内部控制规则落实情况自查表.docx
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内部控制规则落实情况自查表
一、内部控制规则落实情况自查表
（自查期间：
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日）
公司简称
股票代码
内部控制相关情况 是/否/不适用 说明（如选择否或不适用，
请说明具体原因；如果包含
两个以上事项，如有一项不
符，请选“否”，并加以说
明。
）
一、组织机构建设情况
1、董事会各专门委员会是否由不少于 是
三名董事组成。
2、独立董事是否占审计委员会、薪酬 是
与考核委员会、提名委员会等委员会成
员半数以上，并担任召集人。
3、审计委员会的召集人是否为会计专 是
业人士。
4、公司是否设立独立于财务部门的内 是
部审计部门。
二、内部控制制度建设
1、公司是否已针对销售及收款、采购 是
和费用及付款、固定资产管理、存货管
理、资金管理（包括投融资管理）、财
务管理、信息披露、人力资源管理和信
息系统管理制定相应的管理制度。
2、公司是否建立内部审计制度，内部 是
审计制度是否经公司董事会审议通过。
三、内部审计部门和审计委员会工作情况
1、内部审计部门是否配置三名以上 是
（含三名）专职人员从事内部审计工
作。
2、内部审计部门负责人是否为专职， 是
是否由审计委员会提名，董事会任免。
3、内部审计部门是否至少每季度向审 是
计委员会报告一次（报告内容包括内部
审计计划的执行情况以及内部审计工
作中发现的问题等）。
4、内部审计部门是否在审计委员会的 是
督导下，至少每季度对关联交易、对外
担保、证券投资、风险投资、对外提供
财务资助、购买或出售资产、对外投资
等重大事项实施情况、公司大额资金往
来以及关联方资金往来情况进行一次
检查，出具检查报告并提交董事会。
5、内部审计部门是否按时向审计委员 是
会提交年度内部审计工作计划和报告。
6、内部审计部门的工作底稿、审计报 是
告及相关资料保存时间是否遵守有关
档案管理规定。
7、内部审计部门是否至少每季度对募 是
集资金的存放和使用情况进行审计，并
对募集资金使用的真实性和合规性发
表意见。
8、审计委员会是否至少每季度召开一 是
次会议，审议内部审计部门提交的的工
作计划和报告，是否保存有会议纪要。
9、审计委员会是否至少每季度向董事 是
会报告一次（报告内容包括内部审计工
作进度、质量以及发现的重大问题）。
四、重点核查事项
1、信息披露的内部控制
（1）公司是否建立《信息披露管理制 是
度》。
（2）公司的信息披露管理制度或其他 是
制度中是否包括内部保密、重大信息内
部报告等内容。
（3）公司是否明确各相关部门（包括 是
公司控股子公司）的重大信息报告责任
人。
（4）公司是否建立《内幕信息知情人 是
管理制度》。
（5）公司是否在年度报告披露后十个 是
交易日内举行年度报告说明会。
（6）公司是否指派或授权董事会秘书 是
或者证券事务代表负责查看投资者关
系互动平台，并即时处理相关信息。
（7）公司是否在相关制度中规定与特 是
定对象直接沟通前应要求特定对象签
署承诺书。
（8）公司与特定对象直接沟通，特定 是
对象是否均已签署承诺书。
（9）公司开展投资者关系活动，是否 是
每次在活动结束后向本所报备了投资
者关系管理档案。
2、募集资金管理的内部控制
（1）公司是否建立募集资金管理制度 是
（2）公司是否明确董事会、股东大会 是
对募集资金使用的审批权限。
（3）募集资金的使用是否履行了相应 是
的审批程序和披露义务，监事会、独立
董事、保荐机构是否对募集资金使用发
表明确意见。
（4）公司是否签订并披露《募集资金 是
三方监管协议》，《募集资金三方监管协
议》内容是否符合本所规定。
（5）公司签订《募集资金三方监管 是
