14000和18000第二阶段审核查检表.docx

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14000和18000第二阶段审核查检表

4．1总要求

4．1总要求

1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进EMS/OHSMS？

2.EMS/OHSMS范围界定是否明确、正确？

在适用范围内，EMS/OHSMS是否具有帮助组织系统地实施并实现设定目标指标？

具有持续改进EMS/OHSMS绩效的机制？

概况切入审核/提问、确认

4．2环境方针

4．2职业健康安全方针

1.EMS/OHSMS方针是否适合组织的宗旨、与组织的总方针和其他方针相一致？

体现组织活动、产品或服务的性质、规模和环境影响、职业健康安全风险？

概况切入审核/面谈、确认

2.EMS/OHSMS方针是否包含预防为主、持续改进、遵守法规及其他要求的承诺？

所作承诺是否有实质内容并有客观证据表明组织已履行了承诺？

重点发散审核/抽查、验证

3.EMS/OHSMS方针是否能为目标、指标的建立和评审提供方向、途径和准则？

重点发散审核/查看、确认

4.EMS/OHSMS方针及含义，组织员工是否知道，并清楚自己所承担的EMS/OHSMS义务？

组织结构审核/提问、确认

5.组织EMS/OHSMS方针以何种途径、方式为相关方获取？

相关方是否知道组织的EMS/OHSMS方针并予理解和支持？

重点发散审核/抽问、验证

6.组织EMS/OHSMS方针是否进行评审？

评审方式是什么？

评审间隔时间多少？

选择对象审核/提问

4．3策划

4．3．1环境因素

4．3策划

1．组织是否建立、保持程序，用以组织经营生产过程环境因素识别、评价，并确定、更新重要环境因素？

该程序是否符合标准要求、适合组织操作？

概况切入审核/核查

2．在确定环境评审范围时，是否考虑组织的管理权限、活动领域和现场区域？

评审范围与组织建立的EMS的范围是否一致？

评审是否漏项？

概况切入审核/查阅、验证

3．组织是否从组织的活动、产品和服务中区别环境因素，包括可控制和希望施加影响的环境因素？

概况切入审核/查看、确认

4．3策划

4．3策划

4．组织识别环境因素时，是否考虑三种状态（正常、异常和紧急），三种时态（过去、现在和将来），六个方面（大气排放、水体排放、废物管理、土壤污染、能资源使用、当地其他环境问题和社区问题？

重点发散审核/考察、验证

5．组织识别环境因素采用了哪些方法？

这些方法使用是否适宜、有效、正确？

工具分析审核/查验

6．环境因素识别结果形成了哪些记录？

所识别的环境因素和环境影响分析是否正确、全面？

概况切入审核/查阅、分析

7．组织的重要环境因素如何确定？

确定是否已考虑环境影响范围、程度、发生可能性、相关方关注度、商业机会或风险？

选择部门审核/提问、验证

8．对所确定的重要环境因素是否经评审、批准，并已作为建立EMS的优先事项？

作为组织建立环境目标、指标和环境管理方案的重要依据？

选择过程审核/提问、验证

9．组织是否规定环境因素需要重新识别评价情况？

当出现所规定情况时是否进行环境因素重新识别评价？

识别评价结果用于更新重要环境因素清单？

更新过程符合程序规定？

问题溯源审核/提问、验证

4．3．1环境因素

4．3．1危险源辨识、风险评价和风险控制策划

1．组织是否建立、保持程序，用以持续进行组织产品、活动、场所中的危险源辨识、风险评价和风险控制策划？

该程序是否符合标准要求，适合组织操作？

概况切入审核/查阅、验证

2．在确定危险源评审范围时是否则考虑组织的管理权限，活动领域资源状况、作业活动和相关方？

评审范围与组织建立的OHSMS的范围是否一致？

评审是否漏项？

概况切入审核/查阅、验证

3．在辨识危险源时是否考虑，三种时态（过去、现在、将来），三种状态（正常、异常、紧急），六个方面（常规活动、非常规活动、措施、作业场所、曾发生过的事故及隐患、法律法规）和七种危险类别（机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素）？

