标准化检查规范 培训和应急救援10.docx
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标准化检查规范培训和应急救援10
10.煤矿安全培训和应急管理专业检查规范
项目
项目内容
基本要求
标准分值
评分方法
检查方式及内容
所需资料
扣分细则
一、安全培训（共50分）
基础保障
1.有负责安全生产培训工作的机构，配备满足工作需求的人员
3
查资料。
不符合要求1处扣1分
1.检查是否有负责安全培训工作的机构，培训机构设置是否以正式文件下发，机构职责是否明确；
2.查是否有培训机构人员，人员业务分工是否明确；
3.查所配备人员是否与《煤矿安全培训规定》和矿培训计划匹配；
4.查是否有矿安全培训工作领导机构，是否有分管安全培训的领导
1.职工人数（管理人员和操作人员数量）花名册；
2.劳务派遣合同和安全管理协议，劳务派遣人员花名册；
3.煤矿安全培训工作机构设置文件（专职机构、兼职机构）；
4.煤矿安全培训人员配置文件（专职人员、兼职人员）；
5.煤矿年度安全培训正式文件。
培训机构的职责、人员职责
1.无安全培训工作领导机构，扣1分；
2.人员配备不满足工作需求，扣1分；
3.培训工作机构人员业务分工不明确，扣1分；
4.其他不符合要求，1处扣1分
2.建立并执行安全培训管理制度
2
查资料。
未建立制度不得分；制度不完善1处扣0.5分
1.检查是否有安全培训制度，是否以正式文件下发；
2.查制度内容是否符合国家相关法律、法规规定、是否完整（内容涵盖《煤矿安全培训规定》要求，至少应包括：
①煤矿主要负责人A、B类安全生产管理人员培训；②井下10大特种作业人员;③班组长任前培训；④“四新”培训；⑤应急培训；⑥职业危害培训；⑦其他专项培训，法律法规、重新上岗前、重大灾害、事故警示、干部知识更新、工人学历提升等；⑧每类制度中资源保障、计划编制、培训对象、形式方式、培训方法、培训内容、培训学时、培训管理、考核发证、效果检验、监督检查等管理要素）；
3.检查该制度是否符合法律法规要求，是否可操作
1.制度的正式文件（或其他具有权威载体形式）；
2.煤矿安全培训管理制度汇编；
3.制度的执行记录和考核记录等
1.未建立安全培训制度，扣2分；
2.制度不完善，制度中内容、管理要素缺项，或与现行法律、法规要求不符，1处扣0.5分；
3.制度执行有重大缺陷，1处扣0.5分，扣1分为止
3.具备安全培训条件的煤矿，按规定配备师资和装备、设施；不具备培训条件的煤矿，可委托其他机构进行安全培训
2
查现场和资料。
场所、师资、设施等不符合要求或欠缺1处扣0.2分；不具备条件且未委托培训的不得分
1.自行对“三项人员”（主要负责人、安全管理人员、特种作业人员）开展安全培训的煤矿，实地查看培训机构场所、设施、台账情况，查是否符合《安全培训机构基本条件》（AQ/T8011-2016）第3.1条规定要求；
2.查教师档案、外培协议书等资料，全矿专职教师加上兼职教师是否覆盖全专业；
3.检查矿自行培训能力及外委培训情况，如无能力自行培训，需外委培训
1.教师（包括专兼职）档案、花名册；
2.教学场所、教学设备、设施等台账、实物；
3.外委培训协议书或培训记录等资料
1.开展自行培训的煤矿，场所、师资、设施等不符合要求或欠缺1处，扣0.2分；
2.不具备条件且未委托培训的不得分
4.按照规定比例提取安全培训经费，做到专款专用
2
查资料。
未提取培训经费不得分，经费不足扣1分，未做到专款专用扣1分
1.查全矿上年度工资总额、本年度和上年度全矿培训经费提取台账、支出凭证、本年度经费计划，是否提取培训经费；
2.按照公式：
上年度工资总额×1.5%×40%，计算并检查是否按比例足额提取了培训经费；
3.查是否做到专款专用
1.煤矿费用提取文件（或制度的相关规定）；
2.煤矿财务部门的费用提取证据性资料；
