金融市场资产管理与投资基金.docx
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金融市场资产管理与投资基金
第一章金融市场、资产管理与投资基金
1.课程学习2.课程评估3.课后测试
课后测试
测试成绩：
80.0分。
恭喜您顺利通过考试！
单选题
1、按照交易的标的物，以下属于金融市场的是（ ）。
Ⅰ．票据市场Ⅱ．证券市场Ⅲ．外汇市场Ⅳ．黄金市场（3.33分）
AⅠ、Ⅱ
✔BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
B
2、关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（ ）。
（3.33分）
✔A是实体经济体系最重要的生产资金来源
B为金融市场提供流动性，降低了交易成本
C使资金需求方和资金供给方方便地连接起来
D为市场经济体系提供有效配置资源
正确答案:
A
3、以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（ ）。
（3.33分）
A以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查
B投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人
C私募基金的合格投资者累计不得超过100人
✔D在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者
正确答案:
D
4、票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（ ）。
（3.33分）
A票据正回购市场和票据逆回购市场
B直接交易市场和间接交易市场
C长期票据市场和短期票据市场
✔D票据承兑市场和票据贴现市场
正确答案:
D
5、关于金融市场上的主要参与者及其作用，以下说法错误的是（ ）。
（3.33分）
A居民投资者是金融市场供求均衡的重要力量
✔B金融机构是金融市场上唯一的资金供给者
C金融市场主要参与者既包括政府、中央银行和金融机构，也包括个人和企业居民
D金融机构既发行、创造金融工具，也在金融市场中购买各类金融工具
正确答案:
B
6、投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（ ）。
（3.33分）
✔A受益凭证
B资金拨付确认函
C债务凭证
D股票
正确答案:
A
7、关于资产管理，以下表述错误的是（ ）。
（3.33分）
A从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方
B资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务
✔C从受托资产来看，主要包括固定资产等实物资产
D资产管理主要通过投资于银行存款、证券、基金、保险等资产实现增值
正确答案:
C
8、关于公募基金和私募基金的区别，以下表述错误的是（ ）。
（3.33分）
A私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
B私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行
✔C公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格
D公募基金可以向不特定对象公开发行
正确答案:
C
9、以下不属于资产管理产品的是（ ）。
（3.33分）
✔A私募股权投资基金
B集合信托计划
C银行大额存单质押融资
D保险资产管理计划
正确答案:
C
10、按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（ ）。
（3.33分）
A现货市场和期货市场
✔B票据市场和证券市场
C货币市场和资本市场
D票据承兑市场和贴现市场
正确答案:
C
11、货币市场是交易期限在（ ），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。
（3.33分）
A六个月以内
B一年以内
✔C一年以上
D二年以上
正确答案:
B
12、以下均为债券类金融资产的是（ ）。
（3.33分）
A基金、国债期货
B城投债、限售股
✔C可转债、票据
D现金、定期分红蓝筹股
正确答案:
C
13、以下哪一种不是金融交易的组织方式？
（ ）（3.33分）
✔A自由交易方式
B柜台交易方式
C交易所交易方式
D电信网络交易方式
正确答案:
A
14、（ ）不是货币储蓄的特点。
（3.33分）
✔A储蓄的收益会超过通货膨胀
B储蓄会有一定的利息收益
C货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动
D货币储蓄确保本金安全
正确答案:
A
15、______和______是现代金融体系的两大运作载体。
（ ）（3.33分）
✔A金融市场；金融服务机构
B金融市场；企业集团
C市场参与者；金融服务机构
D市场参与者；金融机构
正确答案:
A
16、下列不属于衍生金融工具的是（ ）。
（3.33分）
✔A远期合约
B期货合约
C企业债券
D互换协议
正确答案:
C
17、外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（ ）及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。
（3.33分）
A投资银行
B商业银行
✔C外汇经纪人
D证券交易所
正确答案:
C
18、金融市场按交割期限可划分为（ ）。
（3.33分）
✔A现货市场和期货市场
B货币市场和资本市场
C股票市场和债券市场
D初级市场和二级市场
正确答案:
A
19、下列关于金融工具的说法错误的是（ ）。
（3.33分）
A金融工具是金融市场上进行交易的载体
B金融工具是法律契约，交易双方的权利义务受法律保护
C金融工具随时可以流通转让
✔D金融工具一般不具有社会可接受性
正确答案:
D
20、下列关于金融资产的叙述，错误的是（ ）。
（3.33分）
A金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
✔B未标示明确的价值
C表明了交易双方的所有权关系和债权关系
D一般分为债券类金融资产和股权类金融资产两类
正确答案:
B
21、商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。
此项业务属于银行的（ ）。
（3.33分）
A资产业务
B负债业务
✔C表外业务
D代理业务
正确答案:
C
22、在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是（ ）。
（3.33分）
A基金管理公司及子公司
B私募机构
✔C证券资产管理公司
D商业银行
正确答案:
C
23、（ ）不是我国保险公司、保险资产管理公司的资产管理业务内容。
（3.33分）
✔A万能险
B管理企业年金
C集合资金信托
D养老保障及其他委托管理资产
正确答案:
C
24、投资基金运作中的主要当事人不包括（ ）。
（3.33分）
A基金投资者
B基金管理人
C托管人
✔D代理者
正确答案:
D
25、公募基金行业规范的内容不包括（ ）。
（3.33分）
A信息披露
✔B投资者的投资能力
C利润分配
D投资限制
正确答案:
B
26、将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（ ）划分的。
（3.33分）
A资金募集方式
✔B法律形式
C运作方式
D所投资的对象的不同
正确答案:
B
27、基金投资的有价证券不包括（ ）。
（3.33分）
A股票
✔B货币
C艺术品
D金融衍生工具
正确答案:
C
28、对冲基金起源于（ ）。
（3.33分）
A英国
B加拿大
C日本
✔D美国
正确答案:
D
29、关于风险投资基金，下列说法错误的是（ ）。
（3.33分）
✔A一般采用公募方式
B又称创业基金
C帮助所投企业取得上市资格
D属于按对象分类的投资基金之一
正确答案:
A
30、承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。
（3.43分）
A风险投资基金
B证券投资基金
C另类投资基金
✔D对冲基金
正确答案:
D
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