甘肃省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题.docx

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甘肃省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题

2016年甘肃省证券从业资格考试：

金融期权与期权类金融衍生产品考试题

2016年甘肃省证券从业资格考试：

金融期权与期权类金融衍生产品考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.按经济结构划分，行业基本上可分为__

A．完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断

B．公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争

C．完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断

D．完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断

2.信用交易是指投资者通过交付保证金取得__信用而进行的交易。

A．证券登记结算公司

B．证券交易所

C．证券经纪商

D．投资者保护基金

3.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是__。

A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

4.当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

A．2%

B．1%

C．0.5%

D．0.25%

5.偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。

A．短期国债

B．中期国债

C．长期国债

D．无期国债

6.股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万

B．800

C．1亿

D．2亿

7.申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。

A．19

B．20

C．18

D．21

8.我国银行间债券市场的现券交易品种目前有__。

A．国债和公司债

B．国债和可转债

C．国债和政策性金融债

D．国债和权证

9.封闭式基金募集期限届满时，满足__的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。

A．基金份额总额达到核定规模80%以上

B．基金份额持有人人数达到1000人以上

C．基金份额总额达到核定规模60%以上

D．基金份额持有人人数达到500人以上

10.目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在__。

A．3%

B．5%

C．l0%

D．无限制

11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括__。

A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元美元

B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

12.下列关于股票的叙述，不正确的是__。

A．股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

B．股票不属于物权证券，也不属于债权证券

C．股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

D．股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动

13.下列不属于部门规章的是__

A．《上市公司收购管理办法》

B．《上市公司证券发行管理办法》

C．《证券发行与承销管理办法》

D．《证券法》

14.（）原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性

15.采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。

A．特定的投资者

B．个人投资者

C．专业的投资者

D．少数的投资者

16.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。

A．单只股票涨跌幅—中小企业板块指数涨跌幅

B．（当日最高价-当日最低价）/当日最低价×100%

C．当日成交股数/流通股数×100%

D．单只股票涨跌点数—中小企业板块指数涨跌点数

17.外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。

首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

A．15%

B．10%

C．35%

D．30%

18.发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决（）次。

A．0

B．1

C．2

D．3

19.根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉__时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。

A．本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系

B．本机构注册地的企业与此证券有利害关系

C．本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系

D．本机构与此证券有利害关系

20.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。

A．4.85

B．5.05

C．5.85

D．6.05

21.无面额股票的价值与公司净资产价值__。

A．同方向变化

B．反方向变化

C．相等

D．无关

22.（）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。

A．固有风险

B．政策风险

C．市场风险

D．控制风险

23.下列各项不属于境外上市外资股的是__。

A．H股

B．B股

C．N股

D．L股

24.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。

A．营业税

B．消费税

C．企业所得税

D．印花税

25.采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。

A．特定的投资者

B．个人投资者

C．专业的投资者

D．少数的投资者

26.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。

A．进行证券投资分析

B．组建证券投资组合

C．投资组合的修正

D．投资组合业绩评估

27.证券公司自营业务的最高决策机构是__。

A．公司总经理

B．自营业务部门

C．公司投资决策机构

D．董事会

28.封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。

A．基金总资产

B．未分配收益

C．基金净资产

D．基点资本

29.我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A．中国人民银行

B．财政部

C．中国银监会

D．中国证监会

30.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。

A．零增长模型

B．不变增长模型

C．二元增长模型

D．可变增长模型

31.境内上市外资股采取（）股票形式。

A．无记名

B．无面额

C．记名

D．面额

32.证券指数的编制遵循__的原则。

A．公平竞争

B．公开、公平、公正

C．公开透明

D．客户优先

33.下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是__。

A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

34.债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。

A．标的物

B．质押品

C．担保品

D．衍生品

35.企业年金的投资范围包括（）。

A．银行存款

B．短期债券回购

C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债

D．投资性保险产品

36.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

A．65% 

B．70% 

C．90% 

D．95%

37.（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A．证券投资基金

B．股票

C．封闭式基金

D．开放式基金

38.关于最优证券组合，下列说法正确的是__

A．最优证券组合是收益最大的组合

B．最优证券组合是效率最高的组合

C．最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合

D．相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高

39.在我国，基金日常估值由（）同时进行。

A．基金托管人与外部专业机构

B．基金管理人与基金持有人

C．基金管理人与基金托管人

D．基金管理人与外部专业机构

40.按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。

A．实物国债

B．实物债券

C．本币国债

D．外币国债

41.2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。

关于这些承诺的说法不正确的是__。

A．外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作

B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员

C．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司

D．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券

42.__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。

A．电话服务中心

B．邮寄服务

C．自动传真

D．手机短信

43.可赎回优先股有两种类型：

一种是强制赎回，另一种是__。

A．自动赎回

B．任意赎回

C．变相赎回

D．经常赎回

44.下列说法错误的是__。

A．1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%

B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%

C．1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%

D．特殊基金品种，托管人根据（基金契约）对其投资组合的比例进行

45.在一个有效的股票市场上__。

A．存在价值高估

B．既没价值高估，也没价值低估

C．存在价值低估

D．既有价值高估，也有价值低估

46.基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。

A．基金管理公司与其托管人保持独立

B．基金管理人独立于基金托管人

C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离

D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

47.自__开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

A．2002年12月11日

B．2001年12月11日

C．2001年6月11日

D．2001年3月11日

48.高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。

A．同经济周期及其振幅密切相关

B．同经济周期及其振幅并不密切相关

C．大致上与经济周期的波动同步

D．有时候相关，有时候不相关

49.上市公司出现以下__所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

D．公司有重大违法行为

50.根据我国相关法规的规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的__。

A．全部资产不得低于3000万元人民币

B．全部资产不得低于5000万元人民币

C．初始资产不得低于3000万元人民币

D．初始资产不得低于5000万元人民币