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精品素材PPP项目经典案例

【精品素材】PPP项目经典案例

PPP项目案例一:

北京地铁4号线项目

一、项目概况

北京地铁4号线是北京市轨道交通路网中的主干线之一,南起丰台区南四环公益西桥,途经西城区,北至海淀区安河桥北,线路全长28.2公里,车站总数24座。

4号线工程概算总投资153亿元,于2004年8月正式开工,2009年9月28日通车试运营,目前日均客流量已超过100万人次。

北京地铁4号线是我国城市轨道交通领域的首个PPP项目,该项目由北京市基础设施投资有限公司,简称“京投公司”,具体实施。

2011年,北京金准咨询有限责任公司和天津理工大学按国家和北京市要求,组成课题组对项目实施效果进行了专题评价研究。

评价认为,北京地铁4号线项目顺应国家投资体制改革方向,在我国城市轨道交通领域首次探索和实施市场化PPP融资模式,有效缓解了当时北京市政府投资压力,实现了北京市轨道交通行业投资和运营主体多元化突破,形成同业激励的格局,促进了技术进步和管理水平、服务水平提升。

从实际情况分析,4号线应用PPP模式进行投资建设已取得阶段性成功,项目实施效果良好。

图1北京地铁4号线运行路线

二、运作模式

一,具体模式

4号线工程投资建设分为A、B两个相对独立的部分,A部分为洞体、车站等土建工程,投资额约为107亿元,约占项目总投资的70%,由北京市政府国有独资企业京投公司成立的全资子公司四号线公司负责,B部分为车辆、信号等设备部分,投资额约为46亿元,约占项目总投资的30%,由PPP项目公司北京京港地铁有限公司,简称“京港地铁”,负责。

京港地铁是由京投公司、香港地铁公司和首创集团按2:

49:

49的出资比例组建。

北京地铁4号线PPP模式如图2所示。

图2北京地铁4号线的PPP模式

4号线项目竣工验收后,京港地铁通过租赁取得四号线公司的A部分资产的使用权。

京港地铁负责4号线的运营管理、全部设施,包括A和B两部分,的维护和除洞体外的资产更新,以及站内的商业经营,通过地铁票款收入及站内商业经营收入回收投资并获得合理投资收益。

30年特许经营期结束后,京港地铁将B部分项目设施完好、无偿地移交给市政府指定部门,将A部分项目设施归还给四号线公司。

二,实施流程

4号线PPP项目实施过程大致可分为两个阶段,第一阶段为由北京市主导的实施方案编制和审批阶段,第二阶段为由北京市交通委主导的投资人竞争性谈判比选阶段。

经市政府批准,北京市交通委与京港地铁于2006年4月12日,正式签署了《特许经营协议》。

三,协议体系

4号线PPP项目的参与方较多,项目合同结构如图3所示。

图34号线PPP项目合同结构图

特许经营协议是PPP项目的核心,为PPP项目投资建设和运营管理提供了明确的依据和坚实的法律保障。

4号线项目特许经营协议由主协议、16个附件协议以及后续的补充协议共同构成,涵盖了投资、建设、试运营、运营、移交各个阶段,形成了一个完整的合同体系。

四,主要权利义务的约定

1、北京市政府

北京市政府及其职能部门的权利义务主要包括,建设

阶段,负责项目A部分的建设和B部分质量的监管,主要包括制定项目建设标准,包括设计、施工和验收标准,,对工程的建设进度、质量进行监督和检查,以及项目的试运行和竣工验收,审批竣工验收报告等。

运营阶段,负责对项目进行监管,包括制定运营和票价标准并监督京港地铁执行,在发生紧急事件时,统一调度或临时接管项目设施,协调京港地铁和其他线路的运营商建立相应的收入分配分账机制及相关配套办法。

