国际贸易与投的资的互动关系研究一个经济学分析框架.docx

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国际贸易与投的资的互动关系研究一个经济学分析框架

国际贸易与投资的互动关系研究——一个经济学分析框架

【中国上海华东师范大学商学院】

【世界经济专业经济学博士学位论文】

【Ph.D.Dissertation】

BusinessSchool,GraduateSchoolofEastChinaNormalUniversityShanghai,China国际贸易与投资的互动关系研究?

?

一个经济学分析框架指导教师:

金润圭教授（Tutor:

ProfessorJinRungui）

华东师范大学研究生院商学院博士生陈左

RichardChen（Ph.D.Candidate）

BusinessSchool,GraduateSchoolofEastChinaNormalUniversityAbstract

OntheInteractionbetweenInternationalTradeandInvestment:

AnEconomicFramework

Intheopeneconomy,InternationalTradeandInvestmentaretwoimportant

phenomena.AfterWorldWarII,especiallyinthepasttwodecades,International

TradeandInvestmentincreasedrapidlywhicharousethediscussiononthe

FDI-Tradeinteraction.TransnationalCorporationsplayanimportantroleonitTherearetwomajorkindsofrelationshipbetweenFDIandTrade.Theyare

substitutesorcomplements.InternationalTradepromoteