基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集第1809篇.docx
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基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集第1809篇
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.养老基金包括（）。
Ⅰ．公司养老基金
Ⅱ．公共养老基金
Ⅲ．社会养老基金
Ⅳ．社会保障金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第4章>第2节>国内外投资者主要类型
【答案】：
C
【解析】：
养老基金包括公司养老基金和公共养老基金，是资本市场稳定的机构投资者，可以提供长期的资金来源。
养老基金基于投资风险和期望收益的平衡考虑，通常会将一定比例的资金配置到股权投资基金行业。
在美国和欧洲市场，养老基金的规模很大，是股权投资基金第一大资本供给者。
2.由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（）。
A、《关于建立我国风险投资机制的若干意见》
B、《创业投资企业管理暂行办法》
C、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
D、《关于促进股权投资企业规范发展的通知》
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【知识点】：
第1章>第2节>我国股权投资基金发展及监管的主要阶段
【答案】：
C
【解析】：
2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监管由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。
3.折现现金流估值法具有（）优点。
Ⅰ．折现现金流估值法评估得到的是内含价值，受市场短期变化和非经济因素的影响较小
Ⅱ．折现现金流估值法评估得到的是外在价值，受市场长期期变化和非经济因素的影响较小
Ⅲ．折现现金流估值法需要深入分析目标公司的财务数据和经营模式，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素
Ⅳ．折现现金流估值法为企业未来发展战略和经营决策提供依据，有助于发现提升企业价值的方法
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第5章>第3节>折现现金流法的原理与方法
【答案】：
B
【解析】：
折现现金流估值法具有以下优点：
第一，折现现金流估值法评估得到的是内含价值，受市场短期变化和非经济因素的影响较小。
第二，折现现金流估值法需要深入分析目标公司的财务数据和经营模式，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素，从而为企业未来发展战略和经营决策提供依据，有助于发现提升企业价值的方法。
4.外部股权转让的程序包括（）。
Ⅰ向工商行政管理部门申请公司变更登记
Ⅱ转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议
Ⅲ聘请中介机构对目标公司进行尽职调查
Ⅳ股权转让交易双方协商并达成初步意向
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第7章>第4节>并购退出
【答案】：
B
【解析】：
外部股权转让的程序，可分为以下步骤：
（1）股权转让交易双方协商并达成初步意向；
（2）聘请中介机构对目标公司进行尽职调查；（3）履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合公司法的规定，有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准；（4）转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议；（5）股权转让协议签署后，目标公司应当根据所转让股权的数量，注销或变更转让方的出资证明书，向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中相关内容；（6）向工商行政管理部门申请公司变更登记。
5.对公司型基金而言，以（）为主要收入来源。
A、转让财产收入，股息、红利等权益性投资收益
B、销售货物收入
C、利息收入
D、提供劳务收入
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【知识点】：
第4章>第4节>股权投资基金的基本税负
【答案】：
A
【解析】：
对公司型基金而言，“转让财产收入”“股息、红利等权益性投资收益”为主要收入来源，其中“转让财产收入”即公司型基金转让标的企业股权获得的收入。
6.与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是（）。
A、募资
B、投资
C、管理和退出
D、以上都是
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【知识点】：
第1章>第3节>股权投资基金的基本运作流程
【答案】：
D
【解析】：
与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是募资、投资、管理和退出。
7.下列不属于清算退出流程的是（）。
A、清查公司财产、制订清算方案
B、了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务
C、办理变更登记
D、分配公司剩余财产
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【知识点】：
第7章>第5节>清算退出的方式和流程
【答案】：
C
【解析】：
清算退出流程包括：
①清查公司财产、制订清算方案；②了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务；③分配公司剩余财产。
8.下列关于竞价交易制度的说法正确的是（）。
A、竞价交易制度的主要内容是：
开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按进入顺序排序，将买卖指令配对竞价成交
B、竞价结果有两种可能：
成交和不成交
C、我国上市公司股票交易实行熔断机制，采用5％和8％两档阈值
D、我国的证券交易所采用两种竞价方式：
集合竞价方式和连续竞价方式
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【知识点】：
第7章>第2节>上市后的股权转让退出
【答案】：
D
【解析】：
A项，竞价交易制度又称委托驱动制度，其主要内容是：
开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，将买卖指令配对竞价成交；B项，竞价结果有三种可能：
全部成交、部分成交、不成交；C项，熔断机制已于2016年1月8日暂停，以维护市场平稳运行。
9.下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是（）。
A、内控管理
B、资金监管
C、信息披露
D、合同指引
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【知识点】：
第10章>第1节>行业自律的主要内容
【答案】：
B
【解析】：
我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律内容主要集中在募集、合格投资者准入、信息披露、内控管理、合同指引、服务业务管理等方面。
10.下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）。
A、财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具
B、财务尽职调查是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提
C、财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等
D、财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险
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【知识点】：
第5章>第2节>财务尽职调查的重点内容
【答案】：
C
【解析】：
业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心，财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽职调查都是围绕业务尽职调查展开。
11.下列关于内部收益率（IRR）的说法中，错误的是（）。
A、IRR体现了投资资金的时间价值
B、通常毛内部收益率小于净内部收益率
C、IRR分为毛内部收益率（GIRR）和净内部收益率（NIRR）
D、根据内部收益率的定义，当且仅当净现值为0时，折现率才是该基金的内部收益率
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【知识点】：
第8章>第8节>内部收益率的计算方法
【答案】：
B
【解析】：
通常毛内部收益率大于净内部收益率。
12.促进创业投资发展的相关政策措施有（）。
Ⅰ大力培育和发展合格投资者
Ⅱ完善创业投资税收政策
Ⅲ研究鼓励长期投资的政策措施
Ⅳ鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第9章>第4节>促进创业投资发展的相关政策措施
【答案】：
D
