《证券投资学》自用复习.docx
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《证券投资学》自用复习
《证券投资学》习题
导论二、单项选择题
1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A支出B储蓄C投资D消费
答案：
C
2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确
答案：
B
3、直接投融资的中介机构是______。
A商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构
答案：
D
证券投资要素
二、单项选择题
1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A主体B客体C工具D对象
答案：
A
2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A边际收入递减规律B边际风险递增规律
C边际效用递减规律D边际成本递减规律
答案：
C
3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A激进B稳定C稳健D保守
答案：
C
4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券䠠?
?
______为主。
A长期证券长期国债B短期证券短期国债
C长期证券公司债D短期证券公司债
答案：
B
5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者
答案：
D
6、有价证券所代表的经济权利是______。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权
答案：
D
7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
A支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息
C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
答案：
B
8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A优先股票B后配股C混合股D特别股
答案：
B
9、圠?
实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有100股股票，本次股东大会拟选出董事12人，那么这位股东总共有______票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。
A1000B1100C1200D1300
答案：
C
10、最普遍、最基本的股息形式是______。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
答案：
A
11、具有杠杆作用的股票是_____。
A普通股票B优先股票CB股股票DH股股票
答案：
B
12、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
AA股BN股CS股DH股
答案：
A
13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A债权B所有权C债务DA和C
答案：
D
14、以下被称为“金边债券”的是______。
A国债B市政债券C金融债券D公司债券
答案：
A
15、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。
A附息债券B贴玠?
债券C浮动利率债券D零息债券
答案：
C
16、不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______。
A公募债券B私募债券C记名债券D无记名债券
答案：
B
17、发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。
A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券
答案：
C
18、证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
A托管人管理人B托管人托管人
C管理人托管人D管理人管理人
答案：
A
19、证券投资基金是一种______的证券投资方式。
A直接B间接C视具体的情况而定D以上均不正确
答案：
B
20、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。
A公司型投资基金B契约型投资基金
C股票型投资基金D货币市场基金
答案：
A
21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。
A期陠?
一般为10－15年B规模固定
C交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高
答案：
C
22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A积极成长型基金B成长型基金C平衡型基金D收入型基金
答案：
A
23、以下不属于债券基金的是______。
A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D指数基金
答案：
D
24、负责运用和管理基金资产的是______。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人
答案：
B
25、证券中介机构可分为______。
A证券经营机构和证券咨询机构B证券咨询机构和证券服务机构
C证券服务机构和证券经营机构D以上均不正确
答案：
C
26、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A承购包销B代销C定额包销D余额包销
答案：
A
27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是______。
A登记制度B特许制度C注册制度D以上均不正确
答案：
B
28、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确
答案：
C
29、以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金
答案：
A
30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。
A信用评级机构B证券登记结算公司
C证券信息公司D按揭证券公司
答案：
B
证券市场的运行与管理
二、单项选择题
1、以下关于证券发行市场的表述正确的是______。
A有固定场所B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大
答案：
C
2、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是______。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行
答案：
B
3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。
A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立
答案：
A
4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。
A有偿增资发行B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行
答案：
A
5、以下关于绿鞋（greenshoe）表述不正确的是_____。
A又称为超额配售B主承销商按不超过包销数额120％的股份发售
C平衡市场供求D稳定市价
答案：
B
6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。
A股本B资本公积金C法定公积金D法定公益金
答案：
B
7、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A核准制B注册制C登记制D审批制
答案：
B
8、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是______。
A成本较低B期限稳定C比较灵活D风险较大
答案：
D
9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。
A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息
答案：
C
10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_______方式发行。
A定向发售B承购包销C直接发售D招标发行
答案：
A
11、规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。
A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还
答案：
C
12、我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A公司制B注册制C登记制D会员制
筠?
案：
D
13、以下关于证券上市的表述不正确的是_______。
A发行上市的证券即是交易上市的证券
B证券上市有利于发行公司规范治理结构
C公司上市的资格不是永久的
D证券上市能减少投资者的风险
答案：
A
14、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。
A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端
答案：
C
15、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A5％B10％C15％D20％
答案：
B
16、在证券行情表中，成交量采用______计算方法，成交额采用_______计算方法。
A单向双向B双向单向C双向双向D单向单向
答案：
D
17、一般情况下，股价循环______商业循环而发生。
A先于B后于C无关于D不确定于
答案：
A
18、参与场外交易市场的证券商主要是_______。
A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商
答案：
C
19、场外交易市场的交易对象以_______为主，证券交易所的交易对象以_______为主。
A基金股票B债券股票C股票股票D债券债券
答案：
B
20、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A采取经纪制B对投资者限制少
C有严格的交易时间D交易程序复杂
答案：
B
21、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。
A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场
答案：
B
22、以下不属于证券监管主要手段的是______。
A法律手段B经济手段C行政手段D他律手段
答案：
D
23、以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_______。
A美国B日本C英国D荷兰
答案：
A
24、我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
A法制B监管C自律D规范
答案：
D
25、我国的股票发行实行______。
A核准制B注冠?
制C审批制D登记制
答案：
A
26、我国对证券经营机构的管理实行________。
A特许制B注册制C登记制D审批制
答案：
D
27、以下关于自律组织的表述不正确的是______。
A一般实行会员制
B对会员公司每年进行一次例行检查
C对会员的日常业务活动进行监管
D一般实行注册制
答案：
D
证券交易程序和方式单项选择题
1、证券公司和在堠?
?
户之间的是______的法律关系。
A委托代理关系B抵押关系C信托关系D无任何法律关系
答案：
A
2、投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式
A电话委托B递单委托C自助终端委托D传真委托
答案：
B
3、证券市场的市场属性集中体现在______。
A委托B结算C过户登记D竞价成交
答案：
D
4、每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券
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