大连铁龙报告7组织手册.docx
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大连铁龙报告7组织手册
机密
大连铁龙实业股份有限公司
组织管理手册
北大纵横管理咨询公司
二零零四年十二月
序言
《大连铁龙实业股份有限公司组织管理手册》（以下称《组织手册》）是对大连铁龙实业股份有限公司（以下称铁龙股份）组织结构的基本规定，它阐明了在目前的竞争环境和发展战略下，铁龙股份在组织体系上做出的一系列安排，包括管理模式的选择、集团公司组织结构的确定、集团公司总部的定位和部门设置，在公司内部对责任和权力做出了清晰的界定，因此，这本《组织手册》是保证铁龙股份正常运行的基础性文件。
从根本上讲，组织形式的选择是为了获得一种有效的协调机制，这种机制引导人力、物力、财力的合理流动，以最低成本达到组织的最高目标，从这个意义上说，这本《组织手册》是公司最重要的制度性文件之一。
战略决定组织，这是管理的基本原则。
组织结构的调整是一个企业需要不断面对的问题。
今天，铁龙股份选择了这样一种组织结构；明天，随着外部竞争环境的变化，随着铁龙股份发展战略的调整和管理基础的提升，铁龙股份的组织结构还将做出进一步的调整，但无论如何，它始终是公司向前发展的坚实基础。
这本手册需要您认真阅读，妥为珍藏，不要外传，这也是您对自己、对公司的一份承诺与尊重。
1.管理模式
1.1.集团公司定位
铁龙股份目前的定位是混合型控股公司，即集业务经营与资本经营于一体，战略管理与业务运作相结合的企业集团管理模式。
集团公司对各子公司实行集权式管理。
1.2.集团公司管理模式
铁龙股份根据各子公司的业务特点和经营实际，建立复合型管理模式，确定对各子公司不同的管理目标和管理重点。
一、集团公司对客运业务实行指标型管理模式。
（一）集团公司的管理目标是：
使下属企业具有持续的盈利能力，实现集团公司的财务目标。
（二）集团公司的管理重点是：
1.设定战略和绩效目标并监控；
2.在子公司需要的时候，提供必要的技能和资源支持，主要是资金和外部资源整合的支持。
二、集团公司对货运及临港物流业务实行扶持型管理模式。
（一）集团公司的管理目标是：
帮助下属企业建立核心竞争能力。
（二）集团公司的管理重点是：
1.决定子公司的战略和发展规划；
2.决定子公司的重大投资项目，并负责实施；
3.协助子公司开展外部资源的整合及建立系统的管理和运营体系；
4.提供任何必要的技能和资源支持，如项目开发、资金、政府关系等，并协助子公司建立自己的核心能力。
三、集团公司对房地产、商品混凝土生产业务实行效益监控型管理模式。
（一）集团公司的管理目标是：
增加利润，提高资产短期价值创造能力。
（二）集团公司的管理重点是：
1.密切监控子公司盈利状况及现金流；
2.必要的时候，适当投入资源，但需保证投入的快速收回；
3.尽可能避免对集团公司技能和资源的长时间占用。
四、集团公司对酒店、经贸等业务实行风险监控型管理模式。
（一）集团公司的管理目标是：
减少亏损，控制风险，提高资产价值。
（二）集团公司的管理重点是：
1.密切监控子公司经营状况及现金流；
2.必要的时候，通过资产重组实现现有资产的价值提升；
尽可能避免对集团公司技能和资源的消耗。
2.集团公司组织结构
铁龙股份的组织结构是总部职能制，实行董事会领导下的总经理负责制。
总部是决策中心。
制定集团发展战略；协调各分子公司之间的经营活动，有效调配资源，实现战略制定和战略实施的高度统一。
总部是管理中心、支持服务中心和利润中心。
分子公司是生产经营中心。
既是分利润中心，又是成本中心。
图2-1集团公司组织结构
3.集团总部组织结构
3.1.总经理办公会
