关于产业集群竞争力主要理论述评.docx

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关于产业集群竞争力主要理论述评

关于产业集群竞争力的主要理论述评

内容提要：

综观西方产业集群理论，其中对产业集群竞争力分析，最为著名的有马歇尔的外部经济理论、韦伯的集聚经济理论、科斯和威廉姆森等的交易费用理论、克鲁格曼为代表的新经济地理学理论和波特新竞争优势理论等，本文着重对关于产业集群竞争力的主要理论进行述评，以飨读者。

  本文关键词：

产业集群竞争力

　　陈柳钦，天津社会科学院，天津，300191

　　[关键词]产业集群；竞争力；外部经济理论；新经济地理学理论；竞争优势理论

　　一、马歇尔的外部经济理论

　　西方关于集群理论的研究最早可追溯到亚当·斯密，他在《国民财富的性质和原因的研究》一书中描写到:

“工人所穿的粗劣呢绒上衣和牧羊剪毛所用的剪刀这两种产品，是由家庭坊和手工业工场为基本单位的小企业集群联合劳动完成的。

”在这里，他虽未给出关于产业群的明确的概念，却首先提到了集群一词。

新古典经济学代表人物阿尔弗雷德·马歇尔继承了亚当·斯密对劳动分工的开创性观察，第一个比较较系统研究产业集群现象。

马歇尔从新古典经济学的角度，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚。

在《经济学原理》中,马歇尔用一章的篇幅研究特定产业部门在一定地区集聚的“本地化”现象,他提出“本地贸易秘密”（localtradesecrets）和“本地化技能”（localizedskills）是产业集聚的主要原因。

在对区域产业集聚的考察中,马歇尔提出了外部规模经济的概念,即市场规模的扩大带来了中间投入品的规模效应、劳动力市场规模效应以及信息交换和技术扩散，从而可以导致外部规模经济。

他曾把经济规模划分为两类：

第一类是产业发展的规模，这和专业的地区性集中有很大关系；第二类则取决于从事工业的单个企业和资源、它们的组织以及管理的效率。

他把第一类的经济规模称为外部规模经济，把第二类的经济规模称为内部规模经济（Marshall，1890）。

马歇尔认为，外部规模经济是指企业利用地理接近性，通过规模经济使企业生产成本处于或接近最低状态，使无法获得内部规模经济的单个企业通过外部合作获得规模经济。

马歇尔发现了外部规模经济与产业集群之间的密切关系，他认为产业集群是因为外部规模经济所致。

他认为生产和销售同类产品的企业或存在产业关联的上中下游企业集中于特定的地方会使用专门人才、专门机构、原材料产生很高的使用效率，而这种使用效率是处于分散状态下的企业所不能达到的，这种高效率形成外部规模经济，从而促进企业集中在一起，形成了产业集群。

他认为产业聚集本质就是把性质相同的中小厂商集合起来对生产过程的各个阶段进行专业化分工，实现作为巨型企业特征的规模经济生产。

这些许多因性质相同的中小企业集中在特定地方而获得的经济叫做“外部经济”。

外部经济主要体现在三个方面：

一是地方具有专用性劳动力市场；二是生产专业化而取得的中间产品；三是可获得的技术与信息。

“这种经济往往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方——即通常所说的工业地区分布——而获得。

”他把专业化产业集群的特定地区称作“产业区”。

马歇尔（1890）指出：

“当某一工业定位于某一区域时，就极有可能长期定位于此。

同类厂商彼此相邻并从事类似的经济活动能够产生巨大的利益，厂商也倾向于选择在具有某种特定技能的劳动力集中的区域设厂，这种就业上的优势同工业在特定区位的集中组合形成制造业的聚集效应，它是该工业成长和区域发展的重要原因。

”也就是说，集群一经形成，就会通过其优势将有直接联系的物资、技术、人力资源和各种配套服务机构等吸引过来，尤其是吸引特定性产业资源（或要素）。

随着产业链的延伸，将吸引更多的相关产业甚至不同产业，扩大地区产业规模。

而且，随着集群竞争力的增强，这种资源吸引效应还会逐步加速。

这种基于路径依赖形成的“集群—资源吸引—集群扩张—加速资源吸引”的循环累积过程，便于企业快捷获取所需资源，促进企业迅速成长。

在马歇尔那里，产业区是一个中小企业聚集的地区，区域里创新气氛十分浓郁，新工艺、新思想能很快被接受、传播，各个中小企业之间形成一个既有效竞争又合作交流的网络，如图1所示，其中实线圈内为马歇尔区①。

