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内审员管理办法

附件：

内审员管理办法

（第一版）

2013年12月

一、目的

为促进公司体系审核管理工作，提高审核质量，管理指导并有效运行管理体系，公司依据GB/T19011-2003《管理体系审核指南》，并结合公司实际，制定本管理办法。

二、范围

本办法适用于公司范围内审核组长、内审员及其从事的审核管理活动。

审核组长应从内审员中选择。

三、资格与能力

（一）内审员应具备的能力要求

1.熟悉公司管理体系文件和质量、职业健康安全体系标准以及有关法律、法规、政策文件和相关指南等。

2.有从事过生产现场技术、质量、安全相关工作经历。

3.参加过内部审核员培训课程，并取得合格证。

4.具有较强的语言表达和文字处理能力。

5.此外，还应具备良好的个人素质和特定的知识和技能。

（二）审核组长应具备的能力要求

审核组长应从公司合格内审员中选出，除具备前述内审员所需的能力要求之外，审核组长还应当具有领导审核方面的知识和技能。

具体为：

1.对内部审核及管理评审进行策划。

2.组织和指导审核员开展工作。

3.具有领导和沟通能力，能预防和解决冲突能力。

4.领导审核组作出审核结论，并编制和完成审核报告。

（三）审核组长及内审员经由管理者代表进行任命，方可从事公司内部管理体系审核工作。

四、职责

（一）安全及风险管理部、企业管理办公室（简称企管办）职责

企管办为公司管理体系的归口职能部门。

安全及风险管理部负责协助管理者代表做好公司各部门管理体系工作的协调、指导、监督、检查工作；负责按照公司审核计划组织审核组，开展审核工作；企管办负责对内审员及整改责任人进行绩效考核管理。

（二）内审员职责

1.服从审核分工安排，遵守审核规定，按要求开展审核工作。

2.认真收集相关客观证据，及时准确的做好审核记录，向审核组报告审核结果。

3.跟踪落实公司管理体系内审、管理评审及外部审核过程中发现的观察改进或不符合项目的整改和验证工作。

4.负责对本部门内各岗位、工序的管理体系运行情况进行日常监督和管理。

5.认真全面审核公司管理体系文件的制定和有效运行情况，尽可能的发现公司管理体系运行中存在的问题并提出合理化建议。

6.做好本部门内部的管理体系教育培训工作。

7.协助第二方、第三方审核员进行现场审核。

8.配合和支持审核组长的工作。

（三）审核组长职责

1.按公司内审计划，组织内部审核工作。

2.制定审核计划，准备工作文件，分配内审员工作；对不适任的审核组成员有权提出调换意见。

3.组织审核组综合分析、研究审核中搜集到的客观证据，确认并汇总审核中发现的不符合情况。

4.遇到严重问题或发现重大不符合情况立即向高管理层报告。

5.协调和控制审核各阶段工作，审定各类审核记录，对审核工作的开展和审核观察结果作出判断。

6.总体评估公司管理体系、管理活动的符合性和有效性。

7.负责编制内部审核报告，经管理者代表审核批准后，在规定的时限内送达受审部门。

（四）内审员、审核组长的权利

1.可直接向管理者代表及最高管理者报告管理体系运行情况。

2.准予出入公司管理体系运行的有关场所。

3.召集或参加受审核方召开的有关管理体系运行的会议。

（五）内审员、内审组长的义务

1.尊重客观事实，确保审核的客观性,有效性。

2.保守技术秘密。

3对审核工作认真负责，确保内审结果的准确性、公正性。

五、组织与标准

（一）体系绩效考核组

公司设立体系绩效考核组，负责内审员及整改责任人考核的组织、协调、评定、申诉工作。

体系绩效考核组由总经理、管理者代表及企管办经理组成，体系绩效考核由企管办负责具体实施。

（二）考核评分标准

按照公司管理体系要求，安全及风险管理部组织公司内部审核、本部门内部审核、外部审核、管理评审和管理培训等工作和活动，相关计划安排应提前3天告知部门负责人及相关内审员。

企管办根据内审员的工作情况、建议提交情况、整改跟踪情况及受审核方的信息反馈等对内审员和部门责任人予以考核。

1.审核工作评分

安全及风险管理部根据公司年度管理体系计划安排，定期组织管理体系相关工作和活动。

内审员应积极参加。

（一）加分项：

A.审核员有权对公司管理体系中存在的运行不畅、不充分、相互矛盾等相关内容提出针对部门内部管理体系建议。

内审员填写《管理体系建议表》，经部门负责人确认后，立即提交企管办申请公司领导审定。

普通一般建议加3分，改进效果明显建议加5分，特别重大改进建议加15分。

B.体系外审过程中，如部门无不符合项的，该部门内审员加15分。

（2）扣分项：

A.每有一次无故不参加管理体系相关的会议、培训及审核工作，扣5分。

B.未按照内审要求做好审核记录，每有1项记录不完整或缺漏，扣内审员1分。

C.对管理体系运行过程中查出的问题，内审员谎报，瞒报，不汇报，根据情况扣内审员8分。

D.体系内审过程中，如部门有观察改进项，部门内审员每一项扣1分；单位负责人扣2分；如部门有一般不符合项，部门内审员每一项扣3分；单位负责人扣6分；如部门有严重不符合项，部门内审员每一项扣5分。