重点发散审核/查阅、验证

4．组织危险源风险评价依据是否明确、充分、全面？

是否按照规定依据进行风险评价？

重点发散审核/查阅、验证

5．组织所采用危险源辨识、风险评价方法有哪些？

这些方法是否适用？

应用是否正确？

是否依据组织的范围、性质和时限具有主动性而非被动的？

工具分析审核/查阅、验证

4．3．1环境因素

4．3．1危险源辨识、风险评价和风险控制策划

6．组织是否针对风险评价结果进行风险控制策划？

在选择风险控制措施时是否按下列顺序考虑：

（1）如果可以安全消除危险源或风险；

（2）如果不可以消除，应努力降低风险；

（3）在可能情况下，使工作适合于人；

（4）利用技术进步，改善控制措施；

（5）保护每个工作人员的措施；

（6）将技术管理与程序控制结合起来；

（7）要求引入计划的维护措施；

（8）在其他控制方案均已考虑过后，作为最终手段，使用个人防护用品；

（9）应急方案的需求；

（10）必要时，确定预防性测量指标，以便监控。

重点发散审核/查阅、分析

7．组织是否对风险控制措施进行评审（包括原有风险控制措施和准备采取的风险控制措施），以确定风险控制措施的适宜性、有效性和充分性？

重点发散审核/查阅、分析、验证

8．危险源辨识结果形成了哪些记录？

所辨识的危险源和风险评价是否正确、全面？

概况切入审核/查阅、核实

9．组织如何确定重要危险源？

所确定重要危险源是否正确？

是否作为建立职业健康目标的主要依据？

选择项目审核/查阅、核实

10．织对经评审确定的风险控制措施是否进行管理，以确保风险控制措施得到严格、有效实施？

实施绩效未达到要求时，重新完善？

绩效达到要求时，及时予以标准化巩固？

重点发散审核/查阅、考察、验证

11．组织危险源、风险评价和控制措施信息是否能及时更新？

更新程序符合要求并有记录？

问题溯源审核/提问、验证

4．3．2法规及其他要求

4．3．2法规及其他要求

1．织是否建立、保持程序，以识别和获得适用法规和其他要求？

该程序是否符合标准要求，适合组织操作？

概况切入审核/查阅、验证

2．组织是否建立获取法规和其他要求的渠道，确定组织适用的法规及其他要求？

所收集的组织适用的法规及其他要求是否齐全？

并为最新有效版本？

概况切入审查/审问、核实

3．组织是否掌握并遵守法规和其他要求，并将有关这些信息传达给员工和其他相关方？

重点发散审核/提问、核实

4．当法规及其他要求变化时，组织能否及时更新，并作积极的反应在？

选择项目审核/查问、验证

4．3．3目标和指标

4．3．3目标

1．组织在相关职能和层次上是否建立目标和指标？

这些目标和指标是否在环境因素、危险源辨识、评价的基础上建立并可测量，体现了EMS/OHSMS方针的要求？

选择部门审核/提问、查阅、验证

2．组织在建立、评审EMS/OHSMS目标和指标时，是否考虑：

（1）法规及其他要求？

（2）重要环境因素、危险源及其风险？

（3）可选择的技术方案？

（4）财务、运行和经营要求？

（5）相关方观点？

选择项目审核/查阅、验证

4．3．4环境管理方案

4．3．4职业健康安全管理方案

1．组织是否建立、保持EMS/OHSMS管理方案，作为组织贯彻EMS/OHSMS方针的重要文件？

概况切入审核/查阅、核实

2．在制定EMS/OHSMS管理方案时，是否基于环境因素、危险源辨识、评价的结果？

对与重大环境因素、危险源的活动、运行已予充分考虑？

重点发散审核/查阅、验证

3．EMS/OHSMS管理方案是否充分体现为实现组织目标、指标而采取的措施？

措施是否充分、有效并有明确的责任和时间要求？

选择项目审核/提问、查阅、验证

4．EMS/OHSMS管理方案是否得到严格、认真地实施？

实施过程及绩效是否监测并有证据？

重点发散审核/查阅、验证

5．组织是否规定EMS/OHSMS管理方案评审,修订时机？

当出现需修订情况时,是否按照程序要求实施修订？

评审间隔时间多少？

现有EMS/OHSMS管理方案是否适用、有效并被实施？

选择部门审核/提问、验证

4．4实施与运行

4．4．1组织结构和职责

4．4实施与运行

4．4．1组织结构和职责

1．组织内部的所有员工的作用、职责、权限及其相互关系是否被界定并已文件化、予以沟通？

概况切入审核/查阅、验证

2．组织所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？

最高管理者是否发挥了积极的领导作用？

重点发散审核/抽问、验证

3．最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权？

管理者代表人选是否合适？

选择对象审核/查阅、核实

4．管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并发挥了应有作用？

选择项目审核/提问、考察

5．为实施、保持、改进EMS/OHSMS，实现目标和指标，组织是否能够及时确定并提供所需资源？

与重要环境因素、危险源有关的运行、活动和场所资源是否充足、适宜？

重点发散审核/担查、确认

6．组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证、消除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？