他在论述中总结了“产业区”所具备的6个方面的特征：

①与当地社区同源的价值观系统和协同的创新环境；②生产垂直联系的企业群体；③最优的人力资源配置；④产业区理想的市场—不完全竞争市场；⑤竞争与合作并存；⑥富有特色的本地金融系统。

马歇尔把地方性工业在产业区的集聚归结为企业追求外部规模经济，即企业层面的规模报酬不变、社会层面的规模报酬递增，并且指出这种外部经济给集聚企业带来如下几个方面的好处：

①技术的外溢。

由于马歇尔时代信息的流动是按距离衰减的，所以知识在当地的传播要比远距离流动更容易。

技术外溢是马歇尔分析产业集群时得出的产业集群产生的原因之一。

马歇尔认为，企业在特定地区的集群有利于新知识、新技术、新创意在扎堆的企业之间传播和应用，“行业的秘密变得不再是秘密，而成了众所周知的事件，……对于机械流程和企业一般组织上的发明和改进，因其所取得的成绩，将迅速地为他人所研究。

如果一个人有了新思想，就会为别人所采纳，并与别人的意见结合起来，因此它又成为新思想之源泉”。

这样就营造了一种协同创新的区域环境，知识信息的扩散是创新的源泉，不断的创新使这些产业区的经济持续增长，更加激励着相关产业的新企业的加盟。

②提供一个专业技术工人共享的劳动市场。

产业区内集聚了许多潜在的劳动力需求和潜在的劳动力供应。

“雇主们往往到能找到他们所需要的有专门技能的工人的地方去（办厂），同时，找工作的劳动者，自然也到有许多雇主需要像他们那样技能的地方去找职业”②。

由于历史与偶然因素，某公司在某地干起，在这个地方便产生了对劳动力有巨大吸引力的就业机会、发展机会和较高劳动力要素报酬，而经过训练的有专业知识和技术的工人的大量集中又是其他雇主所寻找的，劳动力供给与需求在此地的结合成为早期企业“扎堆”的源泉，而随后由于路径依赖和累积因果效应，劳动市场共享造成了企业集聚活动，劳动市场共享使企业节约了劳动力要素成本，搜寻成本和培训时间及搜寻时间。

别的企业的专业化技术工人可以通过各种方法为我所用，现有的专业化劳动力使企业可以专心生产，而不用担心劳动力的短缺与非专业化，从马歇尔开始，劳动力市场共享因素就成为产业集群形成的基本因素之一，也正是对专门劳动的需求与供给促进了企业在空间上的集群。

这种集群既降低了工人的失业概率，也确保了厂商无论是在“好时光”还是在“坏时光”的劳动力供应。

这种潜在的供需关系又加强了既有的产业集群。

③提供共享的中间投入品。

产业集聚可以支持该产业专用的多种类、低成本的非贸易投入品的生产。

众多使用中间投入品的企业集中在一起才使辅助性工业能够使用专业化的、高成本的机械设备，以较低的生产成本来供应众多的消费者。

　　在集群理论中，马歇尔的产业区定义和集聚经济概念具有相对重要的地位。

马歇尔对产业集群的研究是开创性的，他对集群理论的一个贡献就是对规模经济概念的丰富，而规模经济是产业组织学的一个重要范畴。

他把某一区域原本相互无关的经济、社会、文化等方面结合起来，造成一种企业生存、发展的产业氛围，即外部规模经济。

他发现了一种产生集群的“空气”—协同创新的环境。

但是马歇尔是为了研究企业组织而探讨外部规模经济的，同时，在他的那个时代，企业之间的联系基本上限于物质的投入产出，信息、创新等非物质联系几乎不存在，因此，受研究目的与所处的历史时代所限，马歇尔没能将他的协同创新的环境这一思路充分展开，挖掘集群产生的非物质因素。

而且，马歇尔理论中没有考虑区域内企业的成长和区域间企业的迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了区域产业组织的外部接连与创新，也没有注意到不同产业的集聚程度和可持续性等问题。

而就方法论而言，由于缺少严格的数理表述方法，从而使得马歇尔的产业区理论长期游离于主流新古典经济学之外。

　　图1马歇尔产业集群示意图

　　○——企业

　　二、韦伯的集聚经济理论

　　阿尔弗雷德·韦伯（AlfredWeber,1909）是工业区位理论的创立者，他从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比。

