证券基础知识试题.docx

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证券基础知识试题

一、单项选择题（本大题共70小题，每题O．5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）

1、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，那么1万元债券可转换为（D）股普通股票。

A．500B300

C250D400

2．外资参股国基金管理公司时，外资持股比例在外资参股的基金

管理公司中拥有的权益比例，累计不超过（C）。

A．25％B．30％

C．33％D．49％

3．股票的在价值是指（C）。

A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价

c．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值

4.由承销商购置股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者出售股份，由承销商承当全部发行风险的发行方式是（B）C。

A．差额包销B．全额包销

C．封闭式包销D．开放式包销

5.幕信息不包括（C）B。

A．公司殷权构造的重大变化

B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％

C．公司高级管理人员的变更

D．上市公司收购的有关方案

6.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（B）。

A．同属发行人所在国家B．同属另一个国家

C．分属不同国家D．随意决定

7.股票格式要求有公司盖章和（B）签名。

A．发起人B．董事长

C．总经理D．持有人

8.从币种的角度分析，国际债券的（C）大于国债券。

A．通货膨胀风险B．利率风险

C．汇率风险D．信用风险

9.基金资产的估值是指对基金的（C）按一定的价格进展估算。

A．资产总值B．资产市值

C．资产净值D．资产面值

10.存托凭证业务中，托管银行所提供的效劳包括（A）C。

A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B．负责ADR的注册和过户

C．负责保管ADR所代表的根底证券

D．负责对公司管理监视

11.买入注销是指发行人在债券未到期前按（C）的债券而注销债务。

A．发行价格B．承销价格

C．市场价格D．票面金额

12.在以下有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的（A）。

A．通常利率提高会降低期权价格的时机本钱

B．通常权利期间与时间价值的变动方向是一致的

C．通常权利期间越长，期权价格越高

D．通常协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小

13.股票投资的资本增值收益来自于（B）C。

A．股票股息B．低买高卖的价差收益

C．公积金转增股本D．税后利润

14.股票的理论价格公式为：

股票价格=（C）。

A．预期股息×市场利率B．票面金额×市场利率

C．预期股息／市场利率D．票面金额／市场利率

15.监事会对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的（B）A在会议记录上签字。

A．监事B．董事

C．股东D．独立董事

16.对社会公益基金认识不正确的选项是（B）。

A．将收益用于指定的社会公益事业的基金

B．福利基金、科技开展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

17.1982年1月，（B）D在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国机构首次在境外发行外币债券。

A．国民信托投资公司B．中国信托投资公司

C．中华信托投资公司D．中国国际信托投资公司

18.自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月不得超过（A），在24个月不得超过（）。

A．5％．10％B．10％，20％

C．10％，25％D．15％，25％

19.以下关于债券与股票的比拟，错误的选项是（D）。

A．债券和股票都属于有价证券

B．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

20.（A），我国停顿发行国债。

A．20世纪60年代和70年代B．20世纪50年代和60年代

C．20世纪80年代和90年代D．20世纪70年代和80年代

21.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（B）两个品种。

A．工业企业债券和商业企业债券

B．中央企业债券和地方企业债券

c．外资企业债券和资企业债券

D．国有企业债券和集体企业债券

22.目前，我国基金大局部按照（C）B的比例计提基金管理费。

A．1％B．I．5％

C．2％D．2．5％

23.中国基金业对外开放的步伐越来越快，截至2006年末，我国已有基金管理公司58家，其中，中外合资基金管理公司（D）A家。

A．24B．20

C．18D．15

24.关于金融衍生工具的根本特征表达错误的选项是（B）D。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C．金融衍生工具的价值与根底产品或根底变量严密联系、规那么变动

D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

25.、证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即s股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为〔C〕