选择过程审核/提问、确认

4．4．2培训、意识和能力

4．4．2培训意识和能力

1．组织是否建立、保持程序，用以管理员工的培训、意识和能力？

该程序是否符合标准要求，适于组织操作？

概况切入审核/阅读、评审

2．组织对其工作可能对环境、职业健康安全有影响的所有人员是否确定相应的工作能力？

根据各岗位人员工作能力要求和评估，进行相应培训？

概况切入审核/抽查、确认

3．组织与重要环境因素、危险源有关岗位上的人员能力是否满足要求，胜任本职工作？

选择对象审核/提问、确认

4．组织内部员工是否具有标准和组织所要求的有关EMS/OJSMS意识？

选择对象审核/阅读、确认

4．4．3信息交流

4．4．3协商与沟通

1．组织是否建立、保持程序，以确保员工和其他相关方进行有关EMS/OHSMS信息进行协商与沟通？

该程序是否符合标准要求，适于组织操作？

概况切入审核/阅读、评审

2．组织内部沟通有哪些形式、途径？

员工是否参与下列活动：

（1）风险管理方针和程序的制定和评审？

（2）商讨影响工作场所OHSMS的任何变化？

（3）有关EMS/OHSMS事务？

选择部门审核/提问、查阅、确认

3．员工是否了解管理者代表和EMS/OHSMS的员工代表？

员工代表的职责是否明确并被履行？

选择对象审核/提问、验证

4．外部相关方信息如何接收、形成文件和答复？

涉及重要EMS/OHSMS的外部信息如何处理？

处理决定是否有记录？

选择部门审核/提问、查阅、确认

4．4．4环境管理体系文件

4．4．4文件

1．组织以何形式描述管理体系核心要素及其相互作用？

该描述是否反映并符合标准要求和组织特点？

选择部门审核/查阅、评审

2．组织有哪些相关文件？

有哪些途径查询相关文件？

查询是否便捷？

选择部门审核/抽查、确认

4．4．5文件控制

4．4．5文件和资料控制

1．组织是否建立并保持程序，用以控制EME/OHSMS所有文件？

该程序是否符合标准要求并适于组织操作？

选择部门审核/查阅、评审

2．组织与EME/OHSMS有关的文件，是否纳入文件控制系统？

这些文件是否进行定期评审，及时修订，并由授权人员确认其适宜性？

概况切入审核/提问、查阅、验证

3．文件是否发至与EMS/OHSMS有效运行的关键岗位？

他（她）们所持有的文件是否为有效版本？

选择对象审核/查阅、确认

4．4．5文件控制

4．4．5文件和资料控制

4．组织是否建立并保持文件检索系统，用以查找文件且便捷？

选择部门审核/查阅、验证

5．失效文件是否撤出使用场所？

未撤出时是否有明显标识，能防止非预期使用？

选择部门审核/查阅、验证

6．由于法律和保留信息需要留存的失效文件，如环境影响评价、法定部门的监测报告等组织是否保存并予标识？

选择项目审核/查阅、确认

7．组织所有文件是否规定地点、期限保管？

这些文件是否文字清楚，注明日期、标识明确？

是否确保了在规定保管期限内，这些文件不损坏、不丢失？

概况切入审核/查阅、确认

8．组织有哪些类型文件？

不同类型文件的建立、修改的职责和程序是否明确并被执行？

概况切入审核/提问、查阅、确认

4．4．6运行控制

1．组织根据环境方针、目标和指标，有哪些与重要环境因素有关的运行和活动？

针对这些运行和活动（包括维护）是否制定计划以便控制、减少环境影响？

概况切入审核/提问、查阅、评审

2．组织有哪些运行，应建立并保持程序，以确保运行不偏离环境方针、目标和指标？

这些程序中运行标准是否明确、合法、正确、可操作？

