家族企业可持续发展的研究.docx
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家族企业可持续发展的研究
工程技术大学
毕业设计（毕业论文）任务书
学院
继续教育学院
专业
工商管理
班级学号
学生
指导教师
题目
我国家族企业可持续发展的研究
任务规定
进行日期自2008年9月8日起，至2009年1月9日止
一、题目来源、目的、意义
来源：
民营企业
目的：
本文以家族企业的持续发展为研究主题，指出我国家族企业存在的问题，
给出一条实现企业的可持续发展的思路。
意义：
家族企业的发展状况将直接影响中国经济与社会的未来，深入地研究家
族企业的发展问题有着重要的现实意义。
二、主要工作容
学习和回顾有关企业管理的理论和方法。
了解和收集国外家族企业的基本状况。
了解和收集国外优秀家族企业的发展状况。
对我国家族企业存在的问题作专门的调查和分析。
提出家族企业持续发展的对策与建议。
三、主要技术指标（或主要论点）
家族企业在企业管理要不断提升。
家族企业要构建富于家族特色的企业文化。
家族企业要妥善解决继任者的问题。
四、进度计划
第1周~第3周明确文题目，收集相关资料，完成外文翻译
第4周~第5周撰写论文提纲
第6周~第12周撰写论文初稿
第13周~第14周修改并完成论文
第15周~第16周编辑毕业论文
第17周答辩准备
第18周参加论文答辩
五、主要参考资料（外文资料至少一篇）
[1]占祥.管理学的主题是企业可持续发展[M].经济管理，1999
[2]立纲．企业持续发展论[M]．经济管理，2001
[3]盛坷.打造新型家族企业[J]．中国职工，2002
[4]甘德安.国家族企业研究[M].中国社会科学，2002
[5]汪丁丁.经济发展与制度创新[M].人民，1995
[6]郭跃进.家族企业经营管理[M]．经济管理，2003
[7]Filbeck&Lee.FinancialManagementTechniquesinFamilyBusiness[M].FamilyBusinessReview.2000，13
[8]国枢.家族化历程、泛家族主义及组织管理[M].远流出版公司（台北），1998
[9]贤淘，王连娟.中国家族企业现状、问题与对策[M].企业管理，2002
[10]毛蕴诗.企业家与职业经理特征识别模型—经济转型期中国企业家与企业经理的识别例证[M].学术研究[M].2003，4
六、系审批意见
系主任（签名）:
七、院领导审核意见
院领导（签名）:
八、学生实际完成日期九、同组设计（论文）者
摘要
ABSTRACT
0引言
1家族企业畴
2家族企业的可持续发展
2．1可持续发展的涵
2．2可持续发展的可能性
3中国家族企业的发展现状
3．1改革开放以来中国家族企业发展之现状
3．2以家族企业为主体的私营企业已成为国民经济的重要部分
4中国家族企业发展中存在的问题
4．1创业型企业主的能力与意识滞后于事业的发展
4．2企业管理未能及时提升至规化的程度
4．3企业人力资源及经营者继承问题浮现
4．4发展中未处理好与利益相关者的关系
4．5宏观环境制约着家族企业的正常演化
5促进中国家族企业健康成长的建议
5．1建立适应企业发展需求的产权制度
5．2不断提升企业管理水平
5．3构建富于家族特色的企业文化
5．4妥善解决企业继任者选择问题
5．5积极履行社会责任
5．6创造有利于企业成长的良好制度环境
6总结和展望
7参考文献
8英文译文
9原文说明
10原文复印件
摘要
家族企业是世界围最为普遍的企业形态之一。
改革开放以来，随着个私经济的发展，我国家族企业有了很大的发展，在国民经济建设中发挥着不可忽视的重要作用。
然而许多家族企业在发展中都会遇到许多由于家族管理模式自身的弊端所造成的制约因素使其难以持续成长。
因此，不少学者认为家族企业是一种落后的管理模式，只有放弃家族制度，尽早向现代企业制度转变才可实现企业的发展。
本文认为，企业的制度安排必须结合企业外部环境对企业的影响，考虑我国目前的国情和市场发育程度，在一定的时期之，不断创新的家族企业制度仍是我们的可行选择，家族企业是能够可持续发展而不是被彻底摒弃。
建立现代企业制度是只是家族企业发展的一个重要取向，但不能成为现阶段的唯一选择。
目前我国家族企业面临的最大问题不是如何向现代企业转变，而是如何提高自身的运行绩效，实现企业的可持续发展。
由于外部环境的不可控性，我国家族企业要实现可持续发展，就必须要审视自身的优势和缺陷，对不足之处加以改进。
本文阐述了国外家族企业的现状，分析了家族企业的先天优势，指出了我国家族企业发展中存在的问题，给出了一个我国家族企业可持续发展的新思路。
关键词:
家族企业可持续发展企业家企业文化
ResearchontheSustainableDevelopmentofChineseFamilyEnterprises
Abstract
Familybusinessisoneofthemostpopularkindofenterprise’sformintheworld.Astheprivateenterprise’seconomydeveloped，Chinesefamilybusinessplaysanimportantroleinthenationaleconomyconstruction.Butduringtheirdevelopment，familybusinessmeetwithmanyimpediment，whichmakeitstayatalowerlevel.Therefore，manyscholarsdonotagreewithit,andtheythinkthatthemanagementsystemisrigidandinefficient.Familybusinesscanrealizeitsdevelopmentonlybygivingupthefamilyfattenandtransferringintomodernenterprise.