A．3％B．4％

C．5％D．6％

26.非公开发行是指（A）。

A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

C．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

D．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

27.关于申请评审规类证券公司的财务指标要求的表达，错误的选项是（D）。

A．设立并持续经营1年或1年以上

B．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）

C．最近1年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20％，因证券公司发债提供的反担保除外

D．最近1年净资本不低于净资产的60％

28.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（A）代扣代收。

A．中国证券登记结算XX公司B．基金公司

C．证券交易所D．证监会

29.一般不需要进展证券信用评级的证券是（C）D

A．地方政府债券B公司债券C．优先股票D普通债券

30.XX公司的副经理由〔A〕D聘任或者解聘。

A董事会B股东会

C懂事长D经理

31.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是〔C〕A

A．收益增长B．收益减少

C．资本利得D．资本损失

32.政府债券之所以被称之为“金边债券〞主要是因为（A）。

A．平安性高B．流动性强

C．收益稳定D．享有免税待遇

33.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（C）。

A．上市证券与非上市证券

B．国证券和国际证券

C．公募证券和私募证券

D．固定收益证券和变动收益证券

34.在以下几种基金中，管理费率最低的是（C）A。

A．货币基金B．股票基金

C．债券基金D．认股权证基金

35.某投资者30元／股的价格买人某公司股票并持有1年，分得现金股息3．6元，其股利收益率为（B）C。

股利收益率=每股红利/每股市价=3.6/30=12%

A．10％B．15％

C．12％D．18％

36.普通股票和优先股票是按（A）分类的。

A．股东享有的权利B．股票的格式

C．股票的价值D．股东的风险和收益

37.利率期货以（C）D作为交易的标的物。

A．浮动利率B．固定利率

C．市场利率D．固定利率的有价证券

38.作为无盈利无股息原那么的一个例外的股息形式是（D）。

A．股票股息B．负债股息

C．财产股息D．建业股息

39.可转换优先股可以转换成为普通股和（B）A。

A．另一种优先股B．公众股

C．国家股D．流通股

40.1993年7月，（A）B以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。

A．B．石化

C．石化D．石化

41.股东在取得固定的股息以后，又从股份领取的收益，称之为（B）。

A．资本利得B．红利

C．资本增值收益D．股票股息

42.以下不属于证券中介机构的是（A）。

A．证券业协会B．会计审计机构

C．律师事务所D．资产评估机构

43.我国?

证券法?

规定，证券公司（C）的规定倍数。

A．对外债权总额不得超过其净资产额

B．对外负债总额不得低于其净资产额

C．对外负债总额不得超过其净资产额

D．对外负债总额可以不限于其净资产额

44.XX公司的监事会会议每年至少召开（A）次。

A．1B．2

C．3D．4

45.新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（A）受理。

A．中国证监会B．证券交易所

C．国务院D．中国人民银行

46.截至2006年底，已有（A）B家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。

A．34B．44

C．54D．64

47.（B）A属于财政政策的手段。

A．调节税率B．存款准备金制度

C．再贴现政策D．公开市场业务

48.附有赎回选择权条款的债券是指（A）。

A．债券发行人具有在到期El之前买回全部或局部债券的权利

B．债券持有人具有在指定的日期以票面价值将债券卖回给发行人的权利

C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

49.龙债券是（B）。

A．专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

B．指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

C．指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

D．指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券

50.以下说确的是（C）A。

A．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

B．我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费

C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25％

D．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

51.外汇期货交易自1972年在（A）D所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速开展。

A．伦敦国际金融期权期货交易所B．欧洲交易所

C．纽约交易所D．芝加哥商业交易所

52.以下不属于影响金融期货价格的主要因素是（D）。

A．现货价格B．要求的收益率或贴现率

C．现货金融工具的付息情况D．汇率的变动

53.道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是（A）。

A．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

B．30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

C．20家著名大工商业公司股票，0家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

D．20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

54.目前，上市证券的集易主要采用的方式是（B）。

A．总额结算B．净额结算

C．差额结算D．统一结算

55.（B）A制定了?

关于从事相关创新活动证券公司评审暂行方法?

。

A．中国证券业协会B．中国证监会

C．全国人大D．人民银行

56.（B）C负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。

A．国务院B．中国证监会

C．中国证券业协会D．中国人民银行

57.发行对象仅限于个人的国债是（B）A。

A．储蓄国债（电子式）B．记账式国债

C．战争国债D．凭证式国债

58.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（A）。

A．信用公司债B．保证公司债

C．抵押公司债D．信托公司债

59.认购公司型基金的投资人是基金公司的（A）C。

A．债权人B．收益人

C．股东D．委托人

60.根据?

证券法?