单位负责人扣10分；分管副总扣10分。

E.体系外审过程中，如部门有观察改进项，部门内审员每一项扣3分；单位负责人扣6分；分管副总扣10分。

如部门有一般不符合项，部门内审员每一项扣10分；单位负责人扣10分；分管副总扣10分。

如部门有严重不符合项，部门内审员每一项扣20分；单位负责人扣20分；分管副总扣20分。

F.体系日常审核过程中，内审员发现的问题，由本部门负责人指定责任人处理，责任人没有完成而被内、外审核查出，该部门内审员不扣分。

如部门内审员没有发现也没有汇报，被内、外审核查出，内审员减半扣分。

2.跟踪整改工作评分

（1）安全及风险管理部根据内部审核报告、管理评审报告或其他评审报告，下达公司《不符合及改进跟踪落实考核表》。

（2）跟踪内审员在改进或不符合项整改期限到达前，应至少一次提醒部门责任人按时完成整改；到期后，及时向企管办和体系绩效考核组汇报完成情况。

（3）责任部门/人如确知无法按期完成，应在到期日三天前，向安全及风险管理部提交延期申请，安全及风险管理部请示公司领导后予以答复。

（4）扣分项

A.不符合项和改进项未按期完成、未申请延期或申请延期未获批准，扣部门责任人3分，每延期一天扣6分。

B.不符合及改进项到期未跟踪及反馈，扣跟踪内审员3分，每延期一天上报扣跟踪内审员6分；整改期间未提醒责任人整改，扣跟踪内审员1分。

3.受审核方反馈调查评分

企管办在每次内审工作结束后，由受审核方部门负责人或授权人填写《受审核方反馈调查表》，对内审员内审效果进行反馈调查。

企管办根据调查情况对内审员进行汇总加权评分。

评分方法：

很满意为5；满意为3；一般为2；不满意为0，总分值50分，内审员加权得分占总分值的百分比为满意度。

（1）加分项：

内审员满意度为80～100%，加绩效考核5分；内审员得分为60～80%，加绩效考核3分。

（2）扣分项：

内审员得分为20～40%，扣绩效考核10分；内审员得分为0～20%，扣绩效考核15分。

4.其他考核评分

若内审员一年内累计2次不参加公司内审或受审核方2次满意度连续低于60%,企管办书面通知本部门更换新的内审员，同时建议公司对所在单位进行处分，在全公司范围内进行通告。

六、程序

（一）企管办根据以上考核依据和考核标准，对公司部门相关责任人、各内审员、审核组长组织进行绩效考核，每月15日前填写《体系绩效考核表》上报管理者代表审核。

（二）考核结果经总经理批准后，提交人力资源部执行。

（三）为了保证考评结果的公正、公平、公开，企管办提交人力资源部考核结果的同时，向全公司予以公示。

被考评者对考核成绩持有异议的，可提交书面报告进行申诉，绩效考评组指定专人进行调查后给予书面回复。

（四）本管理办法自正式下发之日起执行，由企管办负责解释。

七、附录：

附表1:

体系绩效考核表

附表2:

不符合及改进跟踪落实考核表

附表3:

管理体系建议表

附表4:

受审核方反馈调查表

附表1：

体系绩效考核表

年月

部门

姓名

事实

考核条款

加减分

备注

总计

总计

制表人：

审核人：

批准：

附表2：

内蒙古三维煤化科技有限公司

月份不符合及改进项跟踪落实考核表

部门

序号

整改项

来源

类型

完成期限

责任人

跟踪

内审员

附表3：

管理体系建议表

建议人

所在部门

序号

改进前的文件内容或管理过程

改进后的文件内容或管理过程

部门负责人

审定人

效果

加分

效果

加分

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

□普通一般（3）

□效果明显（5）

□特别重大（15）

总计

签名

日期：

年月日

备注：

建议事项包括管理过程的改进以及管理体系文件中存在的有相互矛盾、缺漏、不适合公司实情、需要补充增加的相关内容。

附表4:

受审核方反馈信息表

各部门负责人：

为了确保内审员能够胜任内审工作，使内审工作更加有效地进行，请您抽出宝贵的时间，对公司派出的内审组的每一位审核员的工作能力及行为表现给予客观的评价，并请在下表相应栏目打“√”。

如还有其他意见/建议时，可用附页补充说明。

请您于审核结束时填写本表，直接递交给企管办。

谢谢您能配合完成此项工作。

受评价人姓名：

____________

类别

评价内容

很满意（5）

满意

（3）

一般

（2）

不满意

（0）

专

业

能

力

1.对ISO9001、OHSAS18001标准理解的准确性

2.对公司的手册、程序文件及相关的制度的熟悉程度

3.对生产及经营过程或相关部门的管理过程的熟悉程度

4.对公司生产活动及产品或服务涉及的相关法律法规的熟悉程度

5.审核思路的条理性

6.沟通和表达能力

7.开具不合格报告的客观性

8.对受审核部门/单位的整合管理体系的改进有所帮助

工作态度

行为表现

9.敬业，正直、公正、自立

10.礼貌、谦虚、平等待人

受审核部门：

受审核部门负责人（签名）:

年月日

注：

①很满意：

即超出受审核方预期要求，对受审核方很有帮助；

②满意：

即达到受审核方预期要求；

③一般：

即离受审核方预期要求有距离，但基本能接受；

④不满意：

即不能满足受审核方的预期要求，受审核方不能接受。