【解析】：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均属于促进创业投资发展的相关政策措施。
13.1999年年末，国务院办公厅发布了（），这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创立投资机制明确了相关的原则。
A、《关于发展产业投资基金的现实意义、可行性分析与政策建议》
B、《关于加快发展我国风险投资事业的提案》
C、《关于加速科学技术进步的决定》
D、《关于建立风险投资机制的若干意见》
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【知识点】：
第1章>第2节>我国股权投资基金发展及监管的主要阶段
【答案】：
D
【解析】：
1999年年末，国务院办公厅发布了《关于建立风险投资机制的若干意见》，这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创立投资机制明确了相关的原则。
14.下列关于母基金作用的说法中，错误的是（）。
A、投资者可以有效地实现风险分散
B、母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源
C、投资者无法通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会
D、母基金可以通过帮助投资者“扩大规模”或“缩小规模”
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【知识点】：
第3章>第4节>股权投资母基金的作用和特点
【答案】：
C
【解析】：
母基金作为股权投资基金的专业投资者，通常与股权投资基金具有良好的长期关系，因此有机会投资于优秀的基金。
投资者通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会。
15.下列关于合伙型基金的说法，错误的是（）。
A、合伙型基金具有独立的法人地位
B、合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
C、合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式
D、普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任
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【知识点】：
第3章>第2节>合伙型基金的概念和特点
【答案】：
A
【解析】：
合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。
合伙型基金不具有独立的法人地位。
16.有限合伙治理结构的基本特点是（）掌握合伙企业事务执行权。
A、董事会
B、股东大会
C、普通合伙人
D、有限合伙人
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【知识点】：
第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素
【答案】：
C
【解析】：
有限合伙治理结构的基本特点是普通合伙人掌握合伙企业事务执行权。
对合伙型基金而言，基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。
普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，并负责合伙企业事务的执行，合伙企业投资与资产处置的最终决策应由普通合伙人作出。
但是，在实际操作中，通常作为基金合伙事务实际执行者的基金管理人机构，往往会设立承担有限责任的子公司充当基金的普通合伙人。
17.公司型基金的参与主体主要为投资者和（）。
A、基金服务机构
B、基金管理人
C、经理层
D、基金公司
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【知识点】：
第3章>第2节>公司型基金的概念和特点
【答案】：
B
【解析】：
公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。
18.下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（）。
A、中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
B、证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
C、我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
D、中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理
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【知识点】：
第2章>第3节>我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构
【答案】：
D
【解析】：
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
19.股权投资基金的估值方法有（）
Ⅰ成本法
Ⅱ市场法
Ⅲ绝对价值法
Ⅳ收益贴现模型
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第8章>第3节>基金估值的概念、原则和主要方法
【答案】：
A
【解析】：
对股权投资基金的估值，通常使用的方法主要有三类，即成本法、市场法和收入法。
20.（）是指净现值（NPV）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。
A、总收益倍数
B、已分配收益倍数
C、内部收益率
D、未分配利润
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【知识点】：
第8章>第8节>内部收益率的计算方法
【答案】：
C
【解析】：
内部收益率（IRR）是指截至某一特定时点，基金资金流人现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值（NPV）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。
21.股权投资基金的募集对象通常只能是（）。
A、公司
B、合格投资者
C、个人
D、团队
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【知识点】：
第1章>第3节>股权投资基金的基本运作流程
【答案】：
B
【解析】：
股权投资基金通常只能向合格投资者募集。
22.基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括（）
A、主体资格要求
B、专业化经营要求
C、防范利益冲突要求
D、制定和执行要求
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【知识点】：
第10章>第2节>基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求
【答案】：
D
【解析】：
基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求：
1.主体资格要求；2.专业化经营要求；3.防范利益冲突要求；4.运营基本设施和条件要求。
知识点：
登记与备案的原则和基本要求
23.以下不属于股权回购的是（）。
A、控股股东回购
B、管理层回购
C、员工收购
D、非控股股东回购
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【知识点】：
第7章>第4节>回购退出
【答案】：
D
【解析】：
1．控股股东回购，是指被投资企业的控股股东在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权（股份），控股股东回购是股权回购中比较常见的方式。
2．管理层回购（MBO），是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权（股份），从而实现股权投资基金的退出。
3．员工收购（EBO），是指目标公司的员工集体出资将股权投资基金所持有的股权（股份）收购，从而实现股权投资基金的退出。
24.根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取（）的原则。
A、先税后分
B、先分后税
C、先税后证
D、先证后税
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【知识点】：
第4章>第4节>股权投资基金的基本税负
【答案】：
B
【解析】：
根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则：
合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税。
合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税；合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税。
25.我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（）两条主线进行。
I科技系统对创业投资基金的最早探索
II国家财经部门对产业投资基金的探索
III科技系统对并购投资基金的最早探索
IV国家财经部门对创业投资基金的探索
A、I、II
B、I、IV
C、II、III
D、I、III