3.全矿上年度工资总额；本年度和上年度全矿培训经费提取台账；
4.煤矿培训费用支出凭证
1.未提取安全培训经费不得分；
2.安全培训经费不足扣1分；
3.安全培训经费未做到专款专用扣1分
组织实施
1.有年度培训计划并组织实施
2
查资料。
无计划不得分
1.查是否有煤矿年度培训计划，是否以正式文件下发；
2.查计划内容是否完整（培训需求、类别、数量、师资保障、资源保障、培训管理、效果考核等内容）；
3.查《煤矿安全培训规定》规定的煤矿企业主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员、其他从业人员这4类人员是否是全员范围培训；
4.查目前按计划实施的进度是否按时完成
1.年度安全培训计划正式文件；
2.培训计划下发到位发放表、签收单；
3.计划实施进度材料；
4.未完成计划的说明材料
无年度安全培训计划不得分，年度内未完成安全培训计划的扣1分
2.培训对象覆盖所有从业人员（包括劳务派遣者）
2
查资料和现场。
培训对象欠缺1种扣0.2分
1.查是否存在劳务派遣工，数量及管理模式是否成建制管理；
2.查是否存在外委施工单位；
3.查年度培训计划、培训资料等是否实施全覆盖培训
1.全矿人员花名册（台账）；
2.劳务派遣工名单；
3.外委施工人员名单；
4.年度培训计划、培训资料
1.培训对象欠缺1种扣0.2分，不同培训对象累加，扣到2分为止；
2.对外委托施工单位施工从事采掘生产工作的，本矿必须与外委单位所有施工人员签订劳动协议并纳入本矿安全培训和劳资管理，否则属重大事故隐患
3.安全培训学时符合规定
2
查资料。
不符合要求1处扣0.5分
1.查安全培训学时是否满足《煤矿安全培训规定》要求；
2.查安全培训学时是否在培训计划、教学计划中明确规定；
3.从本年度已经完成的自行培训项目中，抽取2～3类检查，查阅学时实施是否符合规定
1.培训计划、教学计划；
2.教学课程表、教师日志；
3.教案
不符合要求1处扣0.5分
1.针对不同专业的培训对象和培训类别，开展有针对性的培训；使用新工艺、新技术、新设备、新材料时，对有关从业人员实施针对性安全再培训
2
查资料和现场。
培训无针对性扣1分，其他1处不符合要求扣0.5分
1.查会议纪要，本矿有无“四新”项目；查矿培训资料，是否开展相应“四新”培训；
2.查培训大纲，培训有无针对性
1.全矿安全生产会议纪要；
2.“四新”培训资料：
培训计划、培训通知、培训对象、培训课程表、培训内容、培训教案（课件）、考勤表、培训考试、培训小结等；
3.培训大纲
1.培训无针对性，扣1分；
2.有“四新”项目未开展培训，扣0.5分；有培训但资料不齐全，建议完善；
3.其他1处不符合要求扣0.5分
5.特种作业人员经专门的安全技术培训（含复训）并考核合格
6
查资料和现场。
1人不符合要求不得分
1.查台账，全矿特种作业人数是多少；
2.查培训合格记录台账，是否做到井下10大特种作业（井下电气、爆破、监测、瓦检、安检、提升机作业、采掘机操作、抽采、防突、探放水）人员、地面相关特殊工种培训全覆盖；
3.结合比对管理台账信息，在井下、地面实地抽查几位特种作业人员持证情况:
至少3类特种作业人员，每一类至少抽查3人，是否存在证件失效；查复训记录，失效特种工是否进行复训，并经培训合格后上岗
1.特种作业人员管理台账；
2.特种作业人员有效证件；
3.特种作业人员培训合格记录台账；
4.特种作业人员证件管理台账；
5.复训记录
1.发现1名特种作业人员未经培训上岗，扣6分；
2.发现1名特种作业人员证件失效后仍未经培训，扣6分；
3.发现1名特种作业人员未复训合格上岗，扣6分
6.主要负责人和职业卫生管理人员接受职业卫生培训；接触职业病危害因素的从业人员上岗前接受职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训
