ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境及职业健康安全管理体系内审及管理评审资料.docx

ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境及职业健康安全管理体系内审及管理评审资料.docx

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QES三体系内审及管审资料

ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境及职业健康安

全管理体系内审及评审资料

XXX有限公司

2020年度内部审核封面

审核代号：

20200515

u内部审核人员名册

u年度内审计划

u内部审核实施计划

u内审检查表

u内审首（末）次会议签到表

u内审报告

u不合格项纠正措施报告

u不符合整改

ISO9001+ISO14001+ISO45001QES三体系管理

评审资料

目录

1

管理评审计划

2

管理评审报告

3

管理评审会议签到表

4

各部门管理评审内容

2020年度内审计划

1） 审核目的：

评价公司建立的质量环境安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性，

质量环境安全管理目标的实现情况及管理体系的运行绩效，提供持续满足

顾客要求的产品，增加顾客满意，并为质量环境安全管理体系的改进提供

依据，以确定能否正式申请公司的管理体系，进行第三方认证审核。

2） 审核范围：

质量环境安全管理体系涉及的公司所有部门/及活动场所。

3） 审核准则：

1/ISO9001：

2015/ISO14001：

2015，ISO45001:

2018标准

2/管理体系文件：

管理手册/管理程序/规范性文件/作业文件等

3/公司适用的与管理体系运行有关的法律法规/标准和其他要求

4）审核计划：

月份部门

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

08

12

管理层

■

行政部（含采购、财务）

■

品质部

■

业务部

■

生产部

■

安全事务代表

■

编制：

批准：

日期：

2020年5月10日

XXX有限公司

任命书

为了完善我公司的质量环境职业健康安全管理体系，

评价保质量环境职业健康安全管理体系的适宜性、充分性、

有效性，特成立内审小组，定期对我公司的质量环境职业健

康安全管理体系进行审核，内审小组由总经办进行管理，现

任命内审组长及内审员如下：

审核组长：

XXX

组员：

XXX、XXX、XXXXXXXXXXXX

管理者代表：

XXX2020年2月28日

内部审核实施计划

1、 目的：

评价公司建立的环境安全管理体系与标准的符合性及运行的有环效境性，

安全管理目标的实现情况及管理体系的运行绩提效供，持续满足顾客要求的产

品，增加顾客满意，并为环境安全管理体系的改进提供依以据确，定能否正

式申请公司的管理体系，进行第三方认证审核。

2、 审核范围:

管理体系涉及的公司所有部门及活动场所。

3、 审核准则：

a.ISO9001-2015/ISO14001-2015，ISO45001：

2018

b.本公司管理体系文件；

c.环境安全管理体系相关的法律法规；

d.顾客及相关方要求等。

4、 审核组成员

代号

姓名

职责

代号

姓名

职责

A

组长

C

组员

B

组员

D

组员

5/审核时间及日程安排

日期

时间

审核安排

受审核部门/区域

审核内容/主要条款

审核员

2020年

5月15日

08:

00～

08:

30

首次会议

8:

00～12:

00

管理层

Q：

4.1/4.2/4.3/4.4/5.1-3/6.1-3/7.1.1/9.1.1/9.2/9.3/10.1/10.3，

E:

4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.1.1/7.1/7.5.1/9.1.1

/9.2/9.3/10.1/10.3

S:

4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/5.4/6.1.1/6.2/7.1/7.5.1/9.1.1/9.2/9.3/10.1

/10.3

B

8:

00～12:

00

品质部

Q：

5.3/6.1.2/6.2/7.1.5/8.1/8.6/8.7/9.1.3/10.2

E:

5.3/6.1.2/6.2/8.1

S:

5.3/6.1.2/6.2/8.1.1/8.1.2

C

2020年

3月1日

13:

00～

16:

30

生产部

Q：

5.3/6.2/7.1.3/7.1.4/8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.4/8.5.5/8/.5.6

E:

5.3/6.1.2/6.2/8.1/8.2/

S:

5.3/6.1.2/6.2/8.1.1/8.1.2/8.1.3/8.2

B

13:

00～

16:

30

行政部

Q:

5.3/6.1.2/7.1.2/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3

E:

5.3/6.1.2/6.1.3/6.1.4/6.2.1/6.2.2/7.2/7.3/7.4

.5.1/7.5.2

/7.5.3/8.1/8.2/9.1.1/10.2

S:

5.3/6.1.2/6.1.3/6.1.4/6.2.1/6.2.2/7.2/7.3/7.4

.5.1/7.5.2

/7.5.3/8.1/8.2/9.1.1/10.2

/7

D

/7

13:

00～

16:

30

销售部

Q:

5.3/6.1.2/6.2/8.1/8.2/8.5.1/8.5.3/8.5.5/9.1.2

E:

5.3/6.1.2/6.2/8.1

S:

5.3/6.1.2/6.2/8.1.1/8.1.2

B

16:

30～

17:

00

补充审核及审核组内部沟通

ABCD

17:

00～

17:

