全，没有缺页、串页及夹有空白页，书写工整，字迹、线条清楚。
纸张采用70g/m2木浆亮白纸，为便于长期保管，格式统一，幅面为国际标准A4型纸（297mm×210mm）。
⑵卷内文件的页号：
每卷从1开始（序号前不准加00），顺序排号，用卡号机卡号，单面书写右下角，双面书写面在右下角，背面在左下角，图样的页号编写在右下角，成套图样或印刷成册不必重新编写页号，各卷之间不连续编写页号，页号颜色为黑色。
⑶材料出厂证明、合格证及委托的试化验单，若纸张大小小于A4纸张的，应在此单据四周涂抹防腐或防虫胶水并把此单据粘贴在A4纸上，并复制一份将复印件附在原件之后存档，原件与复印件为同一页号。
⑷一册案卷由多份或多册材料组合而成，其中要在每份或每册材料的封皮上加盖档号章（例如施工合同一卷由多份合同组成，每份合同的封皮上要加盖档号章）。
⑸竣工图
a.施工图没有变动的，由竣工图编制单位在施工图上加盖竣工图章作为竣工图。
b.凡有一般性图纸变更及符合杠改或划改要求的变更的，可在原图上修改，并加盖并签署竣工图章作为竣工图，在原图上修改时应注明修改依据，经编制、技术监理人签字方可归档。
并经监理工程师审核，确认无误后，方能同意竣工验收。
c.竣工图图面变更面积超过35%的，应重新绘制竣工图。
重新绘图按原图编号，末尾加注“竣”字，或在新图图标内注明“竣工阶段”加盖并签署竣工图章。
d.重复使用的标准图通用图可不编入竣工图中，但必须在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明。
e.竣工图整理完成后要加盖竣工图章。
⑹竣工图章:
尺寸为80mm×60mm红色,包括编制单位名称、编制人、技术负责人、编制日期、监理单位名称、监理人及标明是×××竣工图，并且相关人员签字及其他文字填写要齐全、清楚，竣工图章应盖在竣工图右下方的空白处。
⑺图纸的折叠：
图纸可以按BG/T10609.3-1989《技术用图复制图的折叠方法》,统一折叠成297mm×210mm大小,底图不折叠,平放在专用底图柢内;大于1号纸的底图也可卷放装筒。
⑻卷内文件的装订：
按省交通厅统一要求采用棉线加胶装订（在未装订前不允许用任何金属物装订）；每卷厚度文件材料一般以2cm为宜，图表一般不超过4cm，如同类文件数量较多，可分成几卷，但每卷要有各自的卷皮、目录和备考表，并在卷盒及卷皮的案卷题名中揭示内容。
⑼装订的竣工图只需加盖竣工图章不需要加盖档号章。
房建图纸不装订，除加盖竣工图章外还需要再加盖档号章。
五、工程档案存放
内业资料要按其类别分放在不同的档案盒内，标识清楚；并配备充足的档案装俱，注意防潮虫蛀。
六、工程档案管理实行质量终身制
内业资料整理编制档案一旦形成，并提交到建设单位，施工单位必须对其所承包项目的竣工文件、档案负全责，项目法人及立卷人按各自的职责对所编制的竣工文件负终生责任，如发生重大事故，按国家有关规定追究相应行政和法律责任。
七、组织机构
指挥部成立工程内业档案管理领导小组。
组长：
陈跃
副组长：
段玉军
成员：
刘春龙张宇孔宪君
工程内业档案管理领导小组办公室设在工程部
八、检查
指挥部将采取定期检查（每月一次）与不定期抽查相结合的办法。
九、奖罚办法
见《月份综合检查评比与奖励办法》。
十、附件：
1、施工、监理单位试验用表
2、施工单位内业存档每道工序所需表格及归档目录
3、监理单位内业存档每道工序所需表格及归档目录附件1：
施工、监理单位试验用表
土工试验：
（1）CBR试验：
D—02材料试验报告单
D—85承载比（CBR）试验
（一）
D—86承载比（CBR）试验
（二）
（2）标准击实
（土类）：
D—02材料试验报告单
D—06土的击实试验（含路基填前碾压标准击实）
D—06-1击实曲线
（砂砾）：
D—02材料试验报告单
D—06土的击实试验
D—06-1击实曲线
D-18-1天然砂砾技术性能试验
D-18-2天然砂砾技术性能试验
（3）筛分：
D—02材料试验报告单
D—05土的颗粒分析试验（筛分法）
（4）其它试验D—07土的液塑限联合试验