协议》补充协议后，是否履行披露或报
备义务。
（6）公司及其子公司的会计部门是 是
否设立了募集资金使用情况的台帐，详
细记录了募集资金的支出和募投项目
投入情况。
3、关联交易的内部控制。
（1）《公司章程》是否明确划分公司 是
股东大会、董事会对关联交易事项的审
批权限，规定关联交易事项的审议程序
和回避表决要求。
（2）公司与关联交易管理相关的制度 是
是否健全。
（3）公司是否已按照本所《股票上市 否 公司虽然已按照本所《股
规则》及其他规定，确定且及时更新真 票上市规则》及其他规定，
实、准确、完整的关联人名单，并向我 确定且及时更新真实、准
所报备。
确、完整的关联人名单，但
未及时对深交所业务专区
关联人数据进行更新。
（4）审议关联交易事项时，关联董事 是
或关联股东是否回避表决。
（5）公司董事、监事、高级管理人员、 否 公司董事、监事、高级管
控股股东、实际控制人及其关联人是否 理人员、控股股东、实际控
存在占用上市公司资金的情况。
制人及其关联人不存在占
用上市公司资金的情况。
（6）公司独立董事、监事是否至少每 是
季度查阅一次公司与关联人之间的资
金往来情况。
4、对外担保的内部控制
（1）公司与对外担保相关的制度是否 是
健全。
（2）公司是否明确划分股东大会、董 是
事会对对外担保事项的审批权限。
（3）公司所有对外担保是否都已履行 不适用 截至填报之日，公司无任
相关审批程序和信息披露义务。
何形式的对外担保
5、重大投资的内部控制
（1）公司是否明确股东大会、董事 是
会对风险投资的审批权限，制定相应的
审议程序。
6、对控股子公司的管理
（1）公司是否建立对各控股子公司的 是
控制制度。
（2）各控股子公司是否已建立重大事 是
项报告制度。
（3）各控股子公司是否及时向公司董 是
事会秘书报送董事会决议、股东大会决
议以及可能对公司股票及其衍生品种
交易价格产生较大影响的事项。
五、内部控制的检查和披露
1、公司是否与上一年年度报告同时披 是
露内部控制自我评价报告。
2、公司每两年是否至少一次聘请会计 是
师事务所对内部控制设计与运行的有
效性进行一次审计。
3、会计师事务所最近一年对公司内部 不适用 会计师事务所最近一年未
控制设计与运行的有效性出具非标准 对公司内部控制设计与运
审计报告或指出公司非财务报告内部 行的有效性出具非标准留
控制存在重大缺陷的，公司董事会、监 审计报告或指出公司非财
事会是否针对所涉及事项出具专项说 务报告内部控制存在重大
明。
缺陷。
4、独立董事、监事会是否对内部控制 是
自我评价报告出具明确同意意见（如为
异议意见，请说明）
六、其他
1、上市后 6 个月内是否与具有从事代 是
办股份转让券商业务资格的证券公司
签署了《委托代办股份转让协议》
2、公司章程中是否包含“股票被终止 是
上市后，公司股票进入代办股份转让系
统继续交易“的内容。
3、独立董事除参加董事会会议外，是 是
否每年利用不少于十天的时间对公司
进行现场检查。
4、公司控股股东、实际控制人是否已 是
签署《控股股东、实际控制人声明及承
诺书》并报本所和公司董事会备案。
5、公司董事、监事、高级管理人员买 是
卖股票前是否向董事会秘书报备。
二、内部控制规则落实情况整改说明
（一）整改计划
1、需整改的问题
公司虽然已按照本所《股票上市规则》及其他规定，确定且及时更新真实、准确、完整
的关联人名单，但未及时对深交所业务专区关联人数据进行更新。
2、整改措施、期限
9 月 25 日前，按照最新的关联人名单对交易所业务专区关联人数据进行更新。
3、整改人
董事会秘书徐承飞。
（二）整改计划落实情况
公司已于 2011 年 9 月 20 日前对业务专区关联人数据进行更新，完成本次整改计划。
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