重点发散审核/查阅、评审、验证

3．组织使用的产品和服务有哪些？

其中哪些已标识为重要环境因素？

对已标识的产品和服务是否建立并保持程序，并将有关要求和程序通报供方和承包方？

这些供方和承包方是否知道、理解并支持组织的要求和程序？

例如：

在可行或必要时，组织的包装材料是否增加有关环境标识，指导人们正确分类、收集与再利用？

选择部门审核/提问查阅、确认

4．大气污染控制

（1）组织大气染源（烟尘排放等）有哪些？

排放标准是多少？

谁负责监测？

有没有监测要求？

实施监测值是多少？

排放是否得到许可？

概况切入审核/提问、查阅、验证

（2）大气污染源防治设施有哪些？

这些设施是否得到有效维护，以确保其运行良好并得到充分、正常使用？

概况切入审核/查阅、确认

（3）组织大气污染物排放口（如烟囱、换气扇、排气口等）是否符合要求？

其中二氧化硫的浓度是多少？

选择过程审核/观察

（4）组织使用哪些燃料？

是否为清洁燃料

选择部门审核/询问、验证

4．4．6运行控制

5．水体污染控制

（1）组织水污染源有哪些？

排放标准是多少？

实际监测值是多少？

排放是否得到许可？

谁负责监测？

有没有监测要求？

概况切入审核/查阅、确认

（2）组织地下排水管网分布状况如何？

清、污水沟是否分开？

排放口是否符合要求？

地下渗透点在哪里？

概况切入审核/提问、确认

（3）组织废水处理设施运行状况是否正常？

处理废水能力是否足够？

排水水质评价如何？

谁评价？

有记录吗？

选择部门审核/查阅、确认

6．土壤污染控制

（1）组织有哪些有害物质会污染土壤？

有控制标准吗？

这些污染源有没有控制措施？

控制措施是否有效？

概况切入审核/提问、查阅、评审

（2）组织有哪些可燃、易燃及其他特殊废弃物？

是否按政府规定控制了？

选择部门审核/提问、确认

7．噪声污染控制

（1）组织有哪些噪声污染源、特殊设施？

它们分布在哪里？

噪声地方标准是多少？

实施测量值是多少？

有有效的控制措施吗？

谁监测？

有监测要求吗？

概况切入审核/查阅、确认

（2）组织所在社区居民有投诉吗？

如有，如何处理？

居民是否满意？

重点发散审核/提问、确认

8．放射性污染控制

组织是否存在放射性污染源？

如有，是否在法定标准内并处于受控状态？

概况切入审核/观察、验证

9．热污染控制

组织有哪些热污染源（如废热、温室气体等）？

如有，是否采取措施进行有效控制？

概况切入审核/观察、验证

10．固体废弃物控制

（1）组织有哪些固体废弃物？

产生的量分别有多少？

是否实施分类管理？

概况切入审核/查阅、验证

（2）组织有哪些有毒、有害、不可利用废弃物？

处置方式、途径有哪些？

是否符合法规要求？

重点发散审核/提问、确认

（3）组织有哪些再循环、再利用的固体废弃物？

再循环、再利用方式、措施有哪些？

再循环、再利用率是否逐年在提高？

选择过程审核/提问、查阅、验证

（4）组织贮存废弃物场所、设施有哪些？

其容量、地点是否符合要求？

废弃物分类是否合适、正确？

是否按照分类要求贮存、处置？

废弃物处置委托供方时，其资格是否被政府认可？

概况切入审核/提问、观察、确认

4．4．6运行控制

（5）组织有哪些油类？

是否对油类的泄漏进行了控制？

有泄漏现象吗？

现场扫描审核/观察、确认

11．能源使用控制

（1）组织使用哪些能源？

这些能源消耗是多少？

分布在哪里？

存在能源浪费现象吗？

