证券从业考试《基础知识》题库精选一附答案.docx
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证券从业考试《基础知识》题库精选一附答案
全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案01
一、单选［共35题，每题1分，总计35分］
1、（b），国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。
A．1992年4月22日
B．1993年4月22日
C．1994年4月22日
D．1995年4月22日
2、证券市场的产生，主要归因于（）。
A．社会化大生产和商品经济的发展
B．股份制的发展
C．信用制度的发展
D．以上都是
3、2000年5月3日，（）正式宣布合并，组建新的“国际交易所”（InternationalExChang，简称IX）。
A．阿姆斯特丹交易所和布鲁塞尔交易所
B．伦敦证券交易所和法兰克福证券交易所
C．布鲁塞尔交易所和巴黎交易所
D．卢森堡交易所和马德里交易所
4、股东权利的转让（）。
A．可以只转让股票而保持股东权利
B．可以只转让股东权利而不转移股票
C．是股东权利与股票同时转让
D．股东权利与股票转让不相关
5、股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是（）。
A．有价证券
B．要式证券
C．证权证券
D．资本证券
6、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益是指（）。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
7、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。
A．60年代
B．70年代
C．80年代
D．90年代
8、我国的《证券投资基金管理办法》颁布于（c）。
A．1995年11月
B．1996年11月
C．1997年11月
D．1998年11月
9、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。
A．2元
B．1.5元
C．2.5元
D．1元
10、LOF是（）的简称。
A．交易所交易基金
B．上市开放式基金
C．上证50ETF
D．交易型开放式指数基金
11、金融期货中最先产生的品种是（）。
A．股票指数期货
B．外汇期货
C．利率期货
D．股票期货
12、欧洲美元期货采用指数报价方式，该指数（c）。
A．以100与LIBOR的差价来计算
B．以100与年收益率的和来计算
C．以100与年收益率的差价来计算
D．以年收益率计算
13、金融期权交易中，要缴纳保证金的是期权交易的（）。
A．买方
B．卖方
C．买方和卖方
D．买方或卖方
14、下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法，正确的是（）。
A．买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的
B．买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的
C．双方的潜在盈利和亏损都是无限的
D．双方的潜在盈利和亏损都是有限的
15、期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（）。
A．内在价值
B．时间价值
C．内在价值和时间价值
D．期权费
16、可转换债券的未来一系列债息收入与转换价值的现值是其（a）。
A．理论价值
B．转换价值
C．投资价值
D．市场价值
17、认股价格的确定，一般（）。
A．在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上上浮10%～30%
B．在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上下浮10%～30%
C．取认股权证发行前30个交易日的公司股票收盘价的平均值
D．取认股权证发行前20个交易日的公司股票收盘价的平均值
18、对于题28中的债券若投资者将债券持有至到期满收回本金，则到期收益率为（）。
A．13．33%
B．12．33%
C．15．25%
D．11．65%
19、一般不在场外交易市场交易的证券是（）。
A．债券
B．新发行的各类证券
C．不符合证券交易所上市标准的证券
D．封闭式基金的受益凭证
20、买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
A．直接收益率
B．持有期收益率
C．到期收益率
D．赎回收益率
21、以下不属于系统风险的是（）。
A．政策风险
B．周期波动风险
C．利率风险
D．信用风险
22、以下不是证券发行市场上的中介机构的是（）。
A．证券承销商
B．会计审计机构
C．律师事务所
D．证券自营商
23、债券发行的定价方式以（）最为典型。
A．协商定价
B．上网竞价
C．询价
D．公开招标
24、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，这属于证券公司内部控制的（）原则。
A．健全性
B．合理性
C．制衡性
D．独立性
25、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是（）。
A．2001年10月1日
B．2001年3月30日
C．2000年10月1日
D．2001年9月1日