D—27含水量试验记录
D—28有机质含量试验记录
D—29易容盐总量试验记录
原材料试验：
⑴水泥：
D—11水泥试验报告
D—10水泥物理力学性能试验
⑵碎（砾）石：
D—12水泥砼粗集料技术性能试验
（一）
D—13水泥砼粗集料技术性能试验
（二）
D—14水泥砼粗集料技术性能试验（三）
D—15碎（砾）石试验报告
D—06-1击实曲线
D—36沥青砼粗集料技术性能试验
（一）
D—37沥青砼粗集料技术性能试验
（二）
D—38沥青砼粗集料技术性能试验（三）
D—39沥青砼粗集料技术性能试验（四）
D—40沥青砼细集料技术性能试验（五）
D—22石料试验报告（构造物用）
⑶中（粗）砂：
D—16细集料技术性能试验
（一）
D—17细集料技术性能试验
（二）
D—18砂子试验报告
⑷钢筋：
D—23钢筋拉力及弯曲试验
D—24焊接钢筋试验
⑸沥青：
D—35沥青试验报告
D—41沥青物理性能试验
（6）生石灰：
D—88石灰有效氧化钙氧化镁试验报告
原材料出厂检验报告单及合格证明：
水泥、钢筋、钢丝束、伸缩缝、支座、锚具、锚头、涵管、W板等。
基层、底基层组成报告：
配合比计算说明
水泥、砂砾、碎石试验报告及试验单
无侧限抗压强度试验报告
水泥砼配合比报告：
配合比计算说明
水泥、中（粗）砂、碎（砾）石试验报告及试验单
水泥砼强度试验报告及试验单
沥青砼配合比报告：
配合比计算说明
沥青、中（粗）砂、碎（砾）石（含石屑、矿粉）试验报告及试验单
沥青砼强度试验报告及试验单
砂浆配合比报告：
水泥、中（粗）砂试验报告及试验单
钻孔桩桩检报告附件2：
施工单位内业存档每道工序所需表格
路基工程
特殊路基处理
基底处理：
A—10中间检验申请单
C—05软土路基处理现场质量检验报告单
C—60路基施工现场检测记录（注：
检测底面标高、宽度）
D—27含水量试验记录（根据实际情况）
回填砂砾（分层）：
A—10中间检验申请单
C—05软土路基处理现场质量检验报告单
C—60路基施工现场检测记录（注：
检测高程、厚度、宽度、压实度、横坡）
C—01路基工程现场质量检验报告单
（一）（汇总01表）
D—09土的密度试验（灌砂法）（01表）
E—01不良地段施工原始记录
工程报验（按施工段）：
B—05工程检验认可书
B—05-1工程质量检验评定表（注：
按砂垫层实测项目评定）
A—11工程报验单
C—60路基施工现场检测记录（注：
检测高程、厚度、宽度、压实度）
C—01路基工程现场质量检验报告单
（一）（汇总02表）
D—09土的密度试验（灌砂法）（02表）
土工格栅
土工格栅：
A—10中间检验申请单
C—04土工合成材料现场质量检验报告单
D—91土工格栅、土工网网孔尺寸测试记录
E—02土工格栅施工原始记录
工程报验（按施工段）：
B—05工程检验认可书
B—05—1工程质量检验评定表
A—11工程报验单
塑料排水板
塑料排水板：
A—10中间检验申请单
C—5—1垂直排水井（袋装砂井、塑料排水板）处理软基现场质量检验
报告单
工程报验（按施工段）：
B—05工程检验认可书
B—05—1工程质量检验评定表
A—11工程报验单
路基挖方
挖方：
A—10中间检验申请单
C—23路槽现场质量检验报告单
C—60路基施工现场检测记录（注：
检测高程、宽度、压实度、横坡）
C—01路基工程现场质量检验报告单
（一）（汇总03表）
D—09土的密度试验（灌砂法）（03表）
E—04路基施工原始记录
工程报验（按施工段）：
B—05工程检验认可书
B—05—1工程质量检验评定表（注：
按土方路基实测项目评定）
A—11工程报验单
C—60路基施工现场检测记录
C—01路基工程现场质量检验报告单
（一）（汇总04表）
D—09土的密度试验（灌砂法）（04表）
路基填筑
路基填筑（需包边的）
填前碾压：
A—10中间检验申请单
C—02路基工程现场质量检验报告单
（二）
C—60路基施工现场检测记录（注：
检测高程、宽度、压实度）
C—01路基工程现场质量检验报告单
（一）（汇总05表）