Thethesis’sviewpointisthatthesystemarrangementofenterprisesmustaccordwiththeimpactonofenterprise’sexternalenvironmentcondition，mustbewiththelifecycleanddevelopingprocesstomatchofenterprises.Consideringourcountry’spresentnationalconditionsandmarketdevelopmentdegree,familysysteminnovatedconstantlywillstillbefeasiblechoiceofuswithincertainperiod.Familybusinesscanrealizesustainabledevelopmentratherthanbeingabandonedpletely.Itisjustanimportantorientationforfamilyenterprisetosetupmodernenterprisesystem，butcan’t
beetheonlychoiceatthepresent.ThegreatestproblemthatChineseenterprisesfaceisnowhowtotransformintomodernenterprise，buthowtoraisetheiroperationperformanceandhowtorealizetheirsustainabledevelopment.
Chinesefamilyenterprisemustexamineandimprovetheirownadvantagesanddefectscloselytorealizesustainabledevelopment.Thepapergivesoutthedetaileddescriptionaboutfamilyenterprise’situationandanalysisoffamilyenterprises’congenitaladvantagesandinherentdefects,providethenewtrainofthoughtofsustainabledevelopmentofafamilyfirm.
Keywords:
Familybusiness，sustainabledevelopment，entrepreneur，enterprise’sculture:
我国家族企业可持续发展的研究
０引言
家族企业可以说是一个古老而“短暂”的企业组织形态。
说它古老，是因为它是历史最为悠久的一种企业形态。
在私有制条件下，历史上最早的企业均是家族企业。
说它“短暂”，是因为发展至今，家族企业在生命周期上有着“富不过三代”的延续规律。
中国20多年来改革开放培育和造就了一支浩浩荡荡的民营企业大军，它们中绝大多数都是家族企业，从夫妻档、兄弟班、父子兵、亲友团起家，不断发展扩大，已经成为我国经济的一个重要组成部分，家族企业的“长寿”问题直接影响中国的经济与社会的未来，所以研究家族企业持续发展之路有着重要的现实意义。
１家族企业的涵义
所谓家族企业，是指由家族创业，并且企业资产和股份（50%上决策权）主要控制在一个家族之中，对经营决策权拥有重要影响的企业组织。
家族企业作为世界上最具普遍意义的企业组织形态，在世界经济中有着举足轻重的地位。
在世界各国，无论是发达国家还是发展中国家，家族企业都在顽强的生长和发展着。
美国学者克林·盖尔西克认为“即使最保守的估计也认为家庭所有或经营的企业在全世界企业中占65%到80%之间。
全世界500强企业中有40%由家庭所有或经营”。
据统计，家族企业创造的价值目前占据美国GDP的50%，并为美国提供了50%的就业机会。
而据美国家族公司研究所的调查，家族控制企业对美国新增岗位的贡献率达78%。
同时在这些家族企业中，不再是控股严密的私人公司和夫妻店，也存在很大比例的上市公司。
据《幸福》杂志统计，在全球500家大型企业中，有175家家族企业。