26、根据我国《证券法》，对证券公司实行（）_管理。
A．分业
B．分类
C．综合
D．混合
27、创新活动试点证券公司应持续符合申请条件的要求，出现不符合申请条件的，必须在（）个工作日内报告协会，并说明原因和对策。
A．1
B．2
C．3
D．4
28、我国《证券法》规定，股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。
A．4
B．3
C．5
D．2
29、《合格境外机构投资者证券投资管理暂行办法》于（）起正式实施。
A．2002年10月1日
B．2003年11月1日
C．2002年11月5日
D．2002年12月1日
30、（）年英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。
A．1602
B．1773
C．1790
D．1792
31、根据我国《基金法》，下列不是我国基金主要的投资目标的是（）。
A．可转换债券
B．封闭式基金
C．企业债券
D．股票
32、公司发行债券的主要目的是（）。
A．改变本身的资产负债结构
B．获利
C．避税
D．经营需要
33、证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为（）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
34、证券交易所的决策机构是（）。
A．会员大会
B．理事会
C．监察委员会
D．董事会
35、深圳证券交易所成立的时间为（）。
A．1989年11月15日
B．1991年4月11日
C．1991年11月15日
D．1989年4月11日
二、多选［共30题，每题1分，总计30分］
36、证券市场的机构投资者主要有（）。
A．政府机构
B．企业和事业单位
C．金融机构
D．各类基金
37、公司合并后决定股价变动方向的决定因素是（）。
A．扩大了规模
B．消灭了竞争对手
C．可以操纵市场
D．合并对公司是否有利
E．合并是否改善公司的经营状况
38、财政政策对股价的影响途径有（）。
A．存款准备金制度
B．再贴现制度
C．发行国债
D．调节财政收支
E．调节税率
39、普通股股东一般享有的股东权利有（）。
A．公司重大决策参与权
B．公司盈余分配权
C．公司剩余资产分配权
D．优先认股权
E．股息分派优先权
40、优先股股票存在的意义是（）。
A．可为股份公司筹得长期稳定的公司股本
B．股息固定，在盈利较多时可减轻公司利润分派的负担
C．可避免公司经营决策权的改变和分散
D．对投资者而言，优先股收益稳定可靠
E．对投资者而言，优先股价格波动小，风险低
41、证券市场上的两大支柱是（）。
A．股票
B．债券
C．基金
D．期货
E．期权
42、有的债券票面上附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，主要有（）。
A．附有赎回选择权条款的债券
B．附有出售选择权条款的债券
C．附交换条款的债券
D．附新股认购权条款的债券
E．附可转换条款的债券
43、证券投资基金的特点有（）。
A．收益显著
B．集合投资
C．分散风险
D．专业理财
44、我国《基金法》规定，有（）情形之一的，基金管理人职责终止。
A．被依法取消基金管理资格
B．被基金份额持有人大会解任
C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D．被基金托管人解任
45、契约型基金与公司型基金的区别是（）。
A．资金的性质不同
B．投资者的地位不同
C．基金的营运依据不同
D．收益水平不同
46、我国《基金法》规定，下列应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项是（）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
E．更换基金管理人、基金托管人
47、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：
确认与计量》）对金融衍生工具的定义，衍生工具是指具有（）特征的金融工具。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资
C．在未来日期结算
D．具有不确定性或高风险性
48、金融期货的基本功能是（）。
A．套期保值
B．价格发现
C．投机
D．套利
49、下列说法正确的是（）。
A．其他条件不变，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大
B．其他条件不变，期权期间越长，期权价格越高
C．其他条件不变，利率提高，以股票为基础资产的看涨期权的内在价值上升
D．其他条件不变，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
50、根据新股发行询价制度的规定，询价分为（）阶段。
A．初步询价
B．累计询价
C．投标询价
D．累计投标询价
51、以下关于看涨市场的说法，正确的是（）。
A．交易量的日渐扩大，交易日渐活跃
B．股票价格持续上升并可维持较长一段时间
C．在看涨市场中，股价将直线上升
D．在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨
52、债券发行的定价方式以公开招标最为典型，按价格决定方式分类，有（）。
A．价格招标
B．收益率招标
C．美式招标
D．荷兰式招标
53、上证成分股指数样本股的选择方法是（）。
A．根据总市值、流动市值、成交金额和换手率对股票进行综合排名
B．按照各行业的流通市值比例分配样本只数
