铁路建设工程内业资料记录培训教材.docx
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铁路建设工程内业资料记录培训教材
铁路建设工程
项目经理部内业记录培训教材
内业记录填
写标准与要求
二〇一〇
年八月十三日
●目标：
一次填写成功，减少返工浪
费！
●措施：
高起点、严要求、认真做、
用心记≡高质量的内业记录
●知识的获得，来源于不断的学习！
1.书本上学；
三种途径2.实践中学；
3.参观交流。
●评价：
项目部、技术人员工作≡外
业＋内业，缺一不可。
本课主要讲
三方面的内容
1.概述
2. 日 常
工作记录
2
3. 工 程
施工方面的记录
1.概述
1.1 内业记录的重要性
● 贯 彻 安 全 —质 量 —环 保 三 体 系 标 准
是我集团各单位的共同责任，简称“贯标”。
●集团、子分公司均由体系和认证。
集
团规定：
凡参加集团公司指挥部组织施
工和管理的工程，一律执行集团公司贯
标程序和规定，子分公司自管理的工程
项目执行各子分公司体系和标准。
●贯标工作有三句话，概括了贯标工
作的精髓：
——写你所做的，
——做你所写的，
——记你所做的。
●写你所做的——你计划如何做、怎
样做，按一定的规则（定）进行描述
3
（必须满足标准和规程要求），不得少
写或不写；
● 做 你 所 写 的 ——必 须 按 写 的 规 定
和程序进行和约束行为规范，怎样写的必
须怎样做；
●记你所做的——你工作范围内做的
每一件事或说的没一件事，均应记录详细，
并按规定格式书写。
1.2书写要求
●必须做到书写规范、字迹整洁，
不得潦草模糊不清;
●必须采用蓝黑、碳素等符合存档
规定的种类;
●严禁采用铅笔、蓝圆珠笔、红墨
水、纯蓝墨水或蓝色复写纸复写等非存
档规定的墨水书写。
●纸张采用国际标准 A4 格式，个别
采用 A3 格式。
● 书写或打印格式规范且 排
版 美 观 大 方 ？
？
！
！
—用
4
心来做。
当采用红头文件、传真电报和通知
等形式行文时，按国标采用 三号 “ 仿宋
—GB2312”。
当进行技术交底、施工组织设计、
施工方案等技术性文字时，一般采用 四号
“仿宋—GB2312”。
排版工作要认真，做到排版
美观大方。
如——上下与左右、页脚与页
眉、题目与正文、行距与字距等
2.日常工作记录
日常工作记录有：
●2.1 会议方面的记录、
●2.2 工作计划和实施记录
●2.3 收发文登记记录
●2.4 文件呈传阅卡（记录）
5
主办
单位
地 点
时
间
主持人
序
号
姓
名
单
位
职务/职
称
备 注
●2.5 学习记录
●2.6 文件资料档案盒管理记录
●2.7 行文格式
2.1 会议方面的记录
●会议签到表
●会议记录
2.1.1 会议签到表格式如下
2.1.2 会议记录本一般采用大本子，
谁主办谁记录。
6
中
铁十七局集团京津城际轨道交通项目经理部
2.2 工作计划和实施记录
2.2.1 可按周、月、年等时段进行工
作计划。
一般采用表格形式。
2.2.2 对 工 作 计 划 的 实 施 情 况 要 进
行记录，是否完成，完成情况如何等
要有记录。
不要干完就完了，没有任
何记录。
2.3 收发文登记记录
2.3.1 收发文登记记录一般自定格
式，进行登记签收。
发文登记记录应主要包括发文日期、文
件标题摘要、文号、下发单位、经办人、备
注等。
收文登记记录应主要包括收文日期、文
件标题摘要、文号、来文单位、签收人、备
注等。
●目前办公室正在重新印刷收发
文登记本，按新要求执行。
7
序
号
文
件 名
称
编
号
来（下）
文单位
时
间
签 收 / 处 理
/ 落实 / 执
行等情况
京津城际轨道交通项目经理部
文登记表
中铁 17 局集团
收 发
2.4 文件呈（传）阅卡——按规定格式
执行
工作程序：
——收文登记
——填写呈（传）阅卡
——有关部门和领导传阅
——落实办理
——记录落实情况
8
序
号
文
件 标
题 摘
要
文 件
编号
注
1
关于做
好 危 险 源
识别的通
知
集 团 安 全
【2005】61 号
8 月 4
日收到
拟
办
意
见
1、将此文转发各单位执
科技部传阅。