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【知识点】：
第1章>第2节>我国股权投资基金发展及监管的主要阶段
【答案】：
A
【解析】：
我国股权投资基金行业的探索与起步阶段主要沿着两条主线进行:
一是科技系统对创业投资基金的最早探索；二是国家财经部门对产业投资基金的探索。
考点：
我国股权投资基金发展历史
26.对于公司型基金，以有限责任公司形式设立的，股东人数应在（）人以下。
A、20
B、30
C、50
D、100
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【知识点】：
第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素
【答案】：
C
【解析】：
对于公司型基金，以有限责任公司形式设立的，股东人数应在50人以下；以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过200人，且应当有2个以上发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
27.狭义的股权投资基金是指（）。
A、不动产基金
B、并购基金
C、定向增发投资基金
D、创业投资基金
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【知识点】：
第3章>第1节>并购基金的概念和运作特点
【答案】：
B
【解析】：
狭义的股权投资基金是指并购基金。
28.自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的__________和__________进行评估。
（）
A、专业知识；收入情况
B、资产情况；家庭情况
C、操作能力；鉴别能力
D、风险识别能力；风险承担能力
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【知识点】：
第4章>第3节>募集方式的主要分类
【答案】：
D
【解析】：
自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
29.下列关于我国股权投资基金业发展趋势的说法中，错误的是（）。
A、股权投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用
B、股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高
C、股权投资基金的运作模式和发展方式区别于创新驱动的内在要求
D、股权投资基金对于支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用
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【知识点】：
第1章>第4节>我国股权投资基金行业的发展趋势
【答案】：
C
【解析】：
从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由间接融资为主转向直接融资为主。
股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇。
30.注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（）原则。
A、审慎监管原则
B、适度监管原则
C、高效监管原则
D、依法监管的原则
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【知识点】：
第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则
【答案】：
A
【解析】：
基金监管遵循审慎监管原则，是指基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者合法权益。
31.全面性原则是管理人内部控制的原则之一，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节Ⅱ．基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只注重相互牵制而降低效率的做法Ⅲ．必须做到部门以及人员之间既相互牵制又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行Ⅳ．在开展股权投资业务的各个主要环节时，内部控制均应覆盖到位，以避免主要环节产生运营风险
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第8章>第9节>管理人内部控制的作用和原则
【答案】：
B
【解析】：
内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。
基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只注重相互牵制而降低效率的做法。
为此，必须做到部门以及人员之间既相互牵制，又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行。
同时，在开展股权投资业务的各个主要环节时，内部控制均应覆盖到位，以避免主要环节产生运营风险。
知识点：
全面性原则、相互制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适时
32.竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保董事或其他高管不得（）。
Ⅰ．兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ．在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ．离职后终身不得从事同类职业
Ⅳ．离职后可以加入与本公司有竞争关系的公司
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第5章>第4节>竞业禁止条款
【答案】：
B
【解析】：
竞业禁止条款是指在投资协议中，股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系的业务。
本条款的目的是保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益。
33.内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。
A、资产净值
B、现金流
C、净内部收益率
D、净现值
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【知识点】：
第8章>第8节>基金业绩评价的指标
【答案】：
D
【解析】：
内部收益率（InternalRateofReturn，IRR），是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值（NetPresentValue，NPV）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。
34.创业投资基金通常以（）为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。
Ⅰ．普通股
Ⅱ．可转换优先股
Ⅲ．可转换债
Ⅳ．优先股
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第5章>第4节>估值条款和估值调整条款
【答案】：
A
【解析】：
创业投资基金通常以可转换优先股、可转换债或者是普通股为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。
并购基金更多采用普通股工具，以受让目标公司原有股权方式进行投资。
实践中，可能存在同时使用多种投资方式的情况。
35.下列有关股权投资基金的估值的说法错误的是（）。
A、估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容
B、股权投资基金投资前，需要明确目标公司的市场价值
C、估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法
D、在估值时应结合市场参与者的假设，采用合理的市场数据和参数
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第3节>企业价值与股权价值的联系和区别
【答案】：
B
【解析】：
估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容。
股权投资基金投资前，需要明确目标公司的公允价值（故B项错误）。
在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法。
在估值时应结合市场参与者的假设，采用合理的市场数据和参数。
估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法、成本法、清算价值法、经济增加值法，股权投资行业主要用到的估值方法为相对估值法、折现现金流估值法和创业投资估值法。
36.我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（）。
A、3％
B、5％
C、8％
D、10％
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【知识点】：
第7章>第2节>上市后的股权转让退出
【答案】：
B
【解析】：
我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票（含A、B股票）在一个交易日内交易价格相对
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