3
查资料和现场。
主要负责人未经过职业卫生培训扣1分；其他1人不符合要求扣0.2分
1.查资料，矿主要负责人是否接受了职业卫生培训；
2.查相关资料，看职业卫生管理人员、接触职业病危害因素的从业人员上岗前和在岗期间是否接受培训；
3.查是否专门建立了职业危害培训计划和教学方案
1.矿长、五职矿长接受职业卫生培训的证件、材料；
2.矿职业病防治领导机构文件、职业卫生管理人员接受职业卫生培训的记录；
3.新工人名单；新工人入矿的职业卫生培训证据资料；
4.全矿人员名册、接尘接毒在役职工职业卫生培训记录
1.主要负责人未经过职业卫生培训，扣1分；
2.其他1人不符合要求，扣0.2分
7.井工煤矿从事采煤、掘进、机电、运输、通风、地测等工作的班组长任职前接受专门的安全培训并经考核合格
3
查资料和现场。
1人不符合要求扣0.2分
1.查煤矿自主培训班组长，是否建立班组长培训专项计划和教学方案；
2.查煤矿班组长花名册、当年或上年度新提拔及拟提拔班组长的任命名单；
3.现场分别抽查采煤、开拓、掘进、机电、运输、通风、爆破、地测基层施工区队班组长各1人，是否有培训相关记录
1.班组长任命文件或聘任文件、花名册、培训合格证；
2.在职班组长培训安排；
3.拟提任的班组长培训安排；
4.班组长培训计划、培训通知、培训对象、培训课程表、培训内容、培训教案（课件）、考勤表、培训考试、培训小结等
每个类别的班组长有1人不符合要求（任职前未培训），扣0.2分
8.组织有关人员开展应急预案培训，熟练掌握应急预案相关内容
3
查资料和现场。
不符合要求1处扣0.2分
1.对照本矿《应急预案》内容，查全矿应急培训方案记录是否有对应安排；是否组织有关人员开展应急预案培训；
2.抽查应急指挥人员、应急机构工作人员、应急救援专业组、应急救援队伍、现场操作人员各1人，是否掌握应急预案相关内容：
指挥机构人员的职责、任务及应急处置指挥程序；应急救援专业组的任务、应急处置程序、应急处置措施；应急救援队伍的应急处置任务、应急施救措施；现场作业人员的应急避险技能；
3.现场抽查不同岗位的操作人员，对岗位职责、存在风险及处理程序是否熟悉
1.培训计划、培训通知、培训对象、培训课程表、培训内容、培训教案（课件）、考勤表、培训考试、培训小结等记录；
2.最新版本《应急预案》
1.应急指挥人员、应急机构工作人员、应急救援专业组、应急救援队伍、现场操作人员，1人不熟悉应急预案相关内容，扣0.2分；
2.全矿应急培训安排记录与《应急预案》1处不对应，扣0.2分
9.煤矿主要负责人和安全生产管理人员自任职之日起6个月内，通过安全培训主管部门组织的安全生产知识和管理能力考核
3
查资料。
1人不符合要求不得分
1.检查煤矿主要负责人A、B类安全生产管理人员是否按规定初训（履职6月内）、换证复训（到期前3月内）、年度再培训；
2.抽查矿主要负责人，抽查矿副矿长，并分别抽查安检部门、技术部门、调度部门、通风部门、开掘部门、机电部门等各1人，检查相关台账资料，是否于6个月内通过安管考核
1.任命或聘任文件；
2.人员台账或花名册；
3.有效培训证件；
4.能力考核结果或面试成绩；
5.初训和再培训计划和安排；
6.煤矿主要负责人和安全生产管理人员初训（履职6月内）、换证复训（到期前3月内）、年度再培训相关证据资料；
7.安全管理人员培训及持证情况台账
查任职文件，1人不符合要求不得分
持证上岗
1.特种作业人员持《特种作业人员操作资格证》上岗
2
查资料和现场。
不符合要求1人扣1分
现场抽查特种作业人员是否现场持证；证件是否有效
1.特种作业人员台账；
2.有效证件；
3.特种作业人员资格证
1人未持《特种作业人员操作资格证》上岗扣1分
2.煤矿主要负责人和安全生产管理人员通过考核取得合格证上岗
2
查资料和现场。
不符合要求1人扣1分