2、汇总各单位上报情况
后组织评审，并按时报集
比如：
中 铁 17 局 集 团 京 津 城
际轨道交通项目经理部
呈
（传） 阅 卡
9
团公司。
3、各单位要对识别出的
重大危险源制定预防措施
进行控制。
4、呈领导阅示。
部
门
传
阅
与
领
导
批
示
（一般性的，签字即可；涉
及要落实办理的，要有相关部
门和领导的明确批示，尤其分
管领导和主管领导更应批示明
确。
不能仅一个“阅”
落
实
情
况
1．8 月 5 日将此文转发各单位
（见发文登记本）；
2. 8 月 10 日 召 开 了 危 险 源 识
别和评审会（见签到表和记
录）；
3、8 月 12 日以“050016 号传
真”报集团公司安全质量部。
10
4、 月 15 日对重大危险源制定
了预防措施并下发执行。
承办单位：
安质部
承办人：
王晋生时间：
2005.7.8
2.5 学习记录
知 识 的 获 得 ， 来 源
于不断的学习！
● 自 学 、 集 中 学 习 ——均 应
产生记录
● 无 数 事 实 充 分 证 明 ——好
的企业、好的项目均把培训学习工作做
为提高员工素质和管理水平的重要
途径。
如何处理好工作与学习的关
系？
时间是自己创造的。
只干不学
11
序
号
文 件
名 称
文 号
备
注
1
铁 路 营 业 线 施
工 安 全 管 理 补
充规定
铁办
【2005】61
号
原文放在办
公室
2
铁 路 营 业 线 施
铁办
7 月 5 日从
——盲目干、工作质量低。
只学不干
——纸上谈兵
既干又学
——工作质量不断提高
2.6 文件资料档案盒管理记录
2.6.1 统一标识——标志、名称
2.6.2 卷内目录——
收发文后，在文件右上角将“序号”
的数字做为该文件序号。
比如
中铁十七局集团京
津城际轨道交通项目经理部
12
工 安 全 管 理 规
定
【2004】89
号
网上下载
3
关 于 做 好 科 技
立项的通知
集团科技
【2005】43
号
此文 6 月 11
日转科技部
收办
2.7 行文格式
17 局内部规定如下：
（以联合体名
义行文格式以外事部规定为准）
2.7.1 红头文件（办公室）——起
草、审核、签发、印刷、分发
2.7.2 传真电报（办公室）——起
草、审核、签发、印刷、分发
2.7.3 工作便函（办公室）——起
草、审核、签发、印刷、分发
2.7.4 技术规程（安质部）
2.7.4.1 技术交底书（监理规定）
分部（队）对下进行技术标准和要
求交底时采用。
——起草、审核、签发、印
刷、分发
13
2.7.4.2 作业/管理指导书（项目经
理部）
为规范项目经理部工程部门对下
进行技术交底或下发规范性要求的编
制工作，做到规范统一、整齐美观、操
作性强，对下更好地为基层服务，对外
充分体现项目管理水平。
下发规范性的
细则或技术交底书均可按“产品标识和
审核印章制做与管理指导书”格式进行。
也可为“作业指导书”
技术交底书和作业/管理指导书的
工作程序：
——工作责任人起草
——部门负责人审核
——总工签发
——接受人（单位）
——监督落实过程
——记录落实情况（施工日志、规
定表格等）
其封面格式，各分部和队可参考执
行。
———
14
举例如下：
号
指导书 05001
中铁 17 局京津城际轨道交通项目经理部管
理细则之
产品标识和文件审核印章制做与管理指导书
编
制：
审
核：
15
批
准：
日
期：
16
文件审核印章制作和
管理指导书
2.1 目的
为贯彻安全、质量和环保三个管理体系，
确保图纸、标准、记录等文件为有效版本，
保证工程质量满足设计文件和合同要求，特
定本文件审核印章制作和管理指导书。
2.2
使用范围
集团项目经理部、各项目分部和作业队
所采用的设计图纸、规范标准、技术资料等
用于保证工程质量的各种书面文件均应加
盖文件审核审核印章,以标识“有效文件”
和“无效文件”。
2.3 审核印章规格和用途
2.3.1 有效文件标识专用章
“有效文件”标识专用章主要用于文件
资料有效性的标识。
如施工图纸、规范标准、
法律法规等。
其平面尺寸为 20mm×30mm,字
样如图 2.3-1 所示，均加盖在文件资料的右
上角。
17
有效文件 编号
复核