此外,因政府要求或法律变更导致京港地铁建设或运营成本增加时,政府方负责给予其合理补偿。

2、京港地铁

京港地铁公司作为项目B部分的投资建设责任主体,负责项目资金筹措、建设管理和运营。

为方便A、B两部分的施工衔接,协议要求京港地铁将B部分的建设管理任务委托给A部分的建设管理单位。

运营阶段,京港地铁在特许经营期内利用4号线项目设施自主经营,提供客运服务并获得票款收入。

协议要求,京港地铁公司须保持充分的客运服务能力和高效的客运服务质量,同时须遵照《北京市城市轨道交通安全运营管理办法》的规定,建立安全管理系统,制定和实施安全演习计划以及应急处理预案等措施,保证项目安全运营。

在遵守相关法律法规,特别是运营安全规定的前提下,京港地铁公司可以利用项目设施从事广告、通信等商业经营并取得相关收益。

三、借鉴价值

一,建立有力的政策保障体系

北京地铁4号线PPP项目的成功实施,得益于政府方的积极协调,为项目推进提供了全方位保障。

在整个项目实施过程中,政府由以往的领导者转变成了全程参与者和全力保障者,并为项目配套出台了《关于本市深化城市基础设施投融资体制改革的实施意见》等相关政策。

为推动项目有效实施,政府成立了由市政府副秘书长牵头的招商领导小组,主导完成了四号线PPP项目实施方案,交通委主导谈判,京投公司在这一过程中负责具体操作和研究。

四号线PPP项目招商组织架构如图4所示。

图4北京地铁4号线PPP项目招商组织架构

二,构建合理的收益分配及风险分担机制

北京地铁4号线PPP项目中政府方和社会投资人的顺畅合作,得益于项目具有合理的收益分配机制以及有效

的风险分担机制。

该项目通过票价机制和客流机制的巧妙设计,在社会投资人的经济利益和政府方的公共利益之间找到了有效平衡点,在为社会投资人带来合理预期收益的同时,提高了北京市轨道交通领域的管理和服务效率。

1、票价机制

4号线运营票价实行政府定价管理,实际平均人次票价不能完全反映地铁线路本身的运行成本和合理收益等财务特征。

因此,项目采用“测算票价”作为确定投资方运营收入的依据,同时建立了测算票价的调整机制。

以测算票价为基础,特许经营协议中约定了相应的票价差额补偿和收益分享机制,构建了票价风险的分担机制。

如果实际票价收入水平低于测算票价收入水平,市政府需就其差额给予特许经营公司补偿。

如果实际票价收入水平高于测算票价收入水平,特许经营公司应将其差额的70%返还给市政府。

四号线PPP项目

票价补偿和返还机制见图5所示。

图5票价补偿和返还机制

2、客流机制

票款是4号线实现盈利的主要收入来源,由于采用政府定价,客流量成为影响项目收益的主要因素。

客流量既受特许公司服务质量的影响,也受市政府城市规划等因素的影响,因此,需要建立一种风险共担、收益共享的客流机制。

4号线项目的客流机制为,当客流量连续三年低于预测客流的80%,特许经营公司可申请补偿,或者放弃项目,当客流量超过预测客流时,政府分享超出预测客流量10%以内票款收入的50%、超出客流量10%以上的票款收入的60%。

4号线项目的客流机制充分考虑了市场因素和政策因素,其共担客流风险、共享客流收益的机制符合轨道交通行业特点和PPP模式要求。

三,建立完备的PPP项目监管体系

北京地铁4号线PPP项目的持续运转,得益于项目

具有相对完备的监管体系。

清晰确定政府与市场的边界、详细设计相应监管机制是PPP模式下做好政府监管工作的关键。

4号线项目中,政府的监督主要体现在文件、计划、申请的审批,建设、试运营的验收、备案,运营过程和服务质量的监督检查三个方面,既体现了不同阶段的控制,同时也体现了事前、事中、事后的全过程控制。

4号线的监管体系在监管范围上,包括投资、建设、运营的全过程,在监督时序上,包括事前监管、事中监管和事后监管,在监管标准上,结合具体内容,遵守了能量化的尽量量化,不能量化的尽量细化的原则。

具体监管体系如图6所示。

图64号线的监管体系

PPP项目案例二:

