青海省下半年证券从业资格考试政府债券试题.docx

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青海省下半年证券从业资格考试政府债券试题

青海省2015年下半年证券从业资格考试：

政府债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。

A．发行审核委员会B．上市公司监管部C．配股审核委员会D．发行

2.三个月期欧洲美元期货的报价指数是__。

A．100与年收益率的差B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C．100与年贴现率的差D．100与年收益率的和

3.上市公司增发新股，向不特定对象公开募集股份，发行价格应__。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

4.对短期贴现国债，多采用__招标方式。

A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以

5.应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。

A．递减的B．不同的C．相同的D．递减的

6.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

A．外部环境B．宏观环境C．内部环境D．微观环境

7.新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方B．买方C．委托方D．代理方

8.在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：

最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。

__A．3000；3B．5000；3C．3000；1D．5000；1

9.在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A．真实性 B．合法性 C．规范性 D．一致性

10.要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。

A．列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司B．列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D．研究该行业中企业总家数的变化趋势

11.内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

A．5～10B．5～15C．8～15D．8～10

12.目前，我国已形成以__为核心的基金监管法律法规体系。

A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《基金运作管理办法》

13.普通股票股东的权利不包括__。

A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产

14.关于MM的无公司税模型二，错误的是__。

A．使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的B．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本C．公司的市场价值会随着负债率的上升而提高D．企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本

15.封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。

A．基金总资产B．未分配收益C．基金净资产D．基点资本

16.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。

A．3B．4C．5D．10

17.发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A．1B．2C．3D．4

18.以下属于原生金融工具的是__。

A．期货B．远期C．股票D．期权

19.20世纪__，哈里马格维茨提出了证券组合理论。

A．40年代B．50年代C．60年代D．70年代

20.以下不是财政政策手段的是__A．国家预算B．税收C．国债D．利率

21.一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。

A．3B．6C．912

22.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。

A．退休金计划B．机构销售C．投资顾问D．直销

23.目前在我国尚不存在的基金是__。

A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金

24.公司申请其股票上市应有__记录。

A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利

25.封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。

A．基金总资产B．未分配收益C．基金净资产D．基点资本

26.收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

A．3B．4C．5D．6

27.基金会计报表一般不包括__。

A．资产负债表B．利润表C．净值变动表D．现金流量表

28.发行人向单个客户的销售比例__，应披露其名称及销售比例。

A．超过总额的10%的B．超过总额的20%或严重依赖于少数客户的C．超过总额的30%或严重依赖于少数客户的D．超过总额的50%或严重依赖于少数客户的

29.我国有关法规规定基金收益分配原则是__。

A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

30.假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么__。

A．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

31.__是金融工程的核心内容之一。

A．公司理财B．金融工具交易C．融资与投资管理D．风险管理

32.我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是__。

A．收盘价B．当日加权平均价格C．开盘价D．当日最高价和最低价的算术平均价

33.不属于会计报表附注披露的内容有__。

A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告

34.某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为0.6%，假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为__元。

A．77500B．77035C．76570D．76500

35.从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有__。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性

36.金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。

A．无负债结算制度B．集中交易制度C．限仓制度D．保证金制度

37.商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为__。

A．贴现率B．再贴现率C．同业拆借率D．回购利率

38.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%

39.估值错误的处理包括__。

A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

40.实际控制人应披露到__为止。

A．最终的国有控股主体或自然人B．最终的外资控股主体C．最终的法人控股主体D．最终的非国有控股主体

41.在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。

A．主承销商B．律师C．注册会计师D．评估机构

42.与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__。

A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D．该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效

43.下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。

A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖

44.每日交易结束后，由__根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。

A．交割员B．清算员C．开户银行D．客户

45.__是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A．公开报价B．对话报价C．格式化询价D．双边报价

46.股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。

A．10%B．15%C．20%D．25%

47.上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

A．二B．三C．五D．六

48.证券营业部经营管理一般包括__A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D．硬件管理、软件管理

49.关于证券经纪业务的叙述错误的是__。

A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖

50.股票交易的报价方式不包括__。

A．口头报价B．书面报价C．集合竞价D．电脑报价