1.查培训和持证台账；
2.现场抽查矿领导及生产部门负责人，是否有过期未换证或复训记录不全的情况（证件看原件）；
3.查阅并验证矿长、安全生产管理人员培训合格资质证件。
查验证件的有效期限
1.培训和持证台账；
2.有效证件
1人未取得考核合格证上岗扣1分
3.煤矿其他人员经培训合格取得培训合格证上岗
2
查资料和现场。
不符合要求1人扣0.2分
1.对井下（降压站、变电所、主井绞车房、避难硐室、有人值守的水泵房、压风机房、胶带岗位工、把钩工）等岗位人员进行证件抽查；
2.查是否存在失效、过期、持证工种与本人从事岗位不符等情况；
3.抽查地面作业岗位，抽查变电所、主副井口、地面输煤系统的配电工、信号工、把钩工、胶带输送机司机等不少于5人
1.培训和持证台账；
2.有效证件
1人未取得培训合格证上岗扣0.2分
培训档案
1.建立安全生产教育和培训档案，内容包含各类别、各专业安全培训的时间、内容、参加人员、考核结果等
3
查资料和现场。
未建立档案不得分；档案内容不完整每缺1项扣0.2分
1.查阅资料和档案管理现场，是否有档案且符合要求；
2.查档案管理要素是否齐全；
3.核查档案是否造假
1.档案管理制度；
3.纸质版档案；
4.电子版档案
1.未建立安全生产培训档案，扣3分；
2.档案内容不完整，每缺1项内容，扣0.2分；
3.档案造假，造假1项，扣0.2分
2.建立健全特种作业人员培训、复训档案
3
查资料。
未建立档案不得分；档案内容不完整每缺1项扣0.2分
1.查是否按照一人一档管理；
2.根据《煤矿安全培训规定》第八条，查档案内容是否完整：
①学员登记表，包括学员的文化程度、职务、职称、工作经历、技能等级晋升等情况。
②身份证复印件、学历证书复印件。
③历次接受安全培训、考核的情况。
④其他有关情况
培训、复训档案
1.未建立特种作业人员培训、复训档案，扣3分；
2.档案内容不完整，每缺1项扣0.2分
3.档案管理规范
3
查资料和现场。
不符合要求1处扣0.2分
1.查是否有矿档案管理制度；
2.查电子档案、纸张档案是否分类清晰、内容完整，按档案管理标准存放检索有序；
3.查资料归档程序（送交、编号、登记、立卷、分类、入库）是否完善、正确；
4.查资料是否安全存放管理（遗失、破损、污染、潮湿、被盗等）；
5.查档案日常管理（检索、使用、查阅、借阅、复印）是否规范；
6.查档案保存期限、销毁管理和实施是否符合规定
1.档案管理制度；
2.档案目录或索引；
3.归档记录；
4.安全存放管理台账；
5.日常管理记录
1.档案目录或索引、编号、归档、借阅、保存期限、销毁，不符合要求，1处扣0.2分；
2.资料安全存放管理（遗失、破损、污染、潮湿、被盗等），不符合要求，1处扣0.2分；
3.其他不符合要求，1处扣0.2分
二、班组安全建设（共10分）
制度建设
建立并严格执行下列制度：
1.班组长安全生产责任制；
2.班前、班后会和交接班制度；
3.班组安全生产标准化和文明生产管理制度；
4.学习制度；
5.安全承诺制度；
6.民主管理班务公开制度；
7.安全绩效考核制度
1
查资料。
每缺1项制度扣0.2分，1项制度不严格执行不得分
1.查7项制度是否建立，是否都有矿正式文件；
2.查每项制度4大内容（制度目标、职责分工、职责具体内容、考核）是否完整；
3.通过查看制度执行的证据和结果资料，检查制度是否被严格执行
1.各项制度发布的正式文件（或汇编）；
2.制度制定完善修订会议记录或纪要；
3.安全生产责任制汇编；
4.班会记录；
5.交接班记录；
6.学习记录；
7.安全承诺书；
8.民主活动记录；
9.安全绩效考核记录；
10.对制度的监督检查记录（检查方式、检查部门、检查周期）
1.每缺1项制度扣0.1分；
2.1项制度不严格执行扣0.2分；
3.1项制度4大内容，有1个内容不完善扣0.1分，扣到0.2分为止