总经理办公会是公司日常经营的最高集体决策机构，为非常设机构，下设办公例会和战略投资会议、计划预算会议、薪酬考核会议、审计会议等专业决策会议。
一、总经理办公会办公例会
1.职责
1）议定公司组织结构方案；
2）议定公司基本管理制度；
3）研究公司重大人事任命；
4）研究、确定和组织落实有关跨部门的工作安排；
5）传达上级有关文件、指示、决定以及董事会的决议，并制定贯彻落实的具体措施和方法
6）听取各职能部门、分子公司工作汇报和专题报告，研究、部署阶段性工作
7）对公司临时性重要工作做出安排和布置；
8）其他重大事项
2.工作规范
1）每双周召开一次例会，需要时可随时召开；
2）由办公室负责汇总会议意见，编发《会议纪要》；
3）总经理有一票否决权。
3.人员组成
总经理、党委书记、副总经理、总经理助理、总监、各部门及分子公司负责人（必要时）。
二、总经理办公会战略投资会议
1.职责
1）组织跟踪研究国内外宏观经济政策、行业发展态势、主要竞争者的战略动向，拟订公司发展战略、中长期发展规划和基本竞争战略等重大事项，并及时提出调整建议；
2）组织公司重大投资项目的可行性研究，就重大投资项目实施方案进行审议；
3）提出集团资产重组、管理体制改革方案；
4）提出对公司重大投资项目退出的评估意见，包括退出的渠道、价值和时机；
5）提出公司投资项目的预决算方案；
6）提出公司资本运营方针、资产经营方式、重大投资方案和重大融资方案，以及子公司重大投融资、资产重组、并购、重要资产转让、大额借贷、重大信用担保等事项；
7）提出公司、子公司注册资本增加或减少方案；
8）提出公司、分子公司合并、分立、变更、解散等方案或事宜；
9）战略投资方面的其他重大事项。
2.工作规范
1）每半年召开一次例会，需要时可随时召开；
2）投资项目会议应提前一定时间通知与会成员，并呈交由投资发展部准备的项目申请报告；
3）会议必须对每个方案提出明确的建议，由投资发展部负责汇总会议意见，编发《会议纪要》；
4）总经理有一票否决权。
3.人员组成
总经理、党委书记、副总经理、总经理助理、总监及相关职能部门、分子公司负责人、投资发展部相关执行人员、外部顾问专家。
三、总经理办公会计划预算会议
1.职责
1）提出公司年度经营目标，对目标进行初步分解；
2）对总部职能部门、分子公司拟订的年度经营计划进行审议并提出具体建议，决定公司年度经营计划；
3）对公司经营计划的执行进行跟踪与评估；
4）议定公司预算目标、预算政策、预算管理程序、预算的编制方法；
5）对总部职能部门、分子公司上报的年度财务预算方案进行汇总平衡，决定公司的年度预算方案；
6）指导、监督总部及分子公司财务预算的执行，并负责相关协调工作；
7）议定财务预算的调整方案
8）审议集团、各分子公司年度财务决算、税后利润分配方案及弥补亏损方案；
9）计划和预算方面的其他重要事项。
2.工作规范
1）每半年召开一次例会，需要时随时召开；
2）会议必须就具体问题提出明确意见，经营计划事项由办公室负责汇总会议意见，预算事项由财务部负责汇总会议意见，编发《会议纪要》；
3）总经理有一票否决权。
3.人员组成
•总经理、党委书记、副总经理、总经理助理、总监、相关职能部门、分子公司负责人、执行部门相关人员、外部顾问专家。
四、总经理办公会薪酬考核会议
1.职责
1）议定公司总体薪酬方案和考核方案；
2）议定公司年度薪酬计划及预算；
3）监督公司薪酬预算的执行情况；
4）决定公司的总体绩效目标；
5）决定总部各职能部门和各分子公司年度业绩合同内容；
6）接受处理薪酬考核方面的相关投诉；
7）薪酬考核方面的其他重要事项。
2.工作规范
1）每半年召开一次例会，处理投诉等情况时随时召开；
2）会议必须对每个方案提出明确的建议，由人力资源部负责汇总会议意见，编发《会议纪要》；
