上半年海南省证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题.docx

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上半年海南省证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题

2015年上半年海南省证券从业资格考试：

证券市场的自律管理模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列不是技术分析假设的是__。

A．市场行为涵盖一切信息B．价格沿趋势移动，C．历史会重复D．价格随机波动

2.如果市场不是有效市场，基金管理人__。

A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票B．买入价值低估的股票和价值高估的股票C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票

3.20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。

A．美国B．英国C．法国D．德国

4.关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。

A．证券公司可接受客户的委托B．证券公司不赚差价C．证券公司可向登记结算公司融券D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

5.关于清算与交收，说法错误的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B．清算和交收两个过程统称为“结算”C．正确的清算结果能保证交收顺利进行D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

6.切线不包括__。

A．趋势线B．轨道线C．黄金分割线D．光脚阴线

7.收益率曲线的变化方式可以大致分为__。

A．平行移动和非平行移动两种B．收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动C．平行移动和收益曲线的斜度变化D．平行移动和收益曲线的谷峰变动

8.（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。

A．中国证监会B．证券业协会C．并购重组委其他人员D．并购重组委召集人

9.发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

A．5B．7C．8D．10

10.下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是__。

A．证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B．证券公司应加强内部风险控制C．证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息D．证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致

11.偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。

A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债

12.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/2B．1/3C．2/3D．3/4

13.下列属于消极型股票投资策略的是__。

A．以技术分析为基础的投资策略B．以基本分析为基础的投资策略C．市场异常策略D．指数型投资策略

14.《关于证券投资基金税收政策的通知》发布于（）年。

A．1998B．2002C．2004D．2005

15.（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略B．市场异常策略C．以技术分析为基础的投资策略D．以基本分析为基础的投资策略

16.钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于__类型的市场结构。

A．垄断竞争B．部分垄断C．寡头垄断D．完全垄断

17.1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。

A．英国B．美国C．瑞士D．法国

18.中小企业板块是在（）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A．深圳证券交易所B股市场B．深圳证券交易所主板市场C．上海证券交易所B股市场D．上海证券交易所主板市场

19.从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但__交易的结算业务除外。

A．B股B．基金C．A股D．期货

20.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__年。

A．7B．10C．15D．20

21.当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。

A．货银交收原则B．货银对付原则C．分级结算原则D．现收现付原则

22.收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

A．3B．4C．5D．6

23.对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后__日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。

A．5B．10C．15D．20

24.以下开立证券账户的说法中正确的是__。

A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户C．一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D．一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户

25.（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略B．市场异常策略C．以技术分析为基础的投资策略D．以基本分析为基础的投资策略

26.根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。

A．T-5B．T-3C．T-2D．T-1

27.2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A．《证券投资基金管理暂行办法》B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《开放式证券投资基金试点办法》

28.国家持股是指__持有的上市公司股份。

A．国有企业B．国有资产授权投资机构C．国有独资公司D．国有事业单位

29.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。

A．证券交易所B．中国证券登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券监管机构

30.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A．5%B．6%C．9%D．10%

31.关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。

A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

32.证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断__的行为。

A．证券价格B．证券价值C．证券价值或价格及其变动D．证券价格走势

33.上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的__。

A．几何平均值B．算术平均值C．中位值D．标准差

34.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是__。

A．T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B．资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

35.在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是__。

A．喇叭形B．V形反转C．三角形D．旗形

36.国外证券市场一般以__作为回购交易的报价方式。

A．年收益率B．到期收益率C．持有期收益率D．到期回购价

37.公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为__。

A．股票股息B．财产股息C．负债股息D．建业股息

38.我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

A．授权资本制B．折中资本制C．不变资本制D．法定资本制

39.根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系

40.下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。

A．同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

41.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。

A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证

42.关于无记名股票，下列阐述不正确的是__。

A．无记名股票转让相对简便B．无记名股票安全性较差C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

43.依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于__亿元人民币。

A．1B．2C．3D．0.5

44.下列不属于部门规章的是__。

A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》

45.首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股

46.根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。

A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金

47.首次公开发行股票的询价制度自__起施行。

A．2004年12月7日B．2005年1月1日C．2006年5月19日D．2006年5月20日

48.__是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A．交易部B．投资部C．研究部D．市场部

49.上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。

A．1B．2C．3D．4

50.公司合并或者分立。

登记事项发生变更的，应当与依法向（）办理变更登记。

A．董事会B．法院C．公司登记机关D．股东大会