基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案011716.docx
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基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案011716
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0117-16
1、根据《公司法》的规定，有限责任公司的股东转让股权后，公司无须办理的事项是（）。
【单选题】
A.注销原股东的出资证明书
B.向新股东签发出资证明书
C.修改章程中有关股东及其出资额记载的决议
D.股东会表决后对公司章程该项进行修改
正确答案:
D
答案解析:
《公司法》第七十三条，股东转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。
对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。
2、下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中不正确的是（）。
【单选题】
A.上市公司一年内担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
B.上市公司应当设立独立董事
C.上市公司应当设立董事会秘书
D.董事与董事会决议事项有关联关系的，董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
正确答案:
A
答案解析:
选项A说法错误：
根据《公司法》第一百二十一条规定，上市公司一年内担保金额超过公司资产总额的30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
第一百二十二条上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。
第一百二十三条上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
第一百二十四条上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
3、股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。
【单选题】
A.20，5
B.30，5
C.30，3
D.20，10
正确答案:
A
答案解析:
《公司法》中股份公司股份的转让规则第一百三十九条：
记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。
股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。
但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。
4、私募基金管理人应具备至少（）。
【单选题】
A.1名高级管理人员
B.3名高级管理人员
C.4名高级管理人员
D.2名高级管理人员
正确答案:
D
答案解析:
私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。
5、尽职调查步骤包括（）。
I．进行内部复核II．设计投资方案III．访谈、调查及收集资料IV．制订调查计划【单选题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:
A
答案解析:
尽职调查步骤：
（1）制订调查计划
（2）访谈、调查及收集资料（3）起草尽职调查报告（4）进行内部复核（5）设计投资方案
6、有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表（）表决权的股东通过。
【单选题】
A.1/3以上
B.半数以上
C.2/3以上
D.全部
正确答案:
C
答案解析:
有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。
7、不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽职调查的侧重点也不同，（）的考察重点为管理团队和产品服务部分。
【单选题】
A.创业投资
B.成长投资
C.并购基金
D.风险投资
正确答案:
A
答案解析:
不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽职调查的侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分。
（A项符合题意）成长投资是一种选择高成长潜力的股票投资策略。
（B项不符合题意）并购基金是专注于对目标企业进行并购的基金，其投资手法是，通过收购目标企业股权，获得对目标企业的控制权，然后对其进行一定的重组改造，持有一定时期后再出售。
（C项不符合题意）广义的风险投资泛指一切具有高风险、高潜在收益的投资；狭义的风险投资是指以高新技术为基础，生产与经营技术密集型产品的投资。
（D项不符合题意）
8、有限合伙协议未约定或者约定不明确的，由（）决定。
【单选题】
A.普通合伙人协商
B.有限合伙人协商
C.部分合伙人协商
D.合伙人协商
正确答案:
D
答案解析:
有限合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定。
9、私募股权投资基金对公司治理方面也发挥的作用（）。
I．私募股权投资基金可以带来合理的股权结构。
II．对企业进行更规范的管理甚至形成受资企业的激励约束机制，防范受资企业的道德风险。
III．私募股权投资基金作为机构的投资者，可以利用自身的专业知识和经验来提高管理的效率并降低信息成本。
IV．利于保护中小企业经营的隐秘性，满足了中小企业多样化的融资需求。
【单选题】
A.I、II、III
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:
B
答案解析:
私募股权投资基金对公司治理方面也发挥着显著的作用。
首先，私募股权投资基金可以带来合理的股权结构。
另外，私募股权投资基金作为机构的投资者，可以利用自身的专业知识和经验来提高管理的效率并降低信息成本。
10、私募基金的募集主体包括（）。
Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金监管机构【单选题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:
B
答案解析:
选项B符合题意：
募集主体:
（1）在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。
（2）在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
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