规定，证券公司设立分支机构，必须经（D）批准。

A．中国人民银行B．当地政府

C．财政部D．国务院证券监视管理机构

61.以下不属于证券中介机构的是（A）。

A．证券业协会B．会计审计机构

C．律师事务所D．资产评估机构

62.金融衍生工具的价值与根底产品或根底变量严密相连，规那么变动，这表达了金融衍生工具的（C）特征。

A．跨期性B．期限性

C．联动性D．不确定性或高风险性

63.可转换公司债券是（B）C.

A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动性型的创新的重要成果

C．信用创造型创新的重要成果D．股权创新型的重要成果

64.证券从业人员制止的行为是（C）。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B．承受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询效劳

C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

D．承受客户委托，按规定的标准收取各项费用

65.契约型基金是基于（C）而组织起来的代理投资行为。

A．委托原理B．代理原理

C．契约原理D．公约原理

66.股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（B）。

A．要式证券B．资本证券

C．综合权利证券D．物权证券

67.关于凭证式债券的论述不正确的选项是（C）D。

A．我国1994年开场发行凭证式国债

B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债效劳部面向社会发行

C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额

D.可记名、挂失，可以上市流通，从购置之日起计息

68.欧洲债券是指（A）C。

A．借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券

B．借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

C．某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

D．某一国借款人在本国发行以外币为面值的债券

69.公认最早的基金机构是（A）B。

A．英国信托基金B．海外和殖民地政府信托组织

C．英国国际信托组织D．英国皇家信托组织

70.交易所交易基金的期权属于（C）。

A．单只股票期权B．货币期权

c．股票组合期权D．股票指数期权

二、不定项选择题（本大题共60小题，每题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求）

1．截至2003年12月，已成立的中外合资证券公司包括（ABCD）AB。

A．华欧国际B．长江巴黎百富勤

C．海富通D．湘财荷银。

2.国际债券的发行人主要有（ABC）ABCD。

A．政府B．国际组织

C．金融机构D．工商企业

3.综合类券商可以从事的业务有（ABCD）BD。

A．证券发行B．证券经纪

C．证券贷款D．资产管理

4.普通股票的特征可表述为〔BCD〕

A．普通股票是股息率固定的股票

B．普通股票是最根本、最重要的股票

C．普通股票是标准的股票

D．普通股票是风险最大的股票

5.基金投资人享有基金的（AD）ACD。

A．信息知情权B．经营管理权

c．表决权D．收益权

6.〔AB〕ABCD会受到利率风险的影响。

A．长期债券B．短期债券

c．普通股票D．优先股票

7.证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括（ACD）ABC。

A．执行会员大会的决议

B．制定、修改证券交易所的业务规那么

C．审定对会员的接纳

D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

8.以下信息属于幕信息的是（ABCD）。

A．公司分配股利或者增资方案B．公司债务担保的重大变更

C．公司股权构造的重大变化D．上市公司收购的有关方案

9.证券市场按照品种构造主要包括（AB）ABC。

A．债券市场B．股票市场

C．基金市场D．回购协议市场

10.金融衍生工具按照市场形态划分，包括（BD）ABD。

A．置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具

C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具

11.以下证券投资风险中属于非系统风险的是（AD）。

A．财务风险B．利率风险

C．周期波动风险D．经营风险

12.政府发行实物国债的主要情况有（ABCD）ABD。

A．在货币经济不兴旺时，实物交易占主导地位

B．币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债

C．为弥补政府预算赤字

D．为了实施某种特殊政策

13.会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（ABD）。

A．制定和修改证券交易所章程

B．选举和罢免会员理事

C．审定总经理提出的工作方案

D．审议和通过理事会、总经理的工作报告

14.在我国，社保基金主要由（AB）组成。

A．社会保障基金B。

社会保险基金

C．企业年金D．对冲基金

15.社会经济运行经常表现为扩与收缩的周期性交替，所谓的景气循环包括（ABCD）。

A．高涨B．衰退

C．萧条D．复

16.地方政府债券按资金用途和归还资金来源分类，通常可以分为（ABCD）AB。

A．一般债券和专项债券

B．普通债券和收益债券

C．特种债券和保值债券