C．按照行业的样本分配只数在行业内选取排名靠前的股票
D．对各行业选取的样本作进一步调整，使成分股总数为
54、按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（）。
A．提供证券交易所的场所和设施
B．接受上市申请，安排证券上市
C．对会员进行监管
D．管理和公布市场信息
E．制定证券法规
55、以下属于证券公司人力资源管理内部控制内容的是（）。
A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准
B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训
D．应当加强业务人员的从业资格管理
E．应当建立合理有效的激励约束机制，建立严格的责任追究制度
F．制定严谨、公开、合理的人事选拔制度
56、根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，投资人因证券发行市场的虚假陈述而发生的损失包括（）。
A．投资差额损失
B．投资差额损失部分的佣金
C．投资差额损失部分的印花税
D．投资差额损失部分的按银行同期活期存款利率而计算的利息
57、境外证券公司申请合格机构投资者的条件是（）。
A．经营证券业务达30年以上
B．实收资本不少于10亿美元
C．最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元
D．总资产在世界排名前100名以内
58、信息披露的基本要求是（）。
A．全面性
B．真实性
C．时效性
D．及时性
59、虚假陈述行为人包括（）。
A．发起人、控股股东等实际控制人
B．发行人或者上市公司
C．证券承销商、证券上市推荐人
D．会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构
E．发起人、控股股东、发行人以及中介机构中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员以及中介机构中的直接责任人
F．其他做出虚假陈述的机构或者自然人
60、下列行为属于证券市场中的欺诈行为的有（）。
A．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或成交量
B．证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券
C．内幕人员向他人泄露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券登记清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押
61、证券发行市场上的机构投资者主要有（）等。
A．证券公司
B．政策性银行
C．证券投资基金
D．企业
E．事业单位
62、证券按其所代表的权利本来存在与否可分为（）。
A．设权证券
B．证权证券
C．资本证券
D．要式证券
63、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（）。
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．银行本票
E．支票
64、股票具有以下特征的是（）。
A．收益性
B．风险性
C．流动性
D．永久性
E．参与性
65、以下属于证券公司业务的是（）。
A．证券代理发行
B．证券自营买卖
C．证券代理买卖
D．资产管理
E．证券投资咨询
三、判断［共35题，每题1分，总计35分］
66、由于有价证券是虚拟资本，因此它的价格总额总是小于实际资本额。
67、证券投资者面临预期收益的不确定性，因而具有风险。
68、按证券进入市场的顺序，证券市场的构成可以分为一级市场和二级市场。
69、2002年7月，为了兑现加入WTO后的承诺，上海证券交易所先后颁布了《境外证券经营机构申请B股席位暂行办法》和《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》，以适应境外证券经营机构参与上海证券交易所市场业务的需要。
70、股票是独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。
71、股东参与公司重大决策的权力大小取决于其持有股票数额的多少，只要当该数额达到决策所需的有效多数时，就能实质性地影响公司的经营方针。
72、公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。
73、债券是一种间接融资的手段。
74、我国的基本建设债券是中央政府和政府所属机构发行的，是一种政府机构债。
75、我国《企业债券管理条例》规定，金融债券和外币债券也属于《企业债券管理条例》的管理范围。
76、在处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。
77、举借国债是政府弥补赤字的惟一手段。
78、我国《基金法》规定，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
79、国债基金的收益率与市场利率成正比。
80、我国《基金法》规定，若基金托管人被基金份额持有人大会解任，则其职责终止。
81、现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。
82、美国政府长期国债期货合约到期时，交易者会选择最昂贵的可交割债券进行交割。
83、期货交易的保证金是买卖双方履行其在期货合约中应承担义务的财力担保，起履约保证作用。