3）总经理有一票否决权。
3.人员组成
总经理、党委书记、副总经理、总经理助理、总监、相关职能部门、分子公司负责人、人力资源部相关人员、外部顾问专家。
五、总经理办公会审计会议
1.职责
1）提议聘请或更换外部审计机构；
2）审查公司内部审计制度并监督其实施；
3）议定公司内部审计工作计划，指导审计部的工作；
4）审定财务审计、离任审计等内部审计报告；
5）监督被审计单位进行整改；
6）听取审计部汇报，解决提出的问题，为内部审计工作提供必要的资源、政策等支持；
7）审计方面的其他重要事项。
2.工作规范
1）每半年召开一次例会，需要时随时召开；
2）会议必须就具体问题提出明确意见，由审计部汇总会议意见。
3.人员组成
总经理、党委书记、副总经理、总经理助理、总监、相关部门负责人、审计部门相关人员、外部专家
3.2.办公室
一、办公室使命
以及时、高质量的信息，积极的沟通和周到的服务全面支持公司高效地运作，建设公司形象，从而对公司总体战略的实施形成重要保证。
二、办公室职责
1.负责公司经营计划管理
1）负责组织制定公司年度经营计划；
2）负责组织各部门制订季度、月度工作计划，并根据公司总体经营计划提出调整意见；
3）负责按月定期收集、汇总、上报各部门工作计划完成情况；
4）负责检查各部门工作计划、公司决议和领导指示的执行情况，并督促办理，及时向公司领导反映。
2.负责公司制度及工作流程建设
负责组织各部门制订和完善公司各项规章制度及主要的业务流程，并负责检查其执行情况。
3.负责公司会议管理
1）负责组织召开总经理办公会、重大业务会议及其他重大会议、活动；
2）负责会议记录，整理会议纪要；
3）负责了解公司内部动态，汇总分析各项检查结果，定期提供公司工作简报。
4.负责公司企业文化管理
负责公司企业文化建设、学习、推广和管理工作，宣传企业理念，增强企业凝聚力。
5.负责公司宣传及公共关系管理
1）负责收集整理政府部门发布的重大信息，并及时传递给相关领导和部门；
2）负责公司各项决议的宣传、学习和传达，负责公司动态的宣传报道，负责内部宣传载体的策划、设计、制作，包括内刊、网页、宣传橱窗、画册等；
3）负责公司对外信息发布、宣传、联络、协调、公关工作；
4）负责公司对外关系管理。
6.负责公司文档、公章印鉴管理
1）负责公文收发文、传阅、送审、催办工作和总部报刊邮件的收发以及公司资料对外报送工作；
2）负责公司公章印鉴、介绍信、票证的保管和授权使用；
3）负责公司文件、合同、资料、档案的保管和定期归档工作。
7.负责安排领导的接待和对外接待工作
8.负责公司信息化建设
1）负责公司信息化规划；
2）负责网络系统建设和维护；
3）负责数据库系统维护及安全；
4）负责计算机硬件设备的维护和维修。
9.负责公司法律事务，为公司的经营管理和决策及各项活动提供法律支持
1）负责为各部门的经营管理和各项业务活动提供法律咨询服务；
2）负责参与重大合同的法律谈判，对合同条款进行合法性审核；
3）受企业法定代表人的委托代理企业进行诉讼和非诉讼活动；
4）负责开展公司法律宣传活动。
10.负责公司后勤管理
1）负责公司总部非生产用固定资产、书报刊物、办公用品、劳保、福利用品等低值易耗品计划、采购与管理工作；
2）负责工作餐、饮用水提供及公司卫生清洁工作；
3）负责公司车辆的调配使用、年检、保险、维修保养及交通安全管理工作。
11.负责公司工会工作
负责民主监督与民主管理；组织多类型文体活动。
12.负责公司党建和团委工作
1）负责公司党务、组织建设、精神文明创建和思想政治工作；
2）负责落实执行党委和团委的决议；
3）对外协调与铁路分局党委、团委的对口管理工作；
4）负责团员组织工作。
三、办公室岗位设置
3.3.人力资源部