D．根本建立债券和国家重点建立债券

17.属于证券投资基金、股票与债券的区别是（ABCD）ABC。

A．反映的经济关系不同B．风险水平不同

C．所筹集资金的投向不同D．收益不同

18.我国有关法规规定基金收益分配原那么是（ABCD）。

A．基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。

基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次

B．基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进展当年收益分配

C．基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，那么不进展收益分配

D．基金收益分配后基金份额净值不能低于面值

19.股权类期权通常包括（AB）ABC。

A．单只股票期权B．股票组合期权

C．股价指数期权D．百慕大期权

20.场外交易市场的特征包括（ACD）。

A．场外交易市场是一个分散的无形市场

B．场外交易市场的组织方式采取经纪制

C．场外交易市场是一个以议价方式进展证券交易的市场

D．场外交易市场的管理比证券交易所宽松

21.证券公司经营（B）BC，注册资本最低限额为人民币1亿元。

A．证券经纪B．证券自营

C．证券承销与保荐D．证券投资咨询

22.在证券经纪业务中，代理原那么是指（BCD）。

A．需要承当一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

B．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

C．不能受理全权委托而决定证券买卖

D．不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺

23.新?

证券法?

在保存证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（ABCD）。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监视管理机构备案

B.对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请，行使审核权

C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

24.证券中介机构包括（ABCD）。

．A．证券投资咨询公司B．证券信用评级机构

C．证券登记结算机构D．证券公司

25.影响股票价格的主要因素包括（ABC）ABCD。

A．公司经营状况B．宏观经济因素

C．政治因素D．心理因素

26.可转换证券的要素主要有（ABCD）ABD。

A．转换比例B．转换价格

C．转换数量D．转换期限

27.普通股票股东享有的权利有（ABD）。

A．优先认股权B．公司盈余分配权

C．公司经理提名权D．剩余资产分配权

28.国际债券与国债券相比的特性在于（ABC）。

A．资金来源广B．发行规模大

C．存在汇率风险D．存在信用风险

29.证券交易所具有的特征是（ACD）。

A．有固定的交易场所和交易时间

B．投资者直接进入交易所买卖证券

C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格

D．交易对象限于符合一定标准的上市证券

30.发行债券确定票面金额要考虑的因素有（BCD）ABCD

A．债券市场投资者的状况B．发行费用的上下

C．债券的发行对象D．市场资金供给情况

31．在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（AB）。

A．股份公所B．众业公所

C．华商证券交易所D．XX市企业交易所

32.中国证监会是国务院直属的证券监视管理机构，它的主要职责是（ABCD）。

A．依法制定有关证券市场监视管理的规章、规那么

B．负责监视有关法律法规的执行

c．负责保护投资者的合法权益

D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

33.按交易活动是否在固定场所进展，证券市场可分为（AC）。

A．有形市场B．上市市场

C．无形市场D．非上市市场

34.政治因素对股票价格的影响很大，主要有（ABCD）。

A．战争

B．政权更迭、领袖更替等政治事件

C．政府重大经济政策的出台、社会经济开展规划的制定、重要法规的公布等

D．国际社会政治、经济的变化

35.公司债券的种类包括（ABCD）ABC。

A．信用公司债券B．不动产抵押公司债券

C．保证公司债券D．证券公司债券

36.设立基金管理公司，应当具备以下条件（ABCD）CD。

A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．主要股东最近5年没有记录，注册资本不低于3亿元人民币

C．取得基金从业资格的人员到达法定人数

D．有完善的部稽核监控制度和风险控制制度

37.下面属于被称为“建构模块工具〞的金融衍生工具有（ABC）。

A．金融远期合约B．金融期货

C金融互换D．资产证券化

38.股票发行的定价方式，可以采取（ABCD）。

A．协商定价方式B．一般询价方式

C．累计投标询价方式D．上网竞价方式

39.我国的债券指数包括（ABCD）ACD。

A．上证国债指数B．政策性银行金融债指数

C．上证企业债指数D．中国债券指数

40.证券公司的（ABD）必须经证券监视管理机构批准。

A．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人

B．设立、收购或者撤销分支机构

C．变更公司章程中的一般条款

D．变更业务围或者注册资本

41.中国证券业协会（ABCD）AD。

A．制定