基础押题卷二题目DOC.docx
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基础押题卷二题目DOC
基础押题卷二（题目）
单选题
1.（）是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。
A爱尔兰
B卢森堡
C瑞士
D英国
2.伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用（）股票价格指数编制方法。
A几何平均法
B加权平均法
C算术平均法
D特许氏加权法
3.某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%；股票A的期望收益率为14%，股票B的期望收益率为20%，股票C的期望收益率为8%，则该投资者持有的股票组合期望收益率为（）。
A14%
B15.20%
C17%
D20%
4.假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（）元。
A12500
B25000
C3500
D7000
5.下列不属于技术分析假定的是（）。
A股价具有趋势性运动规律
B股票的价格围绕价值波动
C历史会重演
D市场行为涵盖一切信息
6.目前我国封闭式基金的估值频率为（）。
A每个交易日估值，次日披露份额净值
B每个交易日估值，每周披露一次份额净值
C每日估值，次日披露份额净值
D每日估值，当日披露份额净值
7.货币市场的特点包括（）。
I.均是债务契约II.期限在1年以内（含1年）III.流动性低IV.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DII、III、IV
8.以下关于货币市场基金投资风险的说法错误的是（）。
A财务杠杆运用程度影响货币基金的投资风险
B浮动利率债券投资不影响货币基金的风险和预期收益率
C货币基金投资组合平均剩余期限受法律法规约束
D投资组合平均剩余期限影响货币基金的风险
9.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A基本权利和义务
B特许经营权
C营销权
D支配公司财产的权利
10.（）对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。
A宏观经济分析
B基本面分析
C技术分析
D行业分析
11.目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例（）计提，（）支付。
A每日；每月
B每日；每周
C每月；每季
D每月；每年
12.关于互换合约，以下表述正确的是（）。
A货币互换通常是指两种货币资金的本金和利息交换
B利率互换是指同种货币资金不同种类利率之间的交换合约
C利率互换通常伴随本金
D现实生活中较为常见的是货币互换合约和信用违约互换
13.（）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。
A销售利润率
B资产负债率
C资产收益率
D总资产周转率
14.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金利润分配（）。
A比例不得低于年度已实现利润的20%
B比例不得低于年度已实现利润的80%
C每年不得多于一次
D每年不得少于一次
15.考虑货币时间价值的影响下，现在一定量的货币或资金比将来等量货币或资金的价值（）。
A不确定
B低
C高
D相等
16.关于沪港通，以下表述错误的是（）。
A沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位
B沪港通分为沪港通和港股通两部分
C沪港通试点是2014年经批准开始的
D沪港通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
17.1985年12月20日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A《集合投资计划治理白皮书》
B《证券监管目标和原则》
CAIFMD指令
DUCITS一号指令
18.（）可以用来研究价格指数/股票等的波动情况。
A方差
B分位数
C均值
D中位数
19.基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍,基金N的特雷诺比率（）。
A大于基金M的两倍
B等于基金M的特雷诺指数
C是基金M的两倍
D小于基金M的两倍
20.投资风险的主要因素不包括（）。
A借款方还债的能力和意愿
B内部欺诈
C市场价格变化
D在规定时间和价格范围内买卖证券的难度
21.关于最大回撤，以下表述错误的是（）。
A不同投资组合在不同时间期限内的最大回撤不具有可比性
B投资的期限越长，最大回撤可能越大
C投资组合的风险越高，最大回撤一定越大
D最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失
22.目前，我国托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。
A共同对手方结算模式，逐笔清算模式
B货银对付模式；轧差交收模式
C净额交收模式，全额交收模式
D托管人结算模式，券商结算模式
23.可转换债券的转换价值随股价的升高而（）。
A不变
B不一定
C上升
D下降
24.在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索取权排在最后。
A非累计优先股
B累计优先股
C普通股
D资本性债券
25.非系统性风险，以下表述错误的是（）。
A当投资组合中的资产数量增加时，非系统性风险也一定增加
B非系统性风险可以分散化
C非系统性风险是由某个或少数的特别因素导致的
D非系统性风险又被称为特定风险
26.在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴应纳所得额的（）个人所得税。
A10%
B15%
C20%
D5%
27.目前，我国债券远期交易的标的包括（）。
A地方政府债
B公司债
C金融债券
D中小企业私募债
28.某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，该债券的种类是（）。
A长期债
B浮动利率债
C附息债
D贴现债
29.证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的（）。
A2.5‰
B2.8‰
C2‰
D3‰
30.货币市场工具具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债和（）。
