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相关机构及专家评价表

3.1社会信用评价表

机构名称

联系人

部门职务

联系电话

评价事项

机构名称

全国信用信息共享平台中的负面信息情况

失信失职及不专业行为情况

中诚信国际

联合资信

大公国际

鹏元资信

上海新世纪

东方金诚

填写说明：

两个指标最高分为5分，根据经查实的负面信息情况、失信失职及不专业行为情况予以打分。

指标说明

（一）全国信用信息共享平台中的负面信息情况（5分）

全国信用信息共享平台中评级机构及其高管的负面信息情况。

（二）失信失职及不专业行为情况（5分）

通过信访收集评级机构的失信失职行为、不专业行为。

备注

如需补充材料请另附文件说明。

单位盖章：

日期：

3.2省级发展改革部门评价表

机构名称

联系人

部门职务

联系电话

评价事项

机构名称

转报阶段

评级合规性

存续期评级

服务合规性

业务管理

配合情况

材料完备

材料合规

定期跟踪评级

不定期跟踪

评级

配合存续期监管

中诚信国际

联合资信

大公国际

鹏元资信

上海新世纪

东方金诚

填写说明：

从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写。

指标说明

（一）转报阶段评级合规性

1、申报材料的完备性。

2、申报材料的合规性。

（二）存续期评级服务合规性

1、定期跟踪评级的及时性、合规性。

2、不定期跟踪评级的及时性、合规性（对突发事件风险警示情况）。

（三）业务管理配合情况

配合存续期监管情况。

备注

如需补充材料请另附文件说明

单位盖章：

日期：

3.3发行人评价表

机构名称

姓名

部门职务

联系电话

评价事项

机构名称

评级服务质量

后续服务质量

专业能力

勤勉尽责情况

跟踪评级情况

中诚信国际

联合资信

大公国际

鹏元资信

上海新世纪

东方金诚

填写说明：

从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写。

指标说明

（一）评级服务质量

1、专业能力：

考察评级报告质量和评级人员专业素质。

2、勤勉尽责情况：

考察评级人员是否安排访谈充分，调研内容涵盖公司各主要职能部门。

（二）后续服务质量

考察跟踪评级和不定期评级是否及时、充分。

备注

如需补充材料请另附文件说明。

单位盖章：

日期：

3.4技术评估机构评价表

机构名称

联系人

部门职务

联系电话

评价事项

机构名称

申报阶段评级服务质量

存续期服务质量

评级报告质量

评级报告合规

评级报告及时

评估配合情况

定期跟踪评级

不定期跟踪

评级

中诚信国际

联合资信

大公国际

鹏元资信

上海新世纪

东方金诚

填写说明：

从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写。

指标说明

（一）申报阶段评级服务质量

1、评级报告质量：

评级报告逻辑性、观点清晰度、内容准确完整程度，及对行业风险、受评对象经营情况及财务指标的分析深度和专业程度。

2、评级报告的合规性：

是否符合形式要求，是否存在表述不一致、数据未更新、用印不规范等情形。

3、评级报告的及时性：

是否及时反映企业最新经营、财务情况和重大事项。

4、评估配合情况：

是否存在补充材料不符合反馈意见要求、被多次出具反馈意见的情况，是否存在其他其它影响发行审核工作效率的不专业行为。

（二）存续期服务质量

1、定期跟踪评级的及时性、合规性。

2、不定期跟踪评级的及时性、合规性（对突发事件的风险警示情况）。

备注

如需补充材料请另附文件说明。

单位盖章：

日期：

3.5登记托管机构评价表

机构名称

联系人

部门职务

联系电话

评价事项

机构名称

评级服务质量

工作配合程度

中诚信国际

联合资信

大公国际

鹏元资信

上海新世纪

东方金诚

填写说明：

从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写。

指标说明

（一）评级服务质量

考察信用评级机构是否及时进行信息披露。

（二）工作配合程度

发行、登记、托管及后续服务工作配合情况。

备注

如需补充材料请另附文件说明。

单位盖章：

日期：

3.6投资人评价表

机构名称

联系人

部门职务

联系电话

评价事项

机构名称

评级结果质量

评级报告质量

评级报告及时性

评级报告可读性

评级服务水平

中诚信国际

联合资信

大公国际

上海新世纪

东方金诚

鹏元资信

填写说明：

从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写

指标说明

（一）评级结果质量

1、考察评级结果的区分度，级别合理性。

2、考察评级结果风险揭示是否全面、到位。

（二）评级报告质量

1、考察评级报告的观点清晰度、逻辑性、风险揭示程度、全面性。

2、考察评级报告对行业风险、受评对象经营情况及财务指标的分析深度和专业程度。

（三）评级报告的及时性

是否及时反映企业最新经营、财务情况和重大事项。

（四）评级报告可读性

1、考察评级报告观点鲜明度、图表清晰直观度、文字流畅性。

（五）评级服务水平

1、组织投资人交流活动情况、咨询反馈情况。

2、评级机构官方网站信息披露情况（全面且方便查询）。

3、针对特殊事件对投资人进行风险警示的情况。

备注

如需补充材料请另附文件说明。

单位盖章：

日期：

3.7主承销商评价表

机构名称

联系人

部门职务

联系电话

评价事项

机构名称

专业能力

勤勉尽责情况

工作效率及协调配合情况

中诚信国际

联合资信

大公国际

鹏元资信

上海新世纪

东方金诚

填写说明：

从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写。

指标说明

（一）专业能力

考察评级报告的质量和专业水平，评级人员专业素养。

（二）勤勉尽责情况

考察评级人员是否尽职履责，调研是否充分和全面。

（三）工作效率及协调配合情况

考察评级机构是否充分配合主承销商开展工作，按时完成评级报告。

备注

如需补充材料请另附文件说明。

单位盖章：

日期：

3.8会计师事务所评价表

机构名称

联系人

部门职务

联系电话

评价事项

机构名称

勤勉尽责情况

中诚信国际

联合资信

大公国际

鹏元资信

上海新世纪

东方金诚

填写说明：

从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写。

指标说明：

勤勉尽责情况

考察评级业务开展过程中是否的独立性，引用数据的一致性。

备注

如需补充材料请另附文件说明。

单位盖章：

日期：

3.9律师事务所评价表

机构名称

联系人

部门职务

联系电话

评价事项

机构名称

勤勉尽责情况

中诚信国际

联合资信

大公国际

鹏元资信

上海新世纪

东方金诚

填写说明：

从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写。

指标说明

勤勉尽责情况

考察评级业务过程中的独立性、合法合规性。

备注

如需补充材料请另附文件说明。

单位盖章：

日期：

3.10专家评价表

机构名称

姓名

部门职务

联系电话

评价事项

机构名称

评级报告质量

评级结果质量

中诚信国际

联合资信

大公国际

鹏元资信

上海新世纪

东方金诚

填写说明：

从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写。

指标说明

（一）评级报告质量

1、考察评级报告的观点清晰度、逻辑性、风险揭示程度、全面性。

2、考察评级报告对行业风险、受评对象经营情况及财务指标的分析深度和专业程度。

（二）评级结果质量

1、考察评级机构信用级别对受评对象信用品质的区分程度。

2、考察评级机构信用级别合理性，评级级别是否有相应的逻辑，并与受评对象所具优势及风险特征的匹配性。

3、考察评级报告的风险揭示程度、全面性。

备注

如需补充材料请另附文件说明。

签字：

日期：

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