组织建设
1.安全生产目标明确，有群众安全监督员（不得由班组长兼任）
1
查资料和现场。
不符合要求1项扣0.2分
1.查班组是否有安全目标管理的责任部门，有无全矿安全目标在班组的分解情况；
2.查班组目标内容是否合理（人身事故、非伤亡事故、隐患排查、反“三违”、参与安全管理、“三无”班组创建等），班组安全目标是否实现；
3.查煤矿群监员有关管理规定，群监员管理台账，群监员是否发挥作用；
4.抽查（抽样）监督员设置，是否覆盖所有班组，有无正式的聘任程序，职责和权利是否明确，如何实施管理，是否存在班组长兼任
1.矿级年度安全生产目标；
2.区（队）和班组年度安全生产目标；
3.目标和指标考核资料及实现情况；
4.群众监督员聘用文件；
5.群众监督员管理台账；
6.群众监督员工作记录
1.班组无安全目标或者安全目标不明确，扣0.2分；
2.无群监员或者群监员未覆盖所有班组，扣0.2分；
3.班组长兼任群监员，扣0.2分；
4.群监员工作无记录，扣0.2分；
5.其他不符合要求，1项扣0.2分
2.班组建有民主管理机构，并组织开展班组民主活动
1
查资料和现场。
未建立机构不得分；民主活动开展不符合要求扣0.5分
1.查是否建立班组民主活动管理机构；
2.查班组的民主活动记录痕迹，是否有民主管理台账
1.煤矿对区队、班组民主管理机构设置、活动开展的制度规定；
2.班组民主活动记录、民主管理台账
1.未建立民主管理机构，不得分；
2.民主活动开展不符合要求，扣0.5分
3.开展班组建设创先争优活动、组织优秀班组和优秀班组长评选活动，建立表彰奖励机制
1
查资料和现场。
未建立机制或未开展活动不得分
1.查是否有创先争优的表彰制度；
2.查是否有创先争优的机制手册或结果（竞赛安排、项目成果报告、优秀班组（长）推荐表等），创先争优活动是否组织实施
1.矿对班组创优争先活动、评优评选活动的制度性、机制性的文件；
2.优秀班组和优秀班组长评选原始记录、表格等材料；
3.优秀班组和优秀班组长表彰奖励文件和奖励兑现资料
1.未建立机制，扣1分；
2.未开展活动，扣1分
4.建立班组长选聘、使用、培养机制
1
查资料。
未建立机制不得分
1.查是否对班组长培训培养机制以正式文件建立制度；
2.查机制文件并与矿上实际情况对比，检查是否落实：
班组长任职条件是否明晰；煤矿、区队如何实施并执行（提拔、奖励情况等）
1.煤矿对班组长选聘、使用、培养、管理的制度性、机制性的文件；
2.班组长台账；
3.班组长选聘资料；
4.班组长培养记录；
5.班组长个人业绩档案；
6.班组长考评资料等
1.未建立机制，扣1分；
2.建立机制未严格执行，扣0.5分
5.赋予班组长及职工在安全生产管理、规章制度制定、安全奖罚、民主评议等方面的知情权、参与权、表达权、监督权
1
查资料和现场。
不符合要求1处扣0.2分
1.查有无班组民主活动和“四项权利”执行的记录痕迹；
2.查煤矿有无将“四项权利”授权到位的形式、载体、机制；
3.现场抽查班组长不少于3人、职工不少于3人，提问是否知晓“四项权利”
1.煤矿对“四项权利”的制度性规定和明确授权文件；
2.“四项权利”实施的证据性资料；
3.班组长组织的会议纪要、记录台账、机制载体
1.煤矿无“四项权利”的制度性规定和明确授权文件，扣0.2分；
2.“四项权利”提问，3人都回答不正确，扣0.2分；
3.无班组民主活动和“四项权利”执行的记录痕迹，1处扣0.2分
现场管理
1.班前有安全工作安排，班组长督促落实作业前进行安全确认
1
查资料和现场。
不符合要求1处扣0.2分
1.现场查班组的安全确认是否有痕迹，交接班记录是否有安全工作安排；
2.查现场，通过班中检查员工现场演示，检查是否班前进行了安全确认安排
交接班记录
1.班前无安全工作安排或者安全工作安排不具体，扣0.2分；
2.查现场，班中工作现场的安全确认不符合要求，1处扣0.2分；