图 2.3—1
2.3.2 无效文件标识专用章
“无效文件”标识专用章主要用于文件
资料过期、无效性的标识,如施工图纸/规范
标 准 / 法 律 法 规 等 。
其 平 面 尺 寸 为 15mm×
20mm,字样如图 2.3-2 所示，均盖在文件资
料的右上角。
无效文件
仅供参考
图 2.3—2
2.3.3 有效文件和无效文件的判定程序
有效文件首先以国家/行业/颁布的最新
文件为依据，其次以目前业主/监理执行的
文件版本为依据（可能存在虽然新版文件已
发布但现阶段仍执行工程开工时的版本文
件）。
只要有最新版本文件代替目前执行的
设计文件和标准，则该设计文件和文件就成
为无效文件，但这些文件可能还有参考价值。
其他非设计文件和标准类的参考资料
不作标识，均作为一般性参考书保存参考使
18
用。
2.4 审核印章制作和管理
2.4.1 审核印章由集团项目经理部的工
程部、各分部的工程部或作业队的技术室分
别负责主管此事,按本指南的规定自行刻制，
保证审核印章的字迹整齐、美观、清晰。
2.4.2 审核印章要派专人负责管理，由
集团项目经理部的工程部部长、各分部的总
工或作业队的技术主管分别负责各自文件
有效性的审核工作。
如有异议，需报请上级
进行确认。
杜绝摆放不正、乱丢乱放现象。
2.4.3 各级工程管理部门和人员要随时
了解国家/行业/上级颁布最新文件的信息，
确保使用文件的有效性。
3. 工 程
施工方面的记录
主要讲以下六个方面内容
19
●质
量记录的含义和作用
●质量记
录的分类
●质量记
录的“三性”原则
● 质量
记录正确性的判断标准
● 开工
前的有关准备工作
● 质
量记录填写举例说明
主要参考资料
●《如何做好工程质量记录》
（中国广播电视出版社
卫来贵编著2003.12）
● 《怎样做好建筑工程质量记
录》
（中国建筑工业出版社
卫来贵编著2004.7）
● 《铁路工程施工质量验收标
20
准应用指南》
（铁道部标准研究所薛吉
岗主编2004.1）
● 《京沪高速铁路工程施工质
量验收暂行标准》
（铁道部报批稿件
2003.11）
一、质量记
录的含义和作用
●建筑施工企业，不但要保证实物质量
满足合同或验收规范要求，而且要按规定做
好各项质量记录，以实现对工程质量形成过
程的可追溯性，满足工程竣工后的维修、加
固、扩建、查找问题原因等方面的要求。
●作为一名技术人员，不但要会指导现
场工程施工和质量控制，而且还要会做好质
量记录。
这也是衡量一名技术人员是否全面
的重要标志。
21
1、质量记录的含义
根据 ISO9000 标准，质量记录的含义应
从以下几个方面进行理解
记录→质量记录→ 工程质量记
录
●工程质量记录就是在实现工程质量的
过程中，为证明满足工程质量要求的程度而
产生和提供的客观证据。
如混凝土强度试验
报告、钢筋检查证、地基开挖检查证、防水
层检查证等。
本讲重点，均简称为“质量记
录”
2、质量记录的作用
●质量记录的主要作用和目的是证明工
程质量的可靠程度和追溯质量行成的全过
程，为竣工后的维修、加固等制定预防措施
或纠正措施而提供原始客观、详全的依据。
如某工程质量事故调查，其记录多是合
格？
没有追溯性，相关人员拿不出有效证据，
均被处罚！
二、质
22
量记录的分类
1、几个概念和关系
●内业资料=记录；（大概念）
●内业资料=质量记录＋非质量记录；
●质量记录=质量保证资料＋非质量保
证资料；
●质量保证资料简称为质保资料；
▲质保资料就是用于证明工程质量
满足规定程度所必须形成的客观证据，如检
测报告、隐蔽检查证等，有一个共同特点是：
其书面记录必须经第三方
签认（如监理、法定检测机
构）
2、质保资料的主要项目
质保资料通常包括以下四大类：
（习惯）
●原材料质量记录；
●施工过程中的有关强度和性能的检测
记录；
●隐蔽工程检查（验）记录；
●施工质量验收记录；
23
其它质量记录均为非质保资料 , 如
施工日志;
1）、原材料质量记录
包括两个方面：
（1）厂家提供证明其质量指标和性
能的证据：
▲出厂合格证；
▲性能检测报告；
（2）施工单位的检测试验报告。
因原材料检测项目不全或漏检而造成
质量事故：
a 某隧道由于混凝土用水检测项目漏检