A利率互换
B买入返售金融资产
C债券回购
D中央银行票据
31.关于风险指标，以下表述正确的是（）。
A风险是一个事后概念
B事后指标通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况
C损失是一个事后概念
D损失是一个事前概念
32.关于风险和收益关系，以下表述正确的是（）。
A期限长的企业债比期限短的企业债信用风险高
B期限长的企业债流动性风险高于期限短的企业债
C期限短的企业债比期限长的企业债信用风险低
D期限短的企业债流动性风险高于期限长额企业债
33.普通股票的特征有（）。
A收益性、风险性、返还性、永久性、安全性
B收益性、风险性、返还性、永久性、参与性
C收益性、风险性、流动性、永久性、安全性
D收益性、风险性、流动性、永久性、参与性
34.净资产收益率的驱动因素中反映营运效率的是（）。
A销售利润率
B资产负债率
C总资产收益率
D总资产周转率
35.以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的有（）。
A复制误差
B各项费用
C计算错误
D现金留存
36.我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。
除权（息）参考价的计算公式为（）。
A（前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例）/（1+股份变动比例）
B（前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例）/（1+股份变动比例）
C（前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例）/（1-股份变动比例）
D（前收盘价-现金红利+配股价格÷股份变动比例）/（1+股份变动比例）
37.不属于利润表构成的是（）。
A长期待摊费用
B投资收益
C销售费用
D营业收入
38.我国证券登记结算机构的设立必须经（）批准。
A国务院
B国务院证券监督管理机构
C中国人民银行
D中国证券投资基金业协会
39.关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）。
A采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性
B存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值
C对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值
D对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值
40.基金业绩比较基准的选取服从于（）。
A多样化原则
B基金管理人意愿
C随机选择
D投资范围
41.关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。
AGIPS标准采用经现金流调整后的时间加权收益率
BGIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据
CGIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性
DGIPS标准要求不同期间的收益率以计算平均方式相连接
42.票面金额为100元的2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，当前市场价格为95元，则该债券的到期收益率为（）。
A5%
B5.3%
C6%
D8.8%
43.假设某基金持有的股票总市值为2000万元，持有的债券总市值为1000万元，应收债券利息280万元，银行存款余额50万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为11万元，应付税费为19万元，基金总份额为2000万份，当日基金份额净值为（）元。
A1.5
B1.64
C1.65
D1.68
44.关于对存在活跃市场的投资品种进行估值应遵循的基本原则，以下表述正确的是（）。
A估值日无市价的，应采用第三方机构发布的价格确定公允价值
B估值日无市价且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值影响在0.5%以上的，应直接最近交易市价确定公允价值
C估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
D交易所上市交易有市价的债券，按市价确定公允价值
45.假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在（）概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。
A67%
B88%
C95%
D99%
46.下列不属于货币市场工具特点的是（）。
A本金安全性高，风险较低
B均是债务契约
C流动性低
D期限在1年以内（含一年）
47.投资政策说明书的内容不包括（）。
A确定收益
B投资回报率目标
C投资决策流程
D业绩比较基准
48.我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的（）次数和基金利润分配的（）比例。
A最多；最低
B最多；最高
C最少；最低
D最少；最高
49.下列关于债券的说法错误的是（）。
A发行人的信用等级改变会使固定利率债券发行人要偿付的利息发生变化
B浮动利率债券和固定利率债券主要区别是前者的票面利率不是固定不变的
C固定利率债券和零息债券均有一定的偿还期
D零息债券在偿还期内不支付利息，到期一次性支付利息和本金
50.在组合投资理论中，有效投资组合是指（）。
A可行投资组合集内任意可行组合
B可行投资组合集右边界上的任意可行组合
C可行投资组合集左边界上的任意可行组合
D在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合
51.基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。
A不征收
B目前暂免征收
C征收10%
D征收20%
52.关于机构投资者税收，以下表述错误的是（）。
A从基金收益分配中获得的收入应并入企业应纳额征收企业所得税
B金融机构买卖基金份额的差价收入应征收营业税
C买卖基金份额的差价收入应并入企业应纳税所得额征收企业所得税
D买卖基金份额暂免征收印花税