合肥市王小郢污水处理厂资产权益

转让项目

一、项目概况

合肥市王小郢污水处理厂是安徽省第一座大型城市污水处理厂,也是当时全国规模最大的氧化沟工艺污水处理厂。

项目分两期建设,日处理能力合计30万吨,建设总投

资约3.2亿元。

污水厂建成后曾获得市政鲁班奖,是建设部指定的污水处理培训基地和亚行在中国投资的“示范项目”,为巢湖污染综合治理发挥了重要作用。

2001年,安徽当地某环保公司曾上书省政府和市政府,要求政府出于扶持本地企业发展的目的,将王小郢污水处理厂以高于评估价的一定价位直接出售给它,同时还许诺将在未来几年投资兴建更多的污水处理厂。

2001年6月,该公司曾与政府签订了王小郢经营权收购合同,当时的条件是转让价款3.5亿,污水处理费单价约1元/吨,后来由于融资及其它方面的问题,该环保公司收购王小郢污水处理厂经营权未果。

2002年9月,国家计委、建设部、国家环境保护总局等多部门联合印发了《关于推进城市污水、垃圾处理产业化发展的意见》,12月,建设部发布了《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》,允许外资和民资进入市政公用领域。

合肥市政府抓住这一机遇,作出了“市政公用事业必须走市场化之路、与国际接轨”的重大决策,决定把王小郢TOT项目作为市场化的试点。

二、运作模式

一,项目结构

经公开招标确定的中标人依法成立项目公司。

市建委与项目公司签署《特许权协议》,代表市政府授予项目公司污水处理厂的特许经营权,特许期限23年,合肥城建投公司与项目公司签署《资产转让协议》,落实项目转让款的支付和资产移交事宜,市污水处理管理处与项目公司签署《污水处理服务协议》,结算水费并进行监管。

项目结构如下图所示,

二,交易过程

1、运作组织

2003年,合肥市成立了由常务副市长任组长、各相关部门负责人为成员的招标领导小组,并组建了由市国资委、建委、城建投资公司及相关专家组成的王小郢TOT项目办公室,负责具体工作。