概况切入审核/查阅、观察、验证

（2）组织对能源有哪些控制措施或节能措施？

这些措施是否有效并被落实？

选择部门审核/提问、查阅、考察、确认

4．4．6运行控制

1.组织有哪些已认定需采取风险控制措施的运行和活动（包括维护工作）？

风险控制是否在可接受范围内？

概况切入审核/提问、查阅、考察、确认

2.在与重大危险源有关的操作岗位和场所是否建立并保持程序？

程序中运行准则是否确定并得到遵守？

重点发散审核/查阅考察、确认

3.组织有哪些在用的职业健康安全装置、设备、器具？

这些装置、设备、器具是否进行了正常有效的维护、保养？

概况切入审核/观察、确认

4.组织在采购、使用货物、设备和服务中，若存在需控制的职业健康安全风险，是否建立并保持程序，并将有关程序和要求通报供方和合同方？

这些供方和合同方是否知道、理解并遵守组织的程序和要求？

选择项目审核/提问、查阅、确认

5.对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，是否考虑其风险并进行有效控制？

选择部门审核/提问、查阅、确认

4．4．7应急准备和响应

4．4．7应急准备和响应

1．组织是否建立并保持应急计划和程序，用以尽可能减少或消除由于紧急情况或潜在事故造成的损失？

这些计划和程序是否符合潜在标准要求、适合组织操作？

选择部门审核/查阅、评审

2．组织识别潜在事件或紧急情况是否遗漏？

组织对所识别出的潜在事件或紧急情况是否有应急计划？

应急计划中是否明确应急期间人员的职责和权限，应急措施，与外部机构联络？

概况切入审核/提问、查阅、验证

3．组织是否根据紧急情况和潜在事件发生的原因和特点，制定措施，以预防或减少可能伴随的风险？

选择项目审核/查阅、评审

4．组织是否根据应急准备和响应要求提供充分数量的应急设备？

这些应急设备是否定期检查维护，以保证它们使用可靠？

重点发放审核/提问、查阅、验证

4．4．7应急准备和响应

4．4．7应急准备和响应

5．可行时，组织是否通过定期演练定期测试其响应能力，并评审响应结果以完善应急预防措施和应急计划？

选择项目审核/提问、确认

6．组织是否曾发生过紧急情况和事件？

如有，是否按照应急计划和程序作出响应？

事件分析评审以求改进？

选择部门审核/提问、查阅、验证

4．5．1监测和测量

4．5．1绩效监视和测量

1．织是否建立并保持程序，用以进行EME/OHSMS绩效监视和测量？

该程序是否符合标准要求，适合组织操作？

选择部门审核/阅读、评审

2．组织有哪些EMS/OHSMS绩效监测点？

标准所要求的监测是否符合每个监测点中监测项目、要求、方法、手段、责任人是否明确？

是否有监测结果记录？

记录是否充分、正确，能为后面的纠正和预防措施分析提供有效信息？

概况切入审核/提问、查阅、考察、验证

3．监视和测量所需设备是否配备？

是否明确校准和维护要求并被执行？

校准和维护记录是否充分、正确？

选择过程审核/查阅、确认

4．5．2不符合、纠正与预防措施

4．5．2事故、事件、不符合、纠正和预防措施

1．织是否建立并保持程序，用以处理和调查事故、事件和不符合，采取纠正和预防措施？

该程序是否符合标准要求，适于组织操作？

选择部门审核/阅读、评审

2．组织是否发生过有关EMS/OHSMS方面的不符合、事件或事故？

如有，是否按照程序规定执行？

所采取的纠正措施和预防措施，是否在实施前通过风险或环境影响评价过程，并与问题的严重性和面临的EMS/OHSMS风险和环境影响相适应？