30

末次会议

编制：

XXX 批准：

XXX日期：

2020年4月25日

ISO9001+ISO14001+ISO45001QES三体系体系内审检查表

内审员：

受审部门

管理层、管理者代表

受审核部门负责

人

审核日期

2020-05-15

审核标准

检查内容和方法

审核记录

审核判定

Q

E

S

4.1

4.1

4.1

1、 公司是否有企业简介，并能充分反应公司

内部情况，如：

背景、经营范围、财务表现、

规模及设施、人力资源能力、技术优势、知

识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技

术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影

响、物理边界、信息渠道（外部因素）？

2、 在工作例会或管理评审会上，公司是否对

公司的内部和外部因素的相关信息进行监

视、评价和更新？

3、 企业有无对这些内外部因素的相关信息进

行监视和评审？

4、 有无文审组织的相关文件？

行业地方的新

的法规要求？

5、 组织的内部外部环境状况？

有哪些需要应

对和管理的风险和机遇？

相关的会议纪要？

1、 查管理手册里有企业简介，能充分反应公司内部情况。

2、 查管理评审内容，有对公司内部

和外部因素的相关信息进行监视、

评价和更新

3、 相关信息有监视和评审。

4、 定期更新了法规要求

5、 查看《风险和机遇的识别、应对

措施和评价表》，对公司面监的内

外因素都做了详细的描述，并列出

了相应的风险和机遇，对公司面临

的风险和机遇制定了相应的应对措施。

√

4.2

4.2

4.2

1、公司是否收集相关方需求及期望（上级及

主要供方及客户）

包括：

•顾客对事物的要求，如符合性，价格，

安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•

行业规范及标准•和社区团体或非政府组织

的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他

授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约

及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求

•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺

1、 查《相关方的需求和期望识别评

价清单》，收集了相关方的需求和期望。

2、 查《相关方的需求和期望识别评

价清单》，主要相关方有供应商、

√

•组织契约合同的承担义务

2、与QEOH有关的相关方是谁？

这些相关方的有关需求和期望有哪些？

这些需求和期望中哪些是合规义务？

是否具备相关的知识严格执行？

有无对这些相关方及其要求的相关

信息进行监视和评审？

顾客、银行、员工、客户、周边公

司、外来访问者、政府部门等

4.3

4.3

4.3

1、 公司是否有明确的管理体系的范围？

并且

该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、

相关方要求和公司产品服务；

2、 公司的管理体系范围是否形成文件，并得

到保持？

E/S:

组织有无界定管理体系的范围的文件？

E/S:

确定的地理管理边界有哪些，表述是否

准确？

S:

有无满足标准要求建立、实施、保持和持

续改进职业健康安全管理系统的文件？

查看了公司相应的资料，公司的体

系范围主要是硒鼓的生产。

确定的

管理边界是：

XXX

1、提供了管理手册、程序文件、三

阶文件

有按照标准要求建立、实施、保持

和持续改进职业健康安全管理系统

的文件，得到有效实施。

√

4.4

4.4

4.4

1为满足质量环境职业健康安全管理体系总

要求，公司采取什么措施确保公司管理体系

运行的有效性、充分性并实施不断改进？

1.通过定期/不定期组织内审、管

理评审、公司会议、监督检查、数

据分析、制定纠正和预防措施等措

施确保公司管理体系持续有效的运

行及实现不断持续改进。

√

5.1

5.1

5.1

1、 最高管理者采取怎样的措施保证管理体系承诺的实现？

2、 如何确保顾客和相关方的要求得到确定及满足?

实施那些相关制度。

1、 询问管理者代表：

定期进行内审

管理评审，对管理体系的适宜性、

有效性、充分性进行评价，不定期

对外招聘合适、适宜公司发展需要

的技术人才、优秀人才，确保实现

公司的总目标。

确保为公司建立和

改进管理体系配备必要的人力资源

和设备配备。

2、 .定期/不定期对顾客进行回访

调查、在签定合同前，由主管部门

组织对合同草案进行评审及顾客满

√

意度调查回访和售后回访，了解增

强顾客满意度等来满足。

5.2

5.2

5.2

公司采取何种措施保证实现公司管理方针。

询问管理者代表，通过定期/不定期

内审、管理评审、公司会议、数据

分析等等措施保证实现公司管理方针。

√

5.3

5.3

5.3

1、 最高管理者如何保证公司部门、人员的职

责、权限得到规定和有效沟通？

查组织机构设置是否有变动。

2、 公司内部建立了哪些沟通方式，以确保管

理体系有效运行

1、 询问负责人：

公司目前部门、人

员的职责、权限、沟通已顺畅，组

织机构设置及职责分工符合公司运

行发展需要，暂未出现此方面修改

2、 询问负责人：

通过办公会议、每

月例会、内部沟通等渠道，来确保公司内部沟通顺畅。

√

5.4

1、 最高管理者如何按照规定保证员工对职

业健康安全有效参与和协商？

方式有哪些？

2、 员工参与和协商的具体体现有哪些，参与

和协商的结果如何体现、

1、 询问负责人，公司目前通过任命

的方式，任命林小燕为安全事务代

表，代表员工参与职业健康安全运

行过程中涉及健康安方面的问题和

意见进行了沟通，有书面建议的形

式。

2、 查《职业健康风险与机遇控制措

施评审表》及《环境职业健康安全

管理方案》均有员工代表参与记录

√

6.2

6.2

6.2

1、公司建立的管理目标、指标实现情况如

何？

询问