合肥市产权交易中心作为项目的招标

代理。

2、运作方式

项目采用TOT,转让-运营-移交,模式,通过国际公开招标转让王小郢污水厂资产权益。

特许经营期,23年,内,项目公司提供达标的污水处理服务,向政府收取污水处理费。

特许经营期结束后,项目公司将该污水厂内设施完好、无偿移交给合肥市政府指定单位。

招标文件中确定特许经营期的污水处理服务费单价为0.75元/吨,投资人投标时报出其拟支付的资产转让价格。

评标时采用综合评标法,其中资产转让价格为重要考虑因素。

3、运作过程

2003年9月,合肥市产权交易中心网站和中国产权交易所网站、中国水网网站、《中国建设报》、《人民日报》,海外版,等媒体同时发布了王小郢TOT项目的招标公告。

同月,合肥市产权交易中心发布《资格预审公告》,共7家单位提交了资格预审申请文件,经专家评审,确定6家通过并向其发售招标文件。

随后,转让办公室组织召开了标前会议,并以补充通知的形式对投标人的问题进行了多次解答。

2004年2月,王小郢项目在合肥市产权交易中心开标,共有4家单位提交了投标文件。

开标结果,对转让资产权益报价最高的是德国柏林水务—东华工程联合体,出价4.8亿元人民币,其次是天津创业环保股份有限公司出价

4.5亿元人民币,中环保—上实基建联合体出价4.3亿元人民币名列第三。

所有投标单位的投标报价公布后,合肥市常务副市长王林建在开标现场宣布王小郢污水处理厂资产权益转让底价为2.68亿元。

开标后,招标人聘请技术、财务、法律等相关方面资深专家组成评标委员会,对投标文件进行评审,合肥市纪检委全程监督。

最终,评标委员会经评审后,向招标方推荐柏林水务联合体为排名第一的中标候选人。

3月至5月,政府与柏林水务联合体澄清谈判并达成一致,向其发送中标通知书。

7月,政府与投资人草签项目协议。

7月至11月,双方代表成立移交委员会,进行性能测试和资产移交,政府与项目公司正式签署项目协议。

12月,王小郢污水厂顺利实现商业运营。

截止2014年底,项目公司运营王小郢污水处理厂已超过十年。

在此期间项目运营顺利平稳,污水厂的技术实力和财务实力不断增强,政府与项目公司签署的各项协议执行良好,政府与投资人合作愉快,本PPP项目经受住了考验。

三,关键问题

1、污水厂所在土地的提供方式本项目中原规定采用土地租赁的方式向投资人提供王小郢污水处理厂的土地。

但由于项目特许经营期为23年,超过了我国法律对租赁期限最长20年的规定,同时,根据我国土地相关法律法规,地上附着物、构筑物实行“房随地走”的原则,租赁土地上的房屋

和构筑物难以确权。

最终经谈判,中标人同意在不调增水价的前提下,自行缴纳土地出让金,由政府向其有偿出让污水厂地块。

2、职工安置已建成项目的职工安置是一个敏感而重要的问题,如果解决得不好,将影响项目招商进展或给项目执行留下隐患。

本项目在招标实施前期就对职工安置做出了稳妥的安排。

资产转让前,就资产转让的事项征求了职工代表大会的意见,职工安置方案经职代会通过。

同时,在招标文件中对投资人提出明确要求,资产转让后必须对有编制的职工全员接收并签订一定年限的劳动合同,保障了职工的切身利益。

3、利率风险投资人在谈判中提出要把利率变化的情况归入不可抗力的范围内,降低项目公司的风险。

但考虑到项目采用市场化方式运作,应尊重市场化的规律,谈判小组没有接受投资人的这一要求,利率变化的风险仍由项目公司自行承担。

三、借鉴价值

一,规范运作和充分竞争实现项目价值最大化

王小郢项目整个运作过程规范有序,对潜在投资人产生了很大的吸引力,实现了充分的竞争。

开标现场所有投标人的报价均远超底价,最高报价接近底价的1.8倍。

这个项目是当时国内公开招标的标的额最大的污水厂TOT项目,开创了污水处理TOT运作模式的先河,招标结果在中国水务行业内引起轰动。

与2001年准备转让给当地公司的条

件相比,无论是资产转让价款还是污水处理服务费单价,招标竞争的结果都远远优于当时的项目条件。

同时,从引入投资人的实力和水平来看,柏林水务集团是世界七大水务集团之一,拥有130多年运营管理城市给排水系统的经验。

通过招标,合肥市既引进了外资,又引入了先进的国际经验,同时还实现了国有资产的最大增值,为合肥市城市建设筹措了资金。

二,充分的前期工作保障项目有序推进

合肥市政府对王小郢项目非常重视,成立了专门的决策和工作机构,并聘请了高水平的顾问团队。

整个团队在研究和确定项目条件,落实前期各项工作等方面投入了很多精力,做了大量扎实的工作,避免出现拍脑袋决策的情况。

从项目实施结果看,前期工作准备得越充分,考虑得越周全,后面的项目推进效率就越高,项目实施结果就越好。

三,合理的项目结构与合同条款确保后期顺利执行

王小郢项目的结构设计对接了国际国内资本市场的要求,符合水务行业的一般规律,得到广大投资人的普遍认可。

项目合同中规定的商务条件、对权利义务和风险分配的约定比较公平合理,协议条款在执行过程中得到了很好的贯彻,为项目顺利执行奠定基础。

四,践行契约精神对PPP项目的执行至关重要

王小郢项目迄今已运作十年,在此期间,政府每月及时足额与项目公司结算水费,严格按照法规和协议要求进行监管,并按照协议规定的调价公式对水价进行了四次调整,十

年累计上涨不超过0.25元/吨,。

此外,双方还参照协议精神完成了提标改造等一系列工程。

合肥政府和项目公司对契约精神的践行保障了项目的长期执行。

PPP项目案例三:

大理市生活垃圾处置城乡一体化系

统工程

一、项目概况

大理市位于云南省大理白族自治州中部,是州府所在地,是全国历史文化名城、国家级自然保护区、中国优秀旅游城市、最佳中国魅力城市。

大理市下辖10镇、1乡、111个村委会和501个自然村,以及创新工业园区、旅游度假区、海东开发管理委员会,总面积1815平方公里,总人口68万人,全市日均垃圾产量约688吨。