有害成分，氯离子含量超标，致使通车后衬
砌混凝土表面严重腐蚀剥落；
b 某桥梁墩身混凝土用石子未作碱活性
试验，石子中二氧化硅含量超标，与水泥、
外加剂中的碱性氧化物起化学反应（碱活性
反应），墩身混凝土表面“爆花”现象严重；
3）、隐蔽工程检验记录
●常见的隐蔽工程检验记录种类有：
——各 类 工 程 的 基 坑 开 挖 或 回 填 质
24
量检查证（记录）;
——构件中的钢筋布置检查证;
——预埋件设置情况检查记录;
——防水层（含反滤层）设置情况检
查记录等。
●不论工程大小、主体还是附属，均需
进行基底或隐蔽工程检查，并形成记录。
不要遗漏小工程或附属工程的隐检记
录 ， 如 “ 三 沟 ”（ 即 天 沟 、 侧 沟 、 水
沟）、锥体护坡、桥隧的附属房屋。
●铁路新验标强调了桥涵地基的检查
程序，明确要求 设计单位必须派
人与施工、监理一起现场检查确认。
这
是过去教训的总结（如某桥冲垮、某桥
位移等）。
4）、施工质量验收记录
新的工程施工质量验收标准对验收记
录表格和内容做了明确的规定。
▲铁路工程施工质量验收标准为 2003
版；TB、京沪高速铁路施工质量验收暂行标
准
25
●铁路工程的施工质量验收按四个层次
进行：
▲检验批;（主要）▲分
部工程;
▲分项工程;▲单
位工程。
●混凝土强度的评定记录 要作为 检验
批、分项、分部及单位工程质量验收记
录的支持性记录一并使用，必要时应
附在评定表后面。
三、质量记录的
“三性”原则
●每份质量记录必须符合清晰性、准确
性、可追溯性 “三性”原则规定，才
能称得上是一份合格的质量记录。
▲清晰性：
书写+墨水要求
▲准确性：
合法性+逻辑性+真实性+
完整性+统一性
▲可追溯性：
数据说话、相互印证
26
1 、清晰性——书写、墨水要求及打印
要求
1）、书写要求
●必须做到书写规范、字迹整洁;
●原则上不允许采用复印件用作施工图
或技术交底。
★当引用或采用有关复印件（如施工
图）时，必须进行换手复核并经项目技
术负责人审核签字后方可采用，保证他
人能够准确阅读和识别。
●用字要规范，不得潦草，不得采用
不规范的缩写字、字母和代码。
——如“混凝土”不得用“砼”字代
替（非正规记录中可用）；
——计量单位“米”用字母表示应写
成 m,不能写成 M；
——数字 6 草写时不能草写成σ或б；
7 与 1.
由于误看、数字错误造成质量事故，教
育深刻！
a 如某隧道施工中，由于技术员在
进行技术交底书时，对采用的复印图没
27
有认真校对复核，把设计图中隧道的标
高 898.72 复印后变成 898.12 交给作业
人员施工，最后造成隧道标高比设计低
了 60cm,酿成重大质量事故。
b 如某涵洞测量放样中，由于测量
员误把标尺上的 17 米看作 11 米，致使
涵洞基础位置偏移 6 米，待涵身施工时
才发现，造成重大返工损失。
对此我们的测量技术人员及试验
人员务必重视。
如打 印 时 ， 数 字 太 小 ——
容易模糊和看不清，A4 改———A3 打印。
前几天提供的测量资料
数据太小。
2）、书写墨水要求
●必须采用蓝黑、碳素等符合存档规
定的种类;
●严禁采用铅笔、蓝圆珠笔、红墨水、
纯蓝墨水或蓝色复写纸复写等非存档规定
的墨水书写。
●外部提供记录要求
28
在进行委托试验和采购材料时，合格
证或检测报告书写的墨水、格式也必
须符合上述要求（向对方提出书面要
求，或在订货合同书中明确）。
▲需要监理、业主或设计等人员签署
意见和签字的，其填写墨汁也符合要
求（向对方要求和说明）。
▲在检查中，经常看到蓝圆珠笔复写，
模糊不清，不得不重新索取或返工，造成大
量浪费！
设备物资部、中心试验室在采购材料和
委托试验中，一定明确我们的记录要求。
2、准确性
一份质量记录的“准确性”应从以下
五个方面进行理解：
即“合法性”、“逻
辑 性 ”、“ 真 实 性 ”、“ 完 整 性 ”、“ 统 一
性”。
1）、合法性
●合法性就是符合国家和行业的法规规
定。
29
▲各类检测报告必须由具有试验
检测资格的单位出具，试验操作人员必
须经培训合格并持证上岗；
▲各类隐蔽工程检查证（记录）必
须由监理工程师检查合格并签字后，方
可进行下道工序施工；