一、人力资源部使命
建设富有活力的人力资源管理体系，为实现公司使命和战略目标提供持续有力的人力资源支持。
二、人力资源部职责
1.负责公司组织结构及岗位管理
1）负责公司组织结构及岗位的设计、评价和改善工作，建立健全部门及岗位管理制度
2）负责组织工作分析工作；
3）负责岗位说明书的编写、更新及定岗定编工作。
2.负责公司人力资源开发及员工发展工作
1）负责制定符合公司发展战略的人力资源规划，编制人力资源计划，为重大人事决策提供建议和信息支持；
2）负责组织员工培训、招聘、解聘、岗位变动的管理及相关制度建设，建立和维护员工职业发展档案；
3）负责受理并协调处理员工关系，解决纠纷。
3.负责公司薪酬绩效管理工作
1）进行职位评估，建立科学系统的职位等级体系；
2）负责制定员工绩效考核的标准和制度，并定期组织绩效考核，对绩效考核结果进行分析；
3）负责建立畅通的绩效沟通渠道，负责受理员工申诉，及时了解员工想法和建议；
4）负责制定公司薪酬体系，编制工资、福利计划及员工薪资方案，并适时进行调整。
4.负责公司人事管理工作
1）受理并协调处理劳资关系，办理员工工资福利、劳动合同、医疗、养老、失业等社会保险工作；
2）负责人事档案的管理工作，负责员工调入、调出档案的接收和传递工作。
5.负责对子公司的人力资源管理工作进行指导和监督
1）负责指导分子公司建立完善的人力资源管理体系；
2）负责监督分子公司人力资源政策的执行情况。
三、人力资源岗位设置
3.4.财务部
一、财务部使命
确定财务战略和行动计划，协助完成公司绩效目标，制定公司财务目标、政策和规范，对公司提供全面的会计和财务指导及服务
二、财务部职责
1.负责公司会计核算工作
1）完善会计核算体系，包括会计科目和会计核算组织程序等内容；
2）负责会计信息确认、计量、记录、汇总，编制各种财务报表，进行经济活动分析；
3）督促各项收入的回款，负责与相关单位对账；
4）负责进行成本核算；
5）负责办理税务工作；
6）负责办理工资发放；
7）负责办理资金结算以及现金、银行存款的管理；
8）负责会计档案及相关资料的保管工作；
9）负责支票、发票等重要票据的保管、使用。
2.负责公司财务管理
1）制定、修改公司财务管理制度，并负责对财务管理制度的解释和推行工作；
2）负责组织各部门制定年度预算，汇总、平衡并编制公司年度财务预算，并监督预算执行；
3）负责财务决算工作；
4）负责整个集团的税务筹划工作；
5）参与投资决策，从财务角度进行投资估算、投资分析及财务评价；
6）负责对公司资金进行集中掌握，管理公司资金的分配和使用，协助办理相关融资手续，进行资金使用效率分析，融资成本分析，高效地管理公司的现金流量；
7）负责公司资金的统一管理，负责每月汇总、平衡并编制公司资金收支计划；
8）监控预算执行情况，负责审核各项成本、费用支出，进行成本分析，编制成本动态监控表；
9）负责应收项目的财务管理，定期进行账龄分析，催促相关人员收款；
10）负责应付项目的财务管理，在保证公司信誉的情况下合理利用结算资金；
11）对公司借款进行台帐管理，定期报告公司借款的增减变化和利息支付情况；
12）负责公司的固定资产，长、短期投资等各项资产的财务管理，定期进行资产清查，掌握公司内部资产变动信息，提出风险防范对策。
3.负责子公司财务管理
1）负责制定子公司财务方面的管理制度并监督实施；
2）负责子公司财务工作的指导与监督；
3）协助其他部门对子公司的财务重大事件进行应急处理和善后处理；
4）负责子公司派驻财务人员的业务管理及培训、考核工作。
4.其它财务工作
1）负责向相关部门传递数据；
2）参与重大合同谈判，审核结算条款，提出建议，对不符合公司利益的结算条款提出否决；