D—09土的密度试验（灌砂法）（05表）
E—04路基施工原始记录
分层填筑：
（1）粘土包边
A—10中间检验申请单
C—01路基工程现场质量检验报告单
（一）（汇总06表）
D—09土的密度试验（灌砂法）（06表）
D—89石灰剂量EDTA滴定试验（07表）
D—90石灰、水泥剂量汇总表（汇总07表）
E—04路基施工原始记录
E—03路基掺灰处理施工原始记录
（2）砂性土填筑
A—10中间检验申请单
C—02路基工程现场质量检验报告单
（二）（含粘土包边）
C—60路基施工现场检测记录
C—01路基工程现场质量检验报告单
（一）（汇总08表）
D—09土的密度试验（灌砂法）（08表）
E—04路基施工原始记录
⑶路基封顶：
A—10中间检验申请单
C—02路基工程现场质量检验报告单
（二）
C—60路基施工现场检测记录
C—01路基工程现场质量检验报告单
（一）（汇总09表）
D—09土的密度试验（灌砂法）（09表）
D—90石灰、水泥剂量汇总表（汇总10表）
D—89石灰剂量EDTA滴定试验（10表）
E—04路基施工原始记录
E—03路基掺灰处理施工原始记录
路基填筑报验（按整公里）：
B—05工程检验认可书
B—05—1工程质量检验评定表
A—11工程报验单
C—60路基施工现场检测记录
C—01路基工程现场质量检验报告单
（一）（汇总11表）
D—09土的密度试验（灌砂法）（11表）
D—46弯沉试验记录
E—05路基工程交接书
路基填筑（不需包边的）
填前碾压：
A—10中间检验申请单
C—02路基工程现场质量检验报告单
（二）
C—60路基施工现场检测记录（注：
检测高程、宽度、压实度）
C—01路基工程现场质量检验报告单
（一）（汇总12表）
D—09土的密度试验（灌砂法）（12表）
E—04路基施工原始记录
分层填筑：
A—10中间检验申请单
C—02路基工程现场质量检验报告单
（二）
C—60路基施工现场检测记录
C—01路基工程现场质量检验报告单
（一）（汇总13表）
D—09土的密度试验（灌砂法）（13表）
D—89石灰剂量EDTA滴定试验（14表）
D—90石灰、水泥剂量汇总表（汇总14表）
E—04路基施工原始记录
E—03路基掺灰处理施工原始记录
路基填筑报验（按整公里）：
B—05工程检验认可书
B—05—1工程质量检验评定表
A—11工程报验单
C—60路基施工现场检测记录
C—01路基工程现场质量检验报告单
（一）（汇总15表）
D—09土的密度试验（灌砂法）（15表）
D—46弯沉试验记录
路面工程
砂砾垫层：
A—10中间检验申请单
C—16砂砾垫层现场质量检验报告单
C—60路基施工现场检测记录
C—01路基工程现场质量检验报告单
（一）（汇总16表）
D—09土的密度试验（灌砂法）（16表）
E—06路面砂砾垫层施工原始记录
砂垫层报验（按整公里）：
B—05工程检验认可书
B—05—1工程质量检验评定表
A—11工程报验单
C—60路基施工现场检测记录
C—01路基工程现场质量检验报告单
（一）（汇总17表）
D—09土的密度试验（灌砂法）（17表）
底基层（基层）：
A—10中间检验申请单
C—18（17）基层、底基层现场质量检验报告单
C—61路面（）施工现场检测记录
C-01-1路面工程现场质量检验报告单（汇总18表）
D—09土的密度试验（灌砂法）（18表）
D—92无侧限抗压强度试验报告
D—90石灰、水泥剂量检测汇总表（汇总19表）
D—89石灰剂量EDTA滴定试验（19表）
E—08水泥稳定砂砾施工原始记录
工程报验（按整公里）：
B—05工程检验认可书
B—05—1工程质量检验评定表
A—11工程报验单
C—61路面（）施工现场检测记录
C-01-1路面工程现场质量检验报告单
D—92无侧限抗压强度试验报告
D—90石灰、水泥剂量检测汇总表
E—09基层交接书
水泥砼面层：
A—10中间检验申请单
C—20水泥混凝土面层现场质量检验报告单
C—62路面（）施工现场检测记录
D—33水泥混凝土抗折强度试验报告
