新疆证券从业资格考试金融远期期货与互换考试试题.docx

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新疆证券从业资格考试金融远期期货与互换考试试题

2016年新疆证券从业资格考试：

金融远期、期货与互换考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。

A．30%B．40%C．50%D．60%

2.关于有效证券组合，下列说法错误的是__。

A．有效证券组合一定在证券组合的可行域上B．在图形中表示就是可行域的上边界C．上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合”D．有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点

3.在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。

A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．监管部门

4.基金管理公司内部控制的__要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A．健全性原则B．有效性原则C．相互制约原则D．成本效益原则

5.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。

A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具

6.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。

A．9B．12C．18D．24

7.根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。

A．10%B．20%C．50%D．70%

8.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

9.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。

A．按合同约定承担投资风险B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

10.依据三次突破原则的方法是__A．速度线B．扇形线C．甘氏线D．百分比线

11.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的__。

A．70%B．80%C．90%D．60%

12.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会

13.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述，正确的是（）。

A．经济周期变动→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→供求关系变化→股票价格变化B．经济周期变动→供求关系变化→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化C．经济周期变动→公司利润增减→供求关系变化→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化D．经济周期变动→投资者心理和投资决策变化→公司利润增减→股息增减→供求关系变化→股票价格变化

14.下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C．证券投资方面的专家、学者D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

15.产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（）A．麦角新碱注射液B．乳糖酸红霉素注射液C．头孢唑啉钠注射液D．5％葡萄糖注射液E．氨甲苯酸注射液

16.关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。

A．证券公司是以资产管理人的身份出现的B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C．只为投资者提供证券的投资管理服务D．目的是实现证券市场的秩序化

17.下列表述正确的是__A．持续整理形态与反转突破形态有明显的界限B．持续整理形态所需的时间通常比反转突破形态短暂C．反转突破形态较为常见D．持续整理形态与反转突破形态没有明显的界限

18.某公司负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本足5，为__。

A．16%B．16.5%C．17%D．18%

19.当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。

A．后买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖

20.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。

A．协议价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买入价格

21.上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。

A．50%B．40%C．30%D．20%

22.证券组合管理中第二步是指__。

A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况

23.结算所实行的结算制度是__。

A．逐日盯市制度B．限仓制度C．大户报告制度D．即时结算制度

24.单只标的证券的融资余额降低至__以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

A．10%B．15%C．20%D．30%

25.产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（）A．麦角新碱注射液B．乳糖酸红霉素注射液C．头孢唑啉钠注射液D．5％葡萄糖注射液E．氨甲苯酸注射液

26.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．30%，1/2B．50%，2/3C．30%，2/3D．50%，1/2

27.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是__。

A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D．经济周期变动——公司利润增减—供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

28.某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现~2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为（）。

A．5%B．6%C．6．42%D．7．42%

29.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币__万元的，应当由承销团承销。

A．3000B．4000C．5000D．6000

30.2006年10月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了__。

A．CME集团有限公司B．泛欧证交所公司C．SFE有限公司D．CBOT公司

31.基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括__。

A．及时性原则B．审慎性原则C．有效性原则D．独立性原则

32.设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，其净资产不低于人民币__亿元。

A．1B．2C．3D．4

33.中国结算上海分公司于R+1日14:

00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的__逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。

A．成交顺序自前往后B．成交顺序自后往前C．成交编号自前往后D．成交编号自后往前

34.在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。

A．远期合约B．金融期货C．金融期权D．互换合约

35.对契约型基金认识正确的是__。

A．又称为单位信托B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D．依据基金公司章程营运基金

36.中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的__。

A．全国银行间债券市场的主管部门B．办理债券的登记、托管与结算的机构C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构D．全国银行间债券市场的监督部门

37.下列各项中，关于指数基金特点的描述正确的是__。

A．当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加B．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波动C．基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低D．基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落差很大

38.下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

39.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。

A．3B．6C．9D．12

40.根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__备案。

A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会

41.头肩顶形态的高度是指__。

A．头的高度B．左右肩连线高度C．“头”到颈线的直线距离D．“肩”到颈线的直线距离

42.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立__个用证券账户。

A．1B．2C．3D．每500万元注册资本可开立一个

43.随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值（减值）作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。

A．可分配B．不可分配C．可增值D．不可增值

44.目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。

A．实物债券B．记账式债券C．凭证式债券D．以上都不能

45.基金托管人的首要职责是__。

A．进行基金会计核算B．完成基金资金清算C．监督基金投资运作D．保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

46.目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是__。

A．ASFAB．EFFASC．AIMRD．FLAAF

47.营销组合四大要素不包括（）。

A．产品B．费率C．促销D．售后服务

48.在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由__转报。

A．国家发改委B．行业管理部门C．省发展改革部门D．计划单列市发展改革部门

49.基金份额发售的__日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。

A．1B．2C．3D．4

50.中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。

A．2005年12月B．2004年12月C．2000年12月D．1999年12月