他在1909年出版的《工业区位论》一书中，探讨了促使工业在一定地区集中的原因，将这些原因归纳为特殊原因和一般原因，便利的交通促使工业集中于交通枢纽、丰富的矿藏将许多工厂吸引到它的周围，这些都属于特殊的原因。

但是韦伯认为，特殊原因不具有理论研究的一般性，影响工业集中的一般原因更为重要。

韦伯认为工业集聚的一般原因是因为多个工厂集中在一起与各自分散时相比，能给各工厂带来更多的收益和节省更多的成本，所以工厂有集中的愿望。

集聚之所以能够给工厂带来收益或节省成本，又有多种原因，如专门的机器修理厂、靠近的原料供应点、大规模的劳动市场、公用设施、道路等都有助于生产成本的节约①。

在韦伯的工业区位理论中，其将影响工业区位的经济因素称之为区位因子。

区位因子的合理组合使得企业成本和运费最小化，企业按照这样的思路就会将其场所放在生产和流通上最节省的地点。

韦伯以此解释集群成长的原因，也就是说，随着企业在空间上的集聚，企业可以得到成本节省的好处。

他认为，实际对区位起作用的区位因子主要是运输成本（运费）与劳动成本（工资）因子及集聚、分散因子。

所谓集聚因子就是一定量的生产集中在特定场所带来的生产或销售成本降低；而分散因子则是随着消除这种集中而带来的生产成本降低。

韦伯认为，集聚因子的作用分为两种形态：

一是由经营规模的扩大而产生的生产集聚。

大规模经营相对于明显分散的小规模经营可以说是一种集聚，这种集聚一般是由“大规模经营的利益”或“大规模生产的利益”所产生；二是由多种企业在空间上集中产生的集聚。

这种集聚利益是通过企业间的协作、分工和基础设施的共同利用所带来的。

一个工厂规模的增大能给工厂带来利益或节约成本，若干个工厂集聚在一个地点更能给各个工厂带来更多的收益或节省更多的成本，所以工厂有集聚的愿望。

韦伯在研究运输、劳动力成本的区位选择时，强调集聚经济的作用。

他认为，企业可以通过集聚能够获得分散状态下难以取得的经济效率。

也就是说，聚集产生的系统功能大于在分散状态下各企业所实现功能的总和①。

　　韦伯还使用临界等运费曲线分析方法对产业集群作了定量研究。

韦伯认为，集聚之所以形成是因为各个工厂为了追求集聚的好处——利益的增大、成本的节省而自发形成的，只有当工厂为追求集聚的好处而迁移，且所增加的运费小于或等于迁移后集聚而节约的成本时，换句话说，只有当集聚点位于决定性等差费用曲线内或曲线上时，迁移才可能发生，如果能提供集聚好处的集聚点位于决定性等差费用曲线之外，意味着所增加的运费大于所节省的成本，此时工厂从自身利益出发是不会趋向于集聚点的。

假设有P1、P2、P3三个工业区位，每个区位上都有少量工厂，这些工厂为了追求集聚的益处，均希望进行迁移。

那迁移到什么地方为好呢？

即新的工业企业集聚地应在何处呢？

图2中，P1、P2、P3分别代表三个区位三角形中运输费用与劳动力费用的最低点。

围绕P1、P2、P3构成等运费线，由集聚所节约的费用等于偏离运费与工资成本最低点的P1、P2、P3所追加的运费及工资的等值线，即为临界等运费线。

假设集聚所得经济利益为3，则临界等运费线就是等值线3，在增加的工资及运费成本小于3的情况下，所形成的交叉重叠部分，即为产业集聚定向的新区位②。

　　图2一个集聚地区发展示意图

　　韦伯把产业的市场集中和空间集中作为产业集聚经历的两个阶段，第一阶段是创业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产业集聚的低级阶段；第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，并引发更多同类企业的出现。

这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性集聚效应。

韦伯的第一阶段论相当于内部规模经济,而第二阶段论则与“马歇尔外部性”相似。

与马歇尔不同的是，韦伯认为，产业在一个地方集聚与否，是集聚力和分散力相互作用直至均衡的结果。

集聚力受技术发展、劳动力组织变化、市场化因素及经济环境因素影