3）保持与税务、银行、审计事务所等相关单位的良好工作关系；
4）收集、整理、熟知并贯彻执行相关财会、税务、金融等法律、法规、政策、规定。
三、财务部的岗位设置
3.5.投资发展部
一、投资发展部使命
研究公司发展战略和新的投资项目，积极拓展业务，为实现公司使命和经营目标提供持续有力的战略支持。
二、投资发展部职责
1.负责公司战略与市场发展研究
1）负责与行业系统、政府有关部门、关联单位保持日常联系，研究分析政策与相关行业的发展动态及趋势，起草公司发展战略、中长期规划，提出公司发展方向和业务扩展范围；
2）负责跟踪公司发展战略和规划的执行情况，并依据政策、市场、公司内部等情况的变化对其提出修订建议；
3）负责研究拟订公司品牌、产品品牌发展战略及实施方案；
4）负责物流市场研究工作，包括经济政策环境研究、市场与竞争对手信息收集和研究、消费者研究等。
2.负责公司投资项目开发及资产整合
1）负责策划重大资产重组方案，依据公司发展战略对内部资源配置提出调整计划，并组织实施，促进公司内部资源的合理配置和使用；
2）跟踪相关行业市场动态，负责收集行业信息，进行机会研究；
3）负责组织对外投资项目的咨询、分析、研究工作，拟定项目建议书；
4）组织进行新项目的可行性分析，对项目的投资成本、收益、目标市场、项目定位等方面进行深入分析，做出项目可行性分析报告；
5）制定项目实施建议书，确定项目经营初期的管理模式，具体组织项目实施；
6）在项目经营初期协调管理，控制项目的投资效果；
7）跟踪项目的实施效果分析，从中总结项目决策和规划方面的经验和教训。
3.负责持股及合作企业（未列入合并会计报表部分）的日常管理，对公司的对外投资提出建议和处置方案。
三、投资发展部岗位设置
3.6.证券事务部
一、证券事务部使命
负责股权事务管理、对外信息披露、董事会、监事会和股东大会的会议组织、有关会议文件整理和督办等工作，努力搭建公司与资本市场的桥梁。
二、证券事务部职责
1.与其他部门配合完成资本运作事务
1）负责公司配股、增发、发行可转债等再融资事宜的文件准备、手续报批、信息批露等工作；
2）负责公司股权转让、收购出售资产等资产重组事宜中涉及的与证券市场相关的法律文件起草、报批手续、信息披露等事宜。
2.负责对证券发行市场和交易市场的信息收集和监控工作
1）负责定期收集国家、政府部门、证券交易所、证券登记结算公司等机构关于证券发行市场、证券交易市场的法律、法规、政策、规则等信息，进行深入分析，撰写报告；
2）负责监控证券发行市场变化，寻找和判断公司的融资机会；
3）负责监控证券交易市场变化和走势，寻找和判断公司的投资机会；
4）负责监控本公司二级市场走势，及时发现问题，提出对策，维护公司的市场形象。
3.负责股权事务管理
1）负责保存和管理公司股东名册等流通与非流通股股东资料；
2）负责公司高级管理人员股票帐户的加锁、解锁等有关工作；
3）负责公司内部职工股的托管、查询、上市等有关业务工作；
4）协助股东之间进行股权转让，办理过户手续等相关工作；
5）定期及在必要时与上海中央证券登记结算公司联网传送社会公众股或全体股东数据资料，掌握公司股东持股变动情况；
6）负责为公司召开股东大会提供准确的股东持股数据资料。
4.负责分红派息事务管理
1）负责公司的利润分配方案（包括分红派现、送红股）的具体实施工作；
2）负责公积金转增股本方案等事务的实施工作。
5.负责信息披露事务管理
1）定期报告：
年度报告、半年度报告、季度报告的编制、报送及公告工作；
2）临时报告：
按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法规的要求，对公司董事会、监事会、股东大会决议，收购、出售资产，关联交易，股票交易异常波动，公司的合并、分立等重大事件进行公告；