而在美国公开上市的最大型企业中，有42%的企业仍为家族所控制，近几年来虽然美国上市公司股份呈分散化趋势，但总体上来说，家族仍然控制着企业较大的股份。
据学者郎咸平教授对世界各国公司治理的研究，目前在欧洲各国中，前15大家族控制上市公司的比例均在20%以上。
比利时和法国甚至达到36.63%和33.80%，家庭企业在所在国的作用非常明显。
在东南亚各国和地区中，最大的15个家族控制的上市公司的股票市值占总市值以及国生产总值绝大部分。
见下表：
表1.1
中国
印尼
国
马来西亚
菲律宾
新加坡
中国
泰国
总市值
34.4%
61.7%
38.4%
28.3%
55.1%
29.9%
20.1%
53.3%
GDP
84.2%
21.5%
12.9%
76.2%
46.7%
48.3%
17%
39.3%
摘自2002年《新财富》第8期
可以看出，无论是欧美的发达国家还是东亚地区的发展中国家，家族企业都在国民经济中发挥着重要作用。
2家族企业的可持续发展
2．1可持续发展的涵
尽管家族企业的产生和存在有其必然性和合理性，但不管是国还是国外，都流行这么一种说法:
家族企业是一代创业，二代守业，三代衰败。
根据美国布鲁克林的家族企业学院的研究，约有70%的家族企业未能传到下一代，88%未能传到第3代，只有3%家族企业在第4代及以后还在经营。
美国麦肯锡咨询公司的研究结果也差不多:
所有家族企业中只有15%的企业能延续三代以上。
就是在这种现实条件和背景下，理论界和实业界开始关注家族企业的可持续发展战略。
上世纪90年代以来，可持续发展已成为世界围的热门话题。
所谓可持续发展，是指人类在经济和社会发展过程中，既满足当代人的需要，又不对后代人足其需要的能力构成危害的发展;可持续发展理论，则主要研究一国的或整个世界的人口、资源、环境的协调发展，使一国经济能够持续发展，而不是以牺牲一代人的利益和生态环境遭破坏为代价，来满足当代入的需要。
在管理学的研究围，我们把“可持续发展”一词移到微观经济领域用来研究企业的生存与发展问题。
企业的可持续发展与一般意义上的可持续发展含义有所区别，描述的是企业在一个较长的时期由小变大、由弱变强的不断变革的过程。
“企业不仅今天能够发展，明天也还能够得以发展;除了发展重点外，还强调发展的可持续性。
”
企业可持续发展的基本含义是指，“企业在追求自我生存和永续发展的过程中，既要考虑企业经营目标的实现和提高企业市场地位，，又要保持企业在已领先的竞争领域和未来扩的经营环境中始终保持持续的盈利增长和能力的提高，保证企业在相当长时间长盛不衰。
这个定义中包含了以下几重意思:
首先是持续性。
较长的时期是企业的持续性指标，可以用超过业界企业平均寿命为基本尺度（美国与日本学者的研究认为企业平均寿命一般为30一40年）;其次是成长性。
由小变大、由弱变强是企业成长性指标，可以用企业的各种经济业绩与组织革新状况作为尺度:
第三是不断变革。
这是企业可持续成长的状态性指标，由于不断变革过程的存在，我们就不否认企业可能在一段时期出现的成长道路的曲折，比如暂时的经营业绩下降和组织机能弱化，这种现象在可持续成长企业看来是正常的，甚至是为了实现可持续成长这一根本目标所必须的。
但由小变大、由弱变强是可持续成长企业较长时期所表现的一种基本状态。
2．2企业可持续发展的可能性
研究企业持续发展的一个基本理论前提，就是企业是否存在着既定的寿命，是否具有持续发展的可能性。
这好比如果我们已经知道了一个人的寿命极限，还去研究如何使其无限地生存下去，就显得没有意义。
于是，我们提出两个基本假设：
一是企业不同于生物体，它是人造系统;二是企业会死亡，但不必然死亡。
理由如下:
企业是一个人造系统，它同生物体有本质的区别。
首先，人造系统具有目的，它是按照人们的意志有目的的形成的人造物，其规模、组织形态、部结构、功能和作用等都是一种人为的设计;其次，人造系统是可以改造的，它可以根据企业外部环境的变化，进行适应性的改造。
企业的生命力最终取决于整个系统企业外部环境的变化，进行适应性的改造。
企业的生命力最终取决于整个系统对外部环境的适应性，只要企业系统能依据环境条件的变化及时而有效地变革和改造，企业就可以避免衰退和死亡。
