新三板挂牌流程及费用介绍.pptx

新三板挂牌流程及费用介绍.pptx

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新三板挂牌流程新三板挂牌流程新三板工作流程主主要要步步骤骤和和操操作作时时间间第二阶段第二阶段第五阶段第五阶段（2个月）个月）第一阶段第一阶段第六阶段第六阶段（半个月）（半个月）第三阶段第三阶段（1个半月）个半月）第四阶段第四阶段（2个月）个月）在券商带领下，中介机构对企业进行全面体检，在券商带领下，中介机构对企业进行全面体检，发现问题并提出规范及改制方案。

与企业沟通确发现问题并提出规范及改制方案。

与企业沟通确定改制方案。

定改制方案。

企业在各中介机构指导下落实规范与整改方案。

企业在各中介机构指导下落实规范与整改方案。

向全国中小企业股份转让系统报送材料。

审核员向全国中小企业股份转让系统报送材料。

审核员出具反馈意见，券商牵头答复。

交易所出具审查出具反馈意见，券商牵头答复。

交易所出具审查意见、证监会出具备案函。

意见、证监会出具备案函。

取得证券简称和代码、完成股份托管、披露公开取得证券简称和代码、完成股份托管、披露公开转让说明书、挂牌报价。

转让说明书、挂牌报价。

股改审计、评估、履行相关法律程序。

股改审计、评估、履行相关法律程序。

股改，券商制作全套申报材料及工作底稿。

通过股改，券商制作全套申报材料及工作底稿。

通过券商内核会议。

券商内核会议。

挂牌方案：

从确定股改基准日至取得挂牌函为期挂牌方案：

从确定股改基准日至取得挂牌函为期6-7个月个月新三板工作流程项目团队具体分工：

董秘牵头，确定券商作为挂牌的总负责，项目团队具体分工：

董秘牵头，确定券商作为挂牌的总负责，统一协调其他中介机构是成功的关键统一协调其他中介机构是成功的关键主办券商主办券商是总负责人，负责整个挂牌方案的策划实施、材料组织、中介协调及与交易所和证监会的沟通审计机构负责对最近两个会计年度财务报表的审计、验资；协助公司规范会计核算和完善财务内控律师保证改制和挂牌过程的合法性；负责法律文件的审核和起草；协助公司完善法人治理结构评估机构负责有关改制、增资以及资产买卖时的评估事宜，以保证相关作价的公允性。

公司协调小组董秘牵头，主要负责与中介机构的协调、外部事项的沟通、资料的收集与整理、协助调查和制作材料、信息的传达等工作新三板工作流程尽职调查与改制：

通过尽职调查工作，及时发现问题，制定详细的尽职调查与改制：

通过尽职调查工作，及时发现问题，制定详细的股权结构调整、财务规范、法律问题解决方案，做到事半功倍股权结构调整、财务规范、法律问题解决方案，做到事半功倍尽职调查公司成立专业小组，提供基础资料确定改制方案与中介机构、挂牌公司充分沟通股权重组律师：

协助规范法律事项券商:

协调各方会计师：

审计、验资工作评估师：

资产评估在券商协助下完成各类改制文件资产评估报告审计、验资报告相关法律文件相关协议、决议业务重组土地评估报告相关登记材料完成改制实现股份公司规范化运作协助公司完成各类文件资产重组券商内核尽职调查与改制交易所审核证监会备案挂牌上市新三板工作流程报交易所审核，证监会备案券商内核尽职调查与改制交易所审核证监会备案挂牌上市内核小组认可项目人员反馈内核会议，内核成员中的会计师、律师、行业分析师出具专项审核工作底稿初审意见及反馈意见券商项目小组在股改基础上尽职调查汇总材料券商内核有效通过完成审核文件：

1、尽职调查工作报告2、尽职调查工作底稿3、公开转让说明书券商项目小组券商内核专员申请挂牌公司其他内核成员出具内核确认文件1、内核意见及表决结果2、内核会议记录3、反馈回复审核意见4、推荐报告会计师：

审计报告、内容报告律师：

法律意见书挂牌公司：

签署公开转让说明书新三板工作流程法律事项审核券商回复反馈意见修改公开说明书备案文件齐备性核实财务事项审核券商内核过程复核经营事项审核二次反馈意见初次反馈意见备案完成交易所出具受理函报证监会并由其出具备案确认函券商内核尽职调查与改制交易所审核证监会备案挂牌上市新三板工作流程向交易所申请股份简称及代码约定挂牌时间中登公司对披露文件形式审核向中登公司申报股份初始登记交易所对披露文件形式审核挂牌上市成功股东在主办券商处开三板专户挂牌仪式股东在银行网点开三板专用资金账户券商内核尽职调查与改制交易所审核证监会备案挂牌上市新三板收费标准新三板收费标准收收费项目目收收费频率率收收费标准准收取方收取方推荐挂牌费一次性120-140万元主办券商审计费一次性40-50万元会计师事务所评估费一次性5-10万元评估事务所律师费一次性30-35万元律师事务所挂牌初费一次性总股本2000万股（含）以下，收费3万元股转公司总股本2000-5000万股（含），收费5万元总股本5000万-1亿股（含），收费8万元总股本1亿股以上，收费10万元挂牌年费每年一次总股本2000万股（含）以下，2万元股转公司总股本2000-5000万股（含），3万元总股本5000万-1亿股（含），4万元总股本1亿股以上，5万元持续督导费每年一次2035万元主办券商年度审计费每年一次1525万元会计师事务所法律顾问费每年一次815万元律师事务所