是否对实施的有效性进行评审？

纠正和预防措施实施是否引起文件化程序更改？

如有，是否执行“文件控制程序”？

有关上述活动结果是否有记录？

选择对象审核/提问、查阅、验证

4．5．3记录和记录管理

4．5．3记录和记录管理

1．织是否建立并保持程序，用以进行EMS/OHSMS记录的控制？

该程序是否符合标准要求，适用组织操作？

选择部门审核/阅读、评审

2．组织有关EMS/OHSMS记录有哪些？

文件规定外的有关EMS/OHSMS是否纳入记录控制范围？

这些记录的标识、保存、处置是否符合标准和文件规定？

概况切入审核/提问、查阅验证

3．组织所提供的记录，是否足以证实符合标准要求？

选择项目审核/查阅、确认

4．5．3记录和记录管理

4．5．3记录和记录管理

4．具有追溯要求的活动，是否有记录？

记录是否达到追溯要求？

重点发散审核/提问、查阅、确认

5．组织所保存的记录是否便于检索查阅，并能避免损坏、变质或遗失？

选择部门审核/查阅、确认

4．5．4审核

4．5．4审核

1．组织是否建立并保持程序，用以开发EMS/OHSMS审核？

该程序是否符合标准要求并适于组织操作？

选择部门审核/阅读、评审

2．根据规定的时间间隔,组织是否编制审核计划？

该计划有没有覆盖与EMS/OHSMS和重要环境因素、危险源有关的部门、场所、运行和过程？

组织结构审核/提问、阅读、评审

3．根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表、这些检查表是否覆盖了标准要求？

是否覆盖了所审核对象的主要职能？

是否反映了推进内部管理的需要？

是否突出了审核区域和重点？

是否针对有关需要采取措施控制的环境影响和风险进行？

是否可操作？

是否关注法律法规的符合性项目？

选择部门审核/提问、查阅、确认

4．审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观和公正性？

有没有审核员审核自己工作的现象？

审核员是否经过专门培训、授权、具备相应资格？

具有审核领域有关EMS/OHSMS的专业知识？

选择对象审核/查阅、确认

5．现场审核记录是否已反映检查表内容已经检查？

对不合格审核发现描述是否清楚？

可证实、可追溯？

选择项目审核/查阅、评审

6．对现场审核发现的不合格项是否开具不合格项报告并经受审核部门确认？

重点发散审核/查阅、验证

7．对审核发现的不合格项，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？

对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果记录？

问题溯源审核/查阅、确认

8．组织是否编制内审报告，对EMS/OHSMS的符合性、有效性进行统计分析、评价并实施改进？

选择项目审核/查阅、评审

9．组织管理者是否参与或关注内审？

内审结果是否被用于其决策、管理的依据？

选择对象审核/提问、查阅、验证

10．内审首末会议是否召开？

有没有会议记录？

与会人员是否符合要求？

选择过程审核/抽查、验证

11．审核用工作文件是否齐全、规范、正确，并得到整理、保存

概况切入审核/抽查、核实

4．6管理评审

4．6管理评审

1．最高管理者是否按照规定的时间间隔组织对EMS/OHSMS进行评审，是否围绕体系的适宜性、充分性和有效性进行？

选择对象审核/提问、验证