为提高全市垃圾处理“减量化、资源化、无害化”水平,创新垃圾收集清运处置新模式,探索洱海环境保护新经验,大理市按照“科学治理、科技领先、城乡一体、市场化运作”的思路,引进先进技术,采用市场化运作,于2012年启动实施了洱海流域垃圾收集清运处置系统工程建设,高起点、高标准建设实施生活垃圾处置城乡一体化系统工程,主要包括三方面内容,一是在洱海流域的两区和下关、大理11个乡镇,共建设10座垃圾中转站,购置15辆垃圾转运车、111辆小型垃圾收集车和1002个收集箱体,二是实施装机容量12兆瓦、日处理生活垃圾600吨以上的大理市第二,海东,

垃圾焚烧发电工程,对生活垃圾进行无害化处理和资源化利用,三是构建数字化监管系统,实现对市场化运作企业运营情况的全方位监管。

目前,大理市洱海流域垃圾收集清运处置系统初步建成,运转正常。

全市城乡生活垃圾收集清运量从2013年的164,657.7吨,日均451.1吨,,提升到2014年的196,931.6吨,日均539.5吨,,增长了19.6%,城乡环境卫生、洱海水质得到了明显改善,基本实现全市城乡生活垃圾“收集清运全覆盖、压缩转运全封闭、焚烧发电资源化、监督管理数字化、建筑垃圾再利用”的预期目标。

二、运作模式

一,建设模式

2010年10月,大理市以BOT,投资建设-运营-移交,方式,引进重庆三峰环境产业集团公司,采用德国马丁SITY2000逆推倾斜式炉排炉焚烧发电处理工艺,投资4.2亿元建设一座垃圾焚烧发电厂,2012年6月,大理市公开招标以BTO,投资建设-移交-运营,方式引进重庆耐德新明和公司,采用先进、成熟的上投料式水平直接压缩加大型拉臂钩车转运的处理工艺,投资1.1亿元建设10座大型垃圾压缩中转站。

此外,各区镇积极探索,采用承包、租赁等方式,通过公开招投标,将城乡生活垃圾收集清运工作推向市场。

二,运行模式

全市城乡生活垃圾按照统一流程,通过收集、转运、处

理三个环节进行处置。

收集清运环节由各区镇负责,用自行投资、承包的垃圾车及配发的垃圾收集车将生活垃圾收集至环洱海10座垃圾中转站,经压缩装箱后,全程密闭转运至垃圾焚烧厂进行焚烧发电、无害化处理。

最终实现收集清运全覆盖、压缩转运全封闭、焚烧发电资源化。

三,结算方式

经初步测算,大理市生活垃圾处置城乡一体化系统建成后,年运营费用需要4430.5万元,其中,垃圾焚烧发电厂垃圾处理服务费用1445.4万元,按垃圾处理贴费标准66元/吨以及日处理生活垃圾600吨测算,,10座大型压缩垃圾中转站运行服务费用1752.2万元,根据中转站与海东垃圾焚烧厂实际距离分别测算,,各乡镇将垃圾收集至中转站的年费用为1233.0万元,按日收集清运生活垃圾600吨测算,。

大理市生活垃圾的收集费用、转运费用和处理费用统一列入财政预算。

垃圾转运及处理运营企业的服务费用,按照《大理市生活垃圾转运处理服务费结算工作实施方案》,由运营企业每月3日前填写上月结算确认通知单,上报至市城管局、环保局、审计局、财政局、服务费结算工作领导组等部门审核签字后进行拨付。

四,监管方式

1、数字监管

2013年7月,筹资326万元建设生活垃圾收集清运处理信息化管理系统。

各站点称重数据、视频数据实时传

输到信息中心,同时为垃圾转运车辆安装了GPS定位系统。

称重数据作为垃圾收集清运奖补经费和政府支付企业运营费用的主要依据,视频数据可以实现对垃圾压缩和处理过程的实时监控,最终实现城乡生活垃圾处置全过程的“数字化、视频化、定位化”目标。