84、结算所是所有交易者的对手，充当了所有买方的卖方，又是所有卖方的买方。
85、金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产。
86、对看跌期权而言，若市场价格低于协定价格，则期权为实值期权。
87、协定价格与市场价格是影响期权价格最主要的因素。
88、发行ADR有助于发行公司提升市场形象、扩大股东基础、改善投资者关系。
89、证券交易所作为证券市场的核心，本身可以买卖证券，决定证券价格。
90、上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180种股票为样本，以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数。
91、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务两年以上的经验。
92、外资参股基金管理公司中的外资持股比例或者外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，在我国加人WTO后3年内，该比例不超过33%。
93、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》规定，误导性陈述是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。
94、据统计，在许多发达国家，反映证券市场容量的重要指标--证券化率已超过100%。
95、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要指标之一。
96、在我国和日本，将金融机构发行的债券定义为金融债券，而欧美等西方国家将其划入公司证券一类。
97、证券交易所是证券交易的主体。
98、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
99、会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。
100、证券公司经办经纪业务时，可以接受客户的全权委托买卖证券。
答案：
第1题
试题答案：
B
第2题
试题答案：
D
第3题
试题答案：
B
第4题
试题答案：
C
第5题
试题答案：
A
第6题
试题答案：
B
第7题
试题答案：
C
第8题
试题答案：
C
第9题
试题答案：
B
第10题
试题答案：
B
第11题
试题答案：
B
第12题
试题答案：
C
第13题
试题答案：
B
第14题
试题答案：
A
第15题
试题答案：
A
第16题
试题答案：
A
第17题
试题答案：
A
第18题
试题答案：
A
第19题
试题答案：
D
第20题
试题答案：
B
第21题
试题答案：
D
第22题
试题答案：
D
第23题
试题答案：
D
第24题
试题答案：
C
第25题
试题答案：
B
第26题
试题答案：
B
第27题
试题答案：
C
第28题
试题答案：
A
第29题
试题答案：
D
第30题
试题答案：
B
第31题
试题答案：
B
第32题
试题答案：
D
第33题
试题答案：
B
第34题
试题答案：
B
第35题
试题答案：
B
第36题
试题答案：
ABCD
第37题
试题答案：
DE
第38题
试题答案：
CDE
第39题
试题答案：
ABCD
第40题
试题答案：
ABCDE
第41题
试题答案：
AB
第42题
试题答案：
ABCDE
第43题
试题答案：
BCD
第44题
试题答案：
ABC
第45题
试题答案：
ABC
第46题
试题答案：
ABCDE
第47题
试题答案：
ABC
第48题
试题答案：
ABCD
第49题
试题答案：
BD
第50题
试题答案：
AD
第51题
试题答案：
ABD
第52题
试题答案：
CD
第53题
试题答案：
ABCD
第54题
试题答案：
ABCD
第55题
试题答案：
ABCDE
第56题
试题答案：
ABCD
第57题
试题答案：
ABC
第58题
试题答案：
ABC
第59题
试题答案：
ABCDEF
第60题
试题答案：
BD
第61题
试题答案：
ACDE
第62题
试题答案：
AB
第63题
试题答案：
ABCDE
第64题
试题答案：
ABCDE
第65题
试题答案：
ABCDE
第66题
试题答案：
错误
第67题
试题答案：
正确
第68题
试题答案：
正确
第69题
试题答案：
正确
第70题
试题答案：
正确
第71题
试题答案：
正确
第72题
试题答案：
正确
第73题
试题答案：
错误
第74题
试题答案：
错误
第75题
试题答案：
错误
第76题
试题答案：
正确
第77题
试题答案：
错误
第78题
试题答案：
正确
第79题
试题答案：
错误
第80题
试题答案：
正确
第81题
试题答案：
错误
第82题
试题答案：
错误
第83题
试题答案：
正确
第84题
试题答案：
正确
第85题
试题答案：
正确
第86题
试题答案：
正确
第87题
试题答案：
正确
第88题
试题答案：
正确
第89题
试题答案：
错误
第90题
试题答案：
错误
第91题
试题答案：
正确
第92题
试题答案：
错误
第93题
试题答案：
正确
第94题
试题答案：
正确
第95题
试题答案：
正确
第96题
试题答案：
正确
第97题
试题答案：
错误
第98题
试题答案：
正确
第99题
试题答案：
正确
第100题
试题答案：
错误
来源：
证券经纪人http:
//bbs.zqcyzg.org/
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