下半年湖北省证券从业资格考试股票的特征与类型试题.docx
《下半年湖北省证券从业资格考试股票的特征与类型试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《下半年湖北省证券从业资格考试股票的特征与类型试题.docx（6页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
下半年湖北省证券从业资格考试股票的特征与类型试题
2016年下半年湖北省证券从业资格考试：
股票的特征与类型试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.基金管理公司以__为经营宗旨。
A．取信于市场、取信于社会B．利益公平、信息透明C．信誉可靠、责任到位D．利益公平、信誉可靠
2.我国的一次还本付息债券可视为__。
A．附息债券B．无息债券C．贴现债券D．都不正确
3.”三公”原则不包括__。
A．公开B．公平C．公正D．公认
4.关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。
A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D．短期融资券不对社会公众发行
5.（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
A．欧洲债券B．外国债券C．亚洲债券D．龙债券
6.股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。
A．注销B．再次发行C．配售D．上市交易
7.目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照__的税率征收印花税。
A．1‰B．2‰C．3‰D．5‰
8.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。
A．5%B．10%C．15%D．20%
9.利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。
A．历史资料研究法B．调查研究法C．横向比较D．纵向比较
10.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__。
A．累积优先股票和非累积优先股票B．参与优先股票和非参与优先股票C．可转换优先股票和不可转换优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
11.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险
12.上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按__自动锁定。
A．70%B．75%C．80%D．85%
13.__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．尤金·法玛
14.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__A．持续、稳定、高速的GDP增长B．高通胀下GDP增长C．宏观调控下GDP减速增长D．转折性的GDP变动
15.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度
16.下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。
A．上升B．下降C．不变D．不确定
17.在通货膨胀加速的情况下，债券投资者的实际收益率会__。
A．降低B．上升C．不变D．上下波动
18.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。
A．要交佣金B．免交佣金C．由承销商决定是否交佣金D．数额大的要交佣金，数额小的不交
19.2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。
A．0.174B．0.179C．0.236D．0.243
20.从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性
21.下列各项不属于商品证券的是__。
A．提货单B．运货单C．商业本票D．仓库栈单
22.律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。
A．52B．205C．103D．152
23.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金__的特点。
A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．严格监管、信息透明D．独立托管、保障安全
24.基金管理费费率大小，通常__。
A．与基金规模成反比，与风险成正比B．与基金规模成反比，与风险成反比C．与基金规模成正比，与风险成正比D．与基金规模成正比，与风险成反比
25.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度
26.证券营业部是证券公司经营__的主要营业场所。
A．承销业务B．自营业务C．经纪业务D．各项业务
27.证券指数设置和编制的具体方法由__规定。
A．证券交易所B．证监会C．证券公司D．基金公司
28.不属于证券回购交易业务的主要场所是__。
A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D．场外交易市场
29.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。
涉及利用外资的事项由__负责。
A．证券交易所B．外资银行C．中国人民银行D．商务部
30.金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得__。
A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B．全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上C．证券交易所会员资格3年以上D．证券交易所会员资格5年以上
31.通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。
A．0＜|r|≤0.3B．0．3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|＜1
32.根据运作方式的不同，可以将基金分为__。
A．债券基金B．封闭式基金C．股票基金D．开放式基金
33.上海证券交易所可转债“债转股”通过__进行。
A．证券交易所交易系统B．交易清算系统C．证券公司D．互联网
34.政府证券不包括__。
A．中央政府发行的债券B．国债C．地方政府发行的债券D．经批准的政府机构发行的证券
35.公开招标方式中，全场有效投标总额__当期国债招标额时，所有有效投标全额募人。
A．大于B．小于或等于C．大于或等于D．等于
36.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对__的补偿。
A．信用风险B．利率风险C．政策风险D．购买力风险
37.个别证券特有的风险是__。
A．操作风险B．系统性风险C．非系统性风险D．管理运作风险
38.__是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。
A．买入并持有策略B．投资组合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置
39.关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是__。
A．转股期限越长，可转换公司债券的价值越小B．转股期限越长，可转换公司债券的价值越大C．转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定D．可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势
40.登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。
A．清算编号B．资金账户C．证券账户D．交易席位
41.__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。
A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金
42.证券营业部提供的咨询不包括__。
A．介绍技术分析软件的使用B．提示人市风险及防范措施C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D．推荐近期业绩比较优良的股票
43.可赎回优先股有两种类型：
一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回
44.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A．开户和证券交易过户B．开户和签订证券协议C．证券交易过户和签订证券协议D．开户和接受具体委托
45.甲状腺危象时，首先选用的药物是A．碘化钠静脉滴注B．丙基硫氧嘧啶C．心得安D．甲基硫氧嘧啶E．氢化可的松静脉滴注
46.下列传递机制正确的是__A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降
47.一般地}兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是__A．增长型B．周期型C．防御D．初创型
48.当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
A．2%B．1%C．0.5%D．0.25%
49.随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值（减值）作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。
A．可分配B．不可分配C．可增值D．不可增值
50.某一行业有如下特征：
企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。
那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段__A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期
升级会员 