2、量化考核

市政府与垃圾收集清运责任区镇签订《大理市洱海流域生活垃圾收集清运责任书》,确定垃圾收集清运任务量,依据数字化监管系统统计的各乡镇垃圾清运量,进行一日一公示、一月一通报、一季一考核,对全市垃圾收集清运工作进行科学管理,通过工作目标倒逼服务效果,解决垃圾收集清运工作的监管问题。

3、政策保障

市政府出台《洱海流域生活垃圾收集清运处置实施办法》、《洱海流域污水垃圾和畜禽粪便收集处理监督及奖补办法》、《大理市环洱海农村生活垃圾收集清运处置和垃圾收集员履职考核办法》、《大理市生活垃圾处理费收费管理办法》、《大理市生活垃圾转运处理服务费结算工作实施方案》、《大理市人民政府关于加强农村生活垃圾收集清运管理的工作意见》等一系列政策文件,建立生活垃圾处理收费制度,进一步完善城乡垃圾有偿收集清运保洁工作机制和各级资金投入长效机制,为城乡生活垃圾处置系统提供政策保障。

三、借鉴价值

一,完善法规、健全机制

大理市先后建立生活垃圾处理收费制度、垃圾收集清运责任制度、考核奖补制度,出台相应政策文件,使全套系统的运转有章可循、有据可查,确保工作到位。

随着系统的建设,大理市政府明确整个系统由大理市城市管理综合行政执法局作为主管部门进行日常监管,市洱管局、环保局、财政局等部门配合实行按季考核,兑现奖惩。

各区、乡镇建立相应的管理部门,人民群众自觉参与到环境卫生整治活动,使系统得以有效运行。

二,城乡一体、高标准建设

大理市按照流域垃圾治理全覆盖的思路,高起点、高标准规划设计,实施城乡垃圾治理一体化系统建设,提高了农村环境卫生标准,完善了城乡环卫基础设施,初步建立起了城乡一体的流域垃圾收集处理体系。

三,政府补贴、市场化运作

一是通过招商引资、竞争性谈判,以BOT方式引进焚烧发电厂建设项目,二是以BTO方式引进垃圾压缩中转站项目,三是收集环节由乡镇负责采用承包、租赁等方式实行市场化运作。

四,数字同步、信息化监管

建成垃圾收集清运处理信息化管理系统,通过视频的实时监控、车辆的GPS定位及数据的实时传输,对垃圾收集、转运、处理环节的全过程实行“数字化、视频化、定位化”实时监管,实现信息化管理。

五,打破区划、扁平化管理

一是城乡一体化系统打破大理市和创新工业园区、旅游度假区、海开委的行政区划界限,统一规划、建设、管理,二是中转站建设打破乡镇界限,统一建设,实行市场化运作,例如,喜洲垃圾中转站服务区域辐射到喜洲、银桥、湾桥等多个乡镇乃至洱源县右所镇、邓川镇。

PPP项目案例四:

固安工业园区新型城镇化项目

一、项目概况

一,项目背景

固安工业园区地处河北省廊坊市固安县,与北京大兴区隔永定河相望,距天安门正南50公里,园区总面积34.68平方公里,是经国家公告,2006年,的省级工业园区。

2002年固安县政府决定采用市场机制引入战略合作者,投资、开发、建设、运营固安工业园区。

同年6月,通过公开竞标,固安县人民政府与华夏幸福基业股份有限公司,简称“华夏幸福公司”,签订协议,正式确立了政府和社会资本,PPP,合作模式。

按照工业园区建设和新型城镇化的总体要求,采取“政府主导、企业运作、合作共赢”的市场化运作方式,倾力打造“产业高度聚集、城市功能完善、生态环境优美”的产业新城。

目前,双方合作范围已拓展至固安新兴产业示范区和温泉休闲商务产业园区。

二,建设内容与规模

固安工业园区PPP新型城镇化项目,是固安县政府采购华夏幸福在产业新城内提供设计、投资、建设、运营一体化服务。

1.土地整理服务