3.其他不符合要求，1处扣0.2分
2.严格执行交接班制度，交接重点内容包括隐患及整改、安全状况、安全条件及安全注意事项
1
查资料。
不符合要求1处扣0.2分
1.查交接班制度，内容是否完整，交接程序是否明晰、具有可操作性；
2.查交接班制度执行的相关各类记录台账；对照制度规定，查交接内容是否完整；交接人员签名是否完整，是否符合制度规定
1.交接班制度；
2.现场交接班记录台账；
3.矿领导带班现场交接班地点与记录；
4.生产单位班组现场交接班记录；
5.辅助单位班组现场交接班记录；
6.调度班组现场交接班记录；
7.地面重要部门班组现场交接班记录
1.交接班记录内容不完整，缺1处扣0.2分；
2.交接人员签名不完整、不符合制度要求，1处扣0.2分；
3.内容不完整，缺1项扣0.2分
3.组织班组正规循环作业和规范操作
1
查资料和现场。
不符合要求1处扣0.2分
1.抽查采掘工作面班组长，现场讲述或演示正规循环作业，询问组织班组规范操作的措施；
2.随机抽查采煤机司机、掘进机司机、采掘支护工、运输机司机、绞车司机、泵站司机、电钳工、瓦检工、爆破工之中几个，现场实操是否能做到规范操作
1.采掘作业规程；
2.采掘正规循环作业资料；
3.岗位操作规程
不符合要求1处扣0.2分
4.井工煤矿实施班组工程（工作）质量巡回检查，严格工程（工作）质量验收
1
查资料和现场。
不符合要求1处扣0.2分
1.查采掘班组施工作业工程质量管理程序和内容（作业规程）；
2.抽查是否有采掘工作面月度、旬度、工作日的班组工程质量检查、验收相关记录（报表）；
3.抽查是否有班组采掘作业现场安全和工程质量巡回检查相关记录
1.采掘作业规程；
2.班组工程质量检查、验收相关记录（报表）；
3.制度执行记录及考核记录
1.未开展班组工程（工作）质量巡回检查，1处扣0.2分；
2.未开展工程（工作）质量验收，1处扣0.2分
三、应急管理（共40分）
机构和职责
1.建立应急救援工作日常管理领导机构、工作机构和应急救援指挥机构，人员配备满足工作需要，职责明确；
2.有固定的应急救援指挥场所
2
查资料和现场。
不符合要求1处扣0.2分
1.根据《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局令[2016]第88号）规定，查现场指挥部日常应急管理机构设置的文件，是否设有3个机构；
2.查文件中是否明确日常应急管理第一责任人、分管领导，是否明确人员配置情况；是否明晰应急岗位职责；
3.查矿上文件中对固定应急救援场所有无规定
1.应急管理体系及3个机构的文件；
2.指挥部相关文件
1.未明确矿应急管理第一责任人，扣0.2分；
2.未明确应急管理分管领导，扣0.2分；
3.日常管理领导机构、工作机构、应急救援指挥机构人员职责不明确，不符合要求，1处扣0.2分；
4.应急管理工作机构人员配备不满足工作需要，扣0.2分；
5.无固定的应急救援指挥场所，扣0.2分；
6.其他不符合要求，1处扣0.2分
制度建设
建立健全以下制度；
1.事故监测与预警制度；
2.应急值守制度；
3.应急信息报告和传递制度；
4.应急投入及资源保障制度；
5.应急预案管理制度；
6.应急演练制度；
7.应急救援队伍管理制度；
8.应急物资装备管理制度；
9.安全避险设施管理和使用制度；
10.应急资料档案管理制度
2
查资料。
每缺1项制度扣1分，制度内容不完善1处扣0.2分
1.查文件、制度汇编，看10项制度是否都以正式文件下发；
2.随机取样,查阅制度内容是否与国家安全生产和应急管理法律法规规章等基本要求符合；查阅制度要素是否完整；查阅制度是否合理、可操作；
3.查阅制度内容设置是否存在内
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