证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第2918篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第2918篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。
A、不得对基金财产主张权利
B、可以直接获取基金财产份额
C、可以要求对基金财产进行变卖
D、可以要求无偿受让基金财产
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【知识点】：
第1章>第5节>基金财产的独立性
【答案】：
A
【解析】：
基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
2.下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。
Ⅰ．李某仅具有高中学历
Ⅱ．董某进入证券行业刚满1年
Ⅲ．付某为美国国籍
Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第2章>第5节>证券投资咨询人员
【答案】：
B
【解析】：
注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。
申请从事证券投资咨询业务（分析师），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
（1）年满18周岁。
（2）大学本科以上学历。
（3）具有完全民事行为能力。
（4）已被机构聘用。
（5）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚。
（6）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。
（7）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
（8）具有中华人民共和国国籍。
（9）具有从事证券业务2年以上的经历。
（10）法律、行政
3.下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。
A、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B、公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C、向特定对象发行证券累计不超过200人
D、未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
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【知识点】：
第4章>第1节>擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
【答案】：
C
【解析】：
考点：
符合下列情形之一的，为公开发行证券：
（1）向不特定对象发行证券的；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
4.证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。
A、季度；重大事项
B、季度；年度
C、年度；重大事项
D、年度；其他
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查定期报告及重大事项报告。
证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
（1）定期报告
证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：
柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
（2）重大事项报告
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证
5.（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A、融资融券业务
B、转融通业务
C、股票质押式回购业务
D、股票约定式回购业务
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【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查融资融券业务的基本概念。
融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券成者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
6.证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A、每两年
B、每年
C、每半年
D、每季度
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】：
B
【解析】：
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
7.公司违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（）。
A、公司可以自主选择
B、民事赔偿责任
C、缴纳罚款
D、缴纳罚金
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【知识点】：
第4章>第2节>诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
【答案】：
B
【解析】：
违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
8.下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。
A、公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议
B、公司必须经证券交易所核准公开发行新股
C、公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书
D、公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
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【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
B
【解析】：
公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。
9.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。
A、有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B、有人民币200万元以上的注册资本
C、单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D、同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
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【知识点】：
第3章>第2节>证券投资咨询机构及人员资格管理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查证券投资咨询机构资格管理。
选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。
10.根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。
①取得中国证监会的业务许可
②取得中国证券业协会的业务许可
③取得证券、期货投资咨询从业资格
④加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构
A、①②④
B、①②③
C、②③④
D、①③④
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【知识点】：
第2章>第5节>证券投资咨询人员
【答案】：
D
【解析】：
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。
11.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。
①证券
②动产
③不动产
④股权
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查客户可补交担保物的类型。
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产。
12.下列说法，正确的是（）。
A、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D、在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
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【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的营销管理
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券公司经纪业务营销的主要内容。
按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项D错误。
13.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
A、3万元以上30万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、10万元以上60万元以下
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【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查证券法。
根据《证券法》第二百二十二条规定，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
14.《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列信息不属于内幕信息的是（）。
A、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
D、持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。
持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于内幕信息。
15.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。
A、20％
B、30％
C、40％
D、50％
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【知识点】：
第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查股票质押式回购业务的管理要求。
证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。
集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。
因履约保障比例达到或低于约定数值，补充质押导致超过上述比例或超过上述比例后继续补充质押的情况除外。
单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。
市场整体质押比例，是指单只A股股票质押数量与其A股股本的比值。
16.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。
A、30
B、50
C、60
D、100
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【知识点】：
第4章>第2节>背信运用受托财产的认定及法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第四十条的规定。
背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；
（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；
（3）其他情节严重的情形。
17.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。
A、批准
B、核准
C、备案
D、复核
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券公司在全国股份转让系统开展业务前的备案制度。
根据《管理细则》等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。
未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。
未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。
18.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。
A、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制
B、与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹
C、非常规业务操作应当事先审批
D、涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
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【知识点】：
第2章>第5节>证券经纪业务相关人员
【答案】：
B
【解析】：
考点：
从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：
与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制；与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹；涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。
19.证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。
A、全面性、审慎性和合规性
B、全面性、独立性和合规性
C、全面性、审慎性和预见性
D、全面性、独立性和预见性
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。
证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。
20.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）的罚款。
A、30万元以上60万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、10万元以上60万元以下
D、3万元以上20万元以下
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【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查证券法。
根据《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
21.证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A、10
B、20
C、30
D、50
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。
证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
22.下列说法中正确的是（）
A、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B、证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
C、中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
D、私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告
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【知识点】：
第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查私募基金内部管理相关知识。
选项A，年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。
选项B，证券公司应当每年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案。
选项c，中国基金业协会依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
23.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A、3万元以上20万元以下
B、10万元以上60万元以下
C、3万元以上60万元以下
D、30万元以上300万元以下
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【知识点】：
第4章>第2节>在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《证券法》。
根据《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
24.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。
董事会应于创立大会结束（ ）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A、30日
B、20日
C、15日
D、10日
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【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查股份有限公司设立程序。
股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。
董事会应于创立大会结束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
25.存在（）的，不得担任独立财务顾问。
①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事
②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事
③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第3节>财务顾问业务资格的核准
【答案】：
D
【解析】：
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：
（1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；
（2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；
（3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；
（
26.下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。
①《证券法》
②《证券公司监督管理条例》
③《证券登记结算管理办法》
④《客户交易结算资金管理办法》
A、①②
B、①④
C、②③
D、①③
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【知识点】：
第3章>第1节>法规概述
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。
本题中，《证券法》，《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。
27.资产支持证券者享有的权利为（）。
①分享专项计划收益
②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料
④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
A、①②④
B、①②③
C、①②③④
D、①③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】：
C
【解析】：
资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。
资产支持证券投资者享有下列权利：
1、分享专项计划收益；2、按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；3、按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；4、依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；5、根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；6、认购协议或者计划说明书约定的其他权利。
资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回
28.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。
①证券交易成交额累计达到30万元的
②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
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【知识点】：
第4章>第2节>利用未公开信息交易的认定及法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第三十六条的规定。
利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）证券交易成交额累计在50万元以上的；
（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；
（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；
（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；
（5）其他情节严重的情形。
29.作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。
A、100；50
B、100；100
C、300；50
D、300；100
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【知识点】：
第1章>第5节
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