53.某大学基金会的投资目标是基金资产的长期保值增值，该基金会当前有20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置于国内债券，为了分散风险，提高收益，该基金会考虑了如下措施：
I.将部分资产配置于国外股票II.将部分资产配置于房地产投资III.将部分资产配置于私募股权投资IV.将所有资产配置于国内股票V.将所有资产配置于国内债券。
以上哪些措施可以起到分散风险提高收益的目的（）。
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III、V
DIV、V
54.关于汇率风险，以下表述错误的是（）。
AQDII基金投资受汇率影响较普通基金更大
B汇率风险受国际收支及外汇储备、利率、通货膨胀和政治局势等影响
C汇率风险因汇率变动而产生的基金价值的不确定性
D汇率风险属于信用风险
55.关于债券到期收益率，以下表述错误的是（）。
A票面利率与债券到期收益率呈同方向增减
B再投资收益率的变化会影响投资者实际的持有其收益率
C在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减
D在其他因素相同下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低
56.将终值转换为现值的利率叫（）。
A固定利率
B名义利率
C实际利率
D贴现率
57.下列选项中，不属于另类投资局限性的是（）。
A估值难度大，难以对资产价值进行准确评估
B流动性较差，杠杆率偏高
C缺乏监管和信息透明度
D与传统资产相关性差，不能够分散风险
58.我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用（）。
A代表制
B公司制
C合伙制
D会员制
59.某基金的投资目标是透过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具间的投资机会，灵活配置资产，并充分基金资产的使用效率，在实现基金资产保值基础上获取更高的投资收益，则该基金属于（）。
A被动投资基金
B股票型基金
C指数投资基金
D主动投资基金
60.关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。
A混合型基金的风险高于股票型基金
B混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例
C混合型基金的预期收益低于债券型基金
D混合型基金的预期收益高于股票型基金
61.银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。
A各家商业银行
B上海清算所
C中国人民银行
D中央结算公司
62.以下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是（）。
A从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税
B从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税
C买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税
D申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税
63.关于主动投资和被动投资，以下表述错误的是（）。
A被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差
B被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式
C主动投资的目标是扩大主动收益，缩小主动风险，提高信息比率
D主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式
64.交易过程中的显性成本不包括（）。
A过户费
B交易佣金
C买卖价差
D印花税
65.另类投资的投资对象通常不包含（）。
A不动产
B贵金属
C交易所主板上市的普通股
D艺术品
66.无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。
A不确定性或高风险性
B杠杆性
C跨期性
D联动性
67.关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（）。
A根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性
B建立健全估值决策体系
C须与基金托管人使用相同的估值业务系统
D应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序
68.假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。
如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。
A5%
B6%
C7%
D8%
69.关于权益类证券投资风险收益，以下表述错误的是（）。
A风险较高的公司对应较高的风险溢价，其期望收益率一般也较高
B风险资产期望收益率=风险资产收益率+风险溢价
C无论是系统风险还是非系统风险，都要求相应的风险溢价
D在其他条件都相同的情况下，股票投资者对风险更高的公司出价更低，要求的期望收益率更高
70.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A国家开发银行
B中国工商银行
C中国进出口银行
D中国农业发展银行
71.关于市场冲击成本，以下表述错误的是（）。
A交易量越大，对市场价格的冲击越明显
B市场冲击是交易行为对价格产生的影响
C延长交易时间可以减小市场冲击
D延长交易时间可以降低机会成本
72.股票投资组合构建通常有自上而下和（）两种策略。
A公司策略
B宏观策略
C行业策略
D自下而上
73.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。
A1
B12
C6
D8
74.能够全面反映基金在一定时期内经营成果的财务指标是（）。
A本期利润
B本期已实现收益
C期末可供分配利润
D未分配利润
75.关于风险分散化，以下表述错误的是（）。
A分散化投资可以降低组合的非系统性风险
B分散化投资可以降低组合的系统性风险
C风险分散化的效果与资产组合的资产数量是正相关的
D投资组合的风险不会随着资产数量的增加降到零
76.关于货币基金面临的风险，以下表述正确的是（）。
I.货币基金面临挤兑风险II.货币基金面临期限错配风险
AI
BI、II