▲ 铁道部高速铁路高性能混凝土
技术条件规定：
外加剂必须经铁
道部产品质量监督检验中心检验合格。
●具有资质的检测试验单位必须同时符
合下列三条件：
（1）计量认证
●首先要通过省部级或国家级主管部
门的计量认证资格 ; 计量认证标志 :
“中国计量认证”的英文缩写“CMA”
变形图案，该图案下面为“国
（ ××××）字（××）号”字样时，
表示由国家计量主管部门认证编号；
“晋（××××）字（××）号”表示
由山西省计量主管部门认证编号；标志
30
印章一般加盖于报告的左上角。
（2）检测试验资格等级认证
实验室的资格等级分一、二、三级，其
中一、二级检测试验资格由省部级建设
主管部门认定并颁发印章，印章多为条
形或椭圆形：
主要内容有试验室等级、
发证单位、编号等），其印章一般加盖于
报告的右上角。
（3）试验室名称印章合法，检测试验操
作人员持证上岗
必须到工商部门注册登记，有合法公章；
检测试验操作人员培训取证上岗，方可
有在检测试验报告上签字权。
提示：
到外进行委托实验
时，必须按“三证（章）齐全”
的标准进行审核考察，否则，其出具的
报告是无效的。
比如桩基检测报告，此问题经常出
现！
！
！
（关系户、小单位、手续不全、多
年未鉴定了）
综上所述，一份合法有效的检测试验
31
报告最基本的标志就是“纸面上”必须
“三章”齐全（即计量章、资格章、单
位章）且签字人员持证上岗。
2）、逻辑性
质量记录的文字描述必须具有逻辑性，
其中的文字、日期、内容等不得前后矛盾、
用词不规范、描述不详、意思不全等。
克
服颠三倒四、照葫芦画瓢现象
（1）正确理解设计文件、验收标准与施
工规范三者之间的关系，表述用词不要互相
混淆。
（2）各种质量记录中的落款、签字及有
关时间日期要相互一致，不得相互矛盾、前
后不一。
●如钢筋检查证的检查日期应在混凝土
灌注记录的日期之前，而在地基检查证的
日期之后，否则就是错误的。
●钢筋检查证的检查日期应在钢筋检测
试验报告单的检测日期之后；
●涉及混凝土、砂浆 28d 强度的检查记
录的日期如何填？
？
？
有两种观点：
32
第一观点是填写日期应为混凝土 28d 强
度检测试验报告的检测日期之后的 1～2
天。
尽管混凝土检验批（分项工程）质量
的验收应在该混凝土工程完工后及时进
行并填写记录，但混凝土 28d 强度报告没
出来，无法下结论判断是否合格。
待 28d
强度报告出来合格后再补填上日期。
第二观点是填写日期以检验时间为准，
但在记录“结论”或其它位置处注明“待
28d 强度报告出来合格后补判”， 同时相
应的检查项目和日期也暂时不要填。
补判
时再标识“报告日期、合格否”等字样。
●混凝土、砂浆 28 天强度报告的滞后
性？
？
常以 3 天、7 天、14 天的强度来提前
推算。
3）、真实性
真实性就是质量记录的填写内容要
符合现场实物实际情况，与实际情
况一致，不得缺漏内容（即符合
性）。
●如砌石工程中的“泄水设备、沉降缝
33
检查证”中，“泄水设备固定及设备情况
或沉降缝填塞”栏应将泄水孔的孔径、布
置形式、间距、底排标高、反滤层材料及
厚度和设置方法；及沉降缝内填塞的材质、
厚度、顺序等情况逐一进行描述详细，不
得缺漏项目，笼统描述。
●质量记录表中某项内容在本工程中没
有时，应采用划斜线“/”方式加以标识
有的（不要书写成 1 的字样），以示本工
程中没有此项内容，不得有空白现象，
否则容易造成误解（是这项内容没有？
还是没有进行检查？
还是检查了没有填
写记录？
不得而知）。
坚决杜绝胡编乱写，自编“回忆”现象。
4）、完整性
质量记录的完整性包括“一份质量记录
的完整性”和“所有质量记录的完整性”两
个方面。
●一份质量记录的完整性必须符合下列
要求：
▲填写内容必须详细全面，所有栏
34
目都要按规定内容和深度逐一详细填写，
无内容处应用斜线“/”划掉。
▲ 所有有关人员签字必须按记录
表中的规定人员和岗位由本人亲自手
签，不得采用印章或打印或由他人代签。
例如某质量记录“质检员”栏出现了同
人不同名字的现象即“王保胜” 和“王
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