从实践上讲，世界上持续和卓越的企业还是为数不少的，例如日本的住友公司起源于形RemonSoga在1590年创立的铸铜店;瑞典的斯托拉公司，目前是一个主要的纸、纸浆和化学制造商，是从700多年前瑞典一个铜矿开始的;在英国，还专门成立了一个协会，成为300年俱乐部，吸收300岁以上的公司为会员。
众所周知的沃尔玛—全球零售业巨头的沃顿家族于1962年在美国开办了第一家沃尔玛折扣店，经过了几十年的奋斗，已在全球开办了4700多家商店，年销售额翻了20番，成为全球商业巨头。
下表列举了一些公众所熟知的著名长寿公司，它们的存在历史表明，一个企业生存几个世纪甚至更久远是完全可能的。
表2．1世界著名长寿公司
公司
开创年代
公司
开创年代
劳力士
1785
西尔斯
1886
杜邦
1802
可口可乐
1886
P&G
1837
吉利
1901
雀巢
1865
通用汽车
1901
麦当劳
1845
福特
1903
奔驰
1870
IBM
1911
AT&T
1885
丰田
1918
强生
1886
松下
1918
值得注意的一点是，上表中提到的长寿公司如杜邦、福特、丰田等等基本上都是家族企业，可见被不少学者认为是落后代名词的家族企业也并非只是昙花一现，只要经营的好，家族企业会比一般形式的企业有更好的发展前景。
这就为我们探讨我国家族企业的可持续发展提供了现实基础。
3中国家族企业的发展现状
中国从计划经济转向市场经济，最大的变化莫过于个体私营企业群体的出现。
它们由少到多、由弱变强，日趋成为中国经济中最具活力的组成之一，不仅活跃着城乡市场，满足人们物质文化生活的需要，缓解社会就业压力，而且构成中国市场化改革和参与国际市场竞争重要的微观基础。
调查表明，无论是农村和城镇的家庭小作坊，还是城市的大型民营科技企业，大都是由家庭或家族成员共同经营的。
在过去的时间，我国不少家族企业着眼于企业的创立和生存，已经成功地通过了最初的创业阶段，安全地渡过了孕育期和求生存期。
目前从整体上来讲，我国家族企业正处于由成长阶段迈向成熟阶段的转折期。
然而我国家族企业在发展过程中，同样也不可避免地存在着许多成长中的问题和“各领风骚三五年”的现象。
随着中国市场经济制度的不断完善，约束条件的逐渐改变，在外部环境的冲击下，家族企业有可能不会沿着正常的轨道前进，而是有可能提前滑入衰退期。
爱多垮台、巨人倒下、三株风波等知名案例，引起了理论界和众多家族企业经营者的深思。
在目前我国处于转轨时期市场经济尚欠发达的环境中，正处于成长期的家族企业如何才能进一步健康成长起来？
如何实现家族企业的可持续发展，哪些问题制约了家族企业的可持续发展，应该怎样解决等等，都成为理论界和家族企业经营者非常关心的问题。
3．1改革开放以来中国家族企业发展之现状
改革开放后，中国家族企业以个体私营企业为载体，在国有体制边缘重新艰难地萌生，并以不可阻挡之势，奇迹般地发展成为国民经济的重要组成部分。
3．1．1改革开放后大陆家族企业的发展历程
超过劳动者个人需要的劳动生产率是一切社会发展的基础，也是家
族企业孕育的胎盘。
始于20世纪70年代末的农村包产到户，推动了农业
劳动生产率的迅速提高，将家庭还原成为了相对独立的商品生产者和经营
者，从而使得传统家庭作坊式的小企业如雨后春笋般地在中国上冒出
来。
1992年春天南巡讲话，提出了判断是非得失的三条标准。
党
的十四大提出了建立社会主义市场经济体制的改革目标，党的十五大报告
又明确指出：
“非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分。
对个体、私营等非公有制经济要继续鼓励、引导，使之健康发展。
”理论
的突破和政策调整，使得家族企业在20世纪90年代以后快速发展起来，
并且作为天然的市场经济主体，在填补市场空缺、解决农村和城市剩余劳
动力就业问题、启蒙市场经济观念等方面，起到了不可替代的作用。
这期间的家族企业创业者，除白手起家型以外，还有两种情形：
一
是双轨推动型。
即一部分政府机关工作人员和国有企业技术管理人才，受
经济大潮的涌动和双轨体制的诱惑，“下海”创业。
二是知识创新型。
即
一批受过良好教育，拥有比较扎实的科技功底的人才，充分利用自己的科