CI、II都不对
DII
77.当视全体投资者所持有的的最优投资组合为一个整体时，该组合与最优投资组合在结构上（），在规模上（）全体投资者所持有的的风险资产的总和。
A不同；不等于
B不同；等于
C相同；不等于
D相同；等于
78.互换合约是指交易双方约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（）的合约。
A负债
B现金流
C证券
D资产
79.基金会计核算主体为（）。
A基金管理人
B基金托管人
C基金销售机构
D证券投资基金
80.以下关于回转交易的说法错误的是（）。
AB股实行次日起回转交易
B权证交易当日不能进行回转交易
C债券竞价交易实行当日回转交易
D专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易
81.以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。
A基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算
B基金会计核算主体为证券投资基金
C目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日
D为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算
82.（）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。
A浮动利率
B固定利率
C名义利率
D实际利率
83.关于股票型基金的投资组合构建，以下说法错误的是（）。
A基金个股选择与投资比例不受约束
B基金股票投资范围、目标、投资比例都由基金合同约定
C基金股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略
D基金行业与风格受基金合同约束
84.关于货币市场基金的利润分配，以下表述错误的是（）。
AT日申购T日即可享受收益
B每日进行收益分配
C收益分配的方式通常为红利再投资
D收益分配后的份额净值通常保持为1.00元
85.关于远期合约，以下表述错误的是（）。
A远期合约不能形成统一的市场价格，与期货合约相比，市场效率偏低
B远期合约流动性较差
C远期合约是一种标准化合约
D远期合约是一种最简单的衍生品合约
86.关于基金评价的意义，以下表述错误的是（）。
A基金评价就是对基金投资回报率的简单排序
B基金评价可以帮助投资者更好的了解基金获取超过市场收益的情况
C基金评价可以为基金管理人提供投资管理能力提供参考
D基金评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气
87.以下关于货币市场基金风险的说法正确的是（）。
A货币基金的投资组合平均剩余期限都一样
B货币基金的预期收益率与投资组合平均剩余期限无关
C投资组合平均剩余期限越长，货币基金的预期收益率越低
D投资组合平均剩余期限越短，货币基金收益的利率敏感度越低
88.某基金的业绩比较基准为中证全债指数，则以下关于该基金的说法错误的是（）。
A债券投资比例不受约束
B属于债券型基金
C组合构建需要考虑流动性和杠杆率
D组合构建需要考虑信用结构、期限结构、组合久期
89.以下关于战略性资产配置说法正确的是（）。
A战略性资产配置不考虑投资者的风险与收益目标
B战略性资产配置反映投资者的长期投资目标与政策，确定各大类资产比重，重在长期回报
C战略性资产配置通常在3-5个月就调整资产配比
D战略性资产配置重在资产的短期波动、忽略长期回报
90.关于期货市场的作用，以下表述错误的是（）。
A农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响
B期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势
C期货交易需要对大量信息进行价格，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性
D提供分散、转移价格风险的工具有助于稳定国民经济
91.（）可以表示为未来一段时期借入货币的利率。
A即期利率
B平价利率
C实际利率
D远期利率
92.目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。
A股票
B可转债
C企业债
D权证
93.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（）为当日收盘价。
A当日平均价
B当日最后一笔成交价
C前日最后一笔成交价
D前收盘价
94.债券的发行人包括（）。
I.中央政府II.地方政府III.金融机构IV.公司V.企业
AI、II、III、IV、V
BI、II、V
CI、III、IV
DII、III、V
95.以下表述错误的是（）。
A金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券
B特许金融债券是指经财政部批准，由部分金融机构发行的，所筹集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价凭证
C证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行
D政策性金融债的发行人是政策性金融机构，即国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行
96.下列不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式的是（）。
A办事处
B代表处
C分公司
D子公司
97.基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。
A风险管理部
B交易部
C投资部
D研究部
98.关于做市商，以下表述错误的是（）。
A做市商必须具有充足的可交易资金和证券
B做市商根据投资人报价进行交易撮合
C做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人担任
D做市商为市场提供流动性
99.（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。
A参与性
B风险性
C流动性
D收益性
100.买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）。
A0.75元
B0元
C10元
D5元
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