E—13水泥混凝土路面施工原始记录
水泥砼面层报验（按整公里）：
B—05工程检验认可书
B—05—1工程质量检验评定
A—11工程报验单
C—61路面（）施工现场检测记录
D—49水泥路面抗滑性能试验
E—14水泥砼路面面层交接书
沥青路面封层：
A—10中间检验申请单
E—10透层、粘层施工原始记录
沥青砼面层：
A—10中间检验申请单
C—19沥青混凝土或沥青碎石面层现场质量检验报告单
C—61路面（）施工现场检测记录
D—42沥青混合料稳定度试验报告
（一）
D—34沥青混合料试验报告
（二）
D—45沥青混凝土路面油石比检测记录
D—43沥青混凝土的密度试验报告（水中比重法）
D—44沥青混凝土面层压实度试验（核子密度仪法）
D—47沥青路面现场检验汇总表
E—11沥青混凝土路面施工原始记录
沥青砼面层报验（按每公里）：
B—05工程检验认可书
B—05—1工程质量检验评定表
A—11工程报验单
C—61路面（）施工现场检测记录
D—48沥青路面抗滑性能试验
D—46弯沉试验记录
E—12沥青混合料交接书
土路肩（按每公里）：
B—05工程检验认可书
B—05—1工程质量检验评定表
A—11工程报验单
A—10中间检验申请单
C—22路肩现场质量检验报告单
C—61路面（）施工现场检测记录
C—01路基工程现场质量检验报告单
（一）（汇总20表）
D—09土的密度试验（灌砂法）（20表）
（1）铺装砼镶边石（按每公里）：
B—05工程检验认可书
B—05—1工程质量检验评定表（按路缘石项目评定）
A—11工程报验单
A—10中间检验申请单
D—20水泥砼（砂浆）抗压强度试验报告
（2）铺装路肩砼预制块（按每公里）：
B—05工程检验认可书
B—05—1工程质量检验评定表（套用路肩评定）
A—11工程报验单
A—10中间检验申请单
C—16砂垫层施工原始记录
D—20水泥砼（砂浆）抗压强度试验报告
（支线）沥青表处（按每公里）：
B—05工程检验认可书
B—05—1工程质量检验评定表
A—11工程报验单
A—10中间检验申请单
C—59沥青表面处治现场质量检验报告单
D—46弯沉试验记录
E—11透层、粘层施工原始记录
E—11沥青混凝土路面施工原始记录（套用）
（支线）泥结碎石（按每公里）：
B—05工程检验认可书
B—05—1工程质量检验评定表（套用级配碎砾石基层和底基层）
A—11工程报验单
A—10中间检验申请单
C—60路基施工现场检测记录表
水泥砼预制块（含路面镶边石）
预制：
A—10中间检验申请单
C—30砼浇筑申请报告单
C—24砼施工记录
C—20水泥砼（砂浆）抗压强度试验报告
E—20小型预制构件施工原始记录
报验：
B—05工程检验认可书
B—05—1工程质量检验评定表
A—11工程报验单
排水工程
路基排水
砂砾垫层：
A—10中间检验申请单
C—16砂砾垫层现场质量检验报告单
C—63桥涵基础水撼砂质量检验报告
砌石：
A—10中间检验申请单
C—06路基排水工程现场质量检验报告单
D—20水泥砼（砂浆）抗压强度报告
E—19干、浆砌片石工程施工原始记录
报验（按整公里）：
B—05工程检验认可书
B—05—1工程质量检验评定表
A—11工程报验单
涵洞工程
钢筋砼箱涵
基坑：
A—10中间检验申请单
C—03结构物基坑底现场质量检验报告单
C—32基础工程检验记录（隐蔽工程）
D—87地基承载力试验报告
砂砾垫层：
A—10中间检验申请单
C—16砂砾垫层现场质量检验报告单
C—63桥涵基础水撼砂质量检验报告单
片石基础：
A—10中间检验申请单
C—08浆砌片石基础现场质量检验报告单
D—20水泥砼（砂浆）抗压强度试验报告
E—19干浆砌片石工程施工原始记录
E—15箱涵施工原始记录
砼基础：
A—10中间检验申请单
C—30砼浇筑申请报告单
C—24砼基础现场质量检验报告单
C—32基础工程检验记录（隐蔽工程）
D—20水泥砼（砂浆）抗压强度试
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