技专长，不断地进行技术创新，并且成功地将自己的科技成果转化成商业
性产品。
3．1．2家族企业的分类
家族企业是一个丰富多样的企业群体，按不同的划分方法，可以将
转轨期的中国家族企业分为不同的发展类型。
按企业核心成员构成，可分为四种类型。
一是父子型。
又分为父
带子型（或称子承父业型）和父子合作型。
前者指父辈完成或基本完成创
业，子辈经过精心培养和严格训练后继承家族事业；后者指父亲与儿子分
工明确共同创业和发展。
二是兄弟型。
主要指兄弟携手由共同决策到各持
一块分权经营成就家族事业。
三是夫妻型。
即在夫妻共同浇灌和精心培育
下，企业得以起步和发展。
四是核心混合型。
企业的家族成员中既有血缘
关系又有亲缘关系，既有父兄辈又有子女辈，既有夫妻、亲戚又有同学、
朋友，以一个或少数几个家族成员为核心，其它成员参与经营管理。
按企业管理模式，可分为三种模式。
一是作坊式。
这类企业的管理
大都没有定式，而管理上的随意、混乱却出奇地相似，企业日常经营管理
和战略决策，主要依靠企业主的直觉和以往的经验。
二是现代式。
这类企
业具有明确的章程和发展规划，机构健全、分工合理，企业管理体系和运
行机制都比较完善，经营基于市场调查和科学的分析而做出投资决策。
三
是渐变式。
企业从家庭作坊起步，随着规模扩大逐步引入家族以外成员，
建立了相应的企业管理规章制度，但这些制度难以发挥实质性作用，企业
处于传统型向现代型转化与嬗变阶段。
按企业产权变化，可分为四种形式。
一是家族产权+家族成员管理。
具有代表性的是“模式”，企业所有者、经营者、生产者三位一体，
企业由家庭作坊逐步发展而来。
二是家族产权+家族成员与非家族成员（引
进的社会公众成员）共同管理。
在这类企业中，制度化管理逐步与亲情管
理有机融合。
三是非家族产权+家族成员管理。
具有代表性的是传统“
南模式”以及部分“准家族化”的国有企业，企业的剩余索取权归乡镇集
体或国家所有，家族成员参与经营管理掌握实际的剩余控制权。
四是“红
帽子”型。
表面上顶着乡镇集体企业或国有企业的帽子，实为家族企业。
3.2以家族企业为主体的私营企业已成为国民经济的重要部分
在当代中国的宏观经济中，无论是数量上，还是质量上，以家族企
业为主体的私营企业在整个国民经济中都具有举足轻重的地位。
我国家族
企业正处于一个前所未有的稳定政策环境下，面临着大好的发展机遇，目
前其发展情况大体呈现如下特点:
数量庞大。
根据国家工商行政管理总局的统计，截至到2007年6月底，中国个体工商户达到4377万户，从业人员1.2亿人，注册资本为83281亿元，比改革开放初的1981年分别增长了12倍、19倍、755倍；私营企业达520万户，从业人员6927万人，注册资本为6927亿元，分别比1989年（此年才有全国的统计数字）增长近26倍、20倍、293倍。
同时，规模较大的企业和企业集团继续增多，并且增长迅速。
涉足领域广。
目前，中国出现了历史上最大规模的民营经济，它己涉足工业、农业、
商业、饮食娱乐业等，值得注意的是，这些企业不仅涉足一般竞争性领域，还开始进入了经济“禁地”，如金融、能源、矿产、公用事业、专用化学品等。
仅以一省为例，就有飞鹰船艇、飞虹通信集团等大量企业纷纷向高技术领域和国民经济命脉领域发展。
经济地位日益提高。
随着改革的进一步深化，经济结构的调整，国有企业有步骤地退出一
般竞争性领域，家族企业的经济地位日益提高。
统计表明，2002年民营经济对GDP的贡献率从1989年的0.57%增长到2002年的22.76%;民营经济实现的社会消费品零售总额己达到2.8万亿元，占全社会消费品零售总额70%;包括外资经济在的非公有制经济其出口额已占全国出口总值50%以上。
这些现实表明，民营（家族）企业的迅速发展已成为社会经济发展中一支不可忽视的重要力量。
4中国家族企业发展中存在的问题
二十来年,中国家族企业以飞速发展力求走完发达市场经济中家族企业几十年甚至上百年走过的路。
但由于经济运行环境的不规和其它因素的影响，这些企业在成长中难免存在一些问题。
4.1创业型企
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