3）依照法律与中国证监会及其派出机构、政府有关部门及证券交易所要求，及时准备和递交应当由董事会、股东大会出具的报告和文件；
4）确保符合资格的投资人及时得到公司正常披露的资料；
5）依法负责对公司其它信息及时、准确、真实、完整、规范地进行披露。
6.负责股东大会、董事会、监事会相关事务管理：
1）负责董事会会议、监事会会议和股东大会的筹备和具体组织工作，包括及时通知会议时间与会议内容、准备会议资料、负责会议记录、负责整理和保管会议文件、记录等资料；
2）为董事会决策提供专业化的意见或建议，协助董事会在行使职权时切实遵守国家法律、法规、公司章程及证监会与交易所的有关规章制度；
3）保管董事会印章。
7.负责投资者关系管理：
1）负责公司咨询服务工作，协调处理公司与股东之间的相关事务和股东日常接待及信访工作；
2）负责接待券商、中介机构等证券业内人士的咨询及访问，并与上述中介机构保持良好的业务交流与沟通。
8.负责协调与各主管部门、监管机构、中介机构的关系
1）负责维护公司与董事、监事、中国证监会及其派出机构、交易所、各中介机构之间的关系；
2）负责组织接待证监会、交易所的检查与审核；
3）负责组织公司董事、监事及高管人员参加证监会及其派出机构、交易所组织的各类培训。
三、证券事务部岗位设置
3.7.审计部
一、审计部使命
依照国家法律、法规和政策以及本公司的规章制度，履行风险管理与内部控制职能，对本公司及所属单位的经营过程及成果进行监控，推动公司经营目标的实现。
二、审计部职责
1.负责内部审计的规划工作
1）按照有关法律、法规和集团公司的要求，起草内部审计制度、办法等；
2）制订公司年度和季度审计工作计划。
2.执行内部审计任务
1）检查各职能部门及分子公司执行法律法规和各项制度的执行情况；
2）定期或不定期地对集团公司及分子公司的经营成果、工程预决算、采购、招投标等经营活动进行审计评价；
3）对公司及所属单位物资的安全完整等情况进行审计监督；
4）对公司及所属单位经营管理活动及内部控制制度的健全、有效、实施情况进行审计，监督业务运作是否存在风险并判断风险程度，及时提出预警；
5）对会计报表、决算、凭证的真实、正确、合规、合法性进行审计监督检查；
6）对集团公司和分子公司管理者的离任进行审计；
7）负责其他内部专项审计。
3.负责审计后续管理
1）及时报送有关审计报告及其他审计信息；
2）监督被审计单位及时进行整改；
4.负责归口管理外部审计工作
负责集团公司及所属单位委托社会审计事项，并协助外部审计机关对集团公司的审计工作。
5.负责风险管理知识培训
进行风险管理相关培训，使员工切实了解各项风险管理制度。
三、审计部岗位设置
3.8.经营管理一部
一、经营管理一部使命
研究公司主业经营管理模式，对主业分子公司进行运营管理，促进管理规范化，加强内部控制，为实现公司使命和经营目标培养持续有力的核心能力。
二、经营管理一部职责
1.负责参与和指导主业分子公司经营管理工作
1）参与和指导主业分子公司经营模式和管理体制的建立，并及时提出改进建议；
2）参与和指导主业分子公司业务范围调整、采购、生产、市场营销、定价策略等业务活动；
3）负责建立和完善主业子公司产品、价格和客户数据库。
2.负责组织主业分子公司编制年度经营计划和预算
1）负责组织主业分子公司制定年度经营计划和预算，并汇总上报；
2）负责组织主业分子公司制订季度、月度工作计划，并根据公司总体经营计划提出调整意见。
3.负责主业经营活动监控和分析
1）制定并完善主业分、子公司的经营管理报表模板；
2）对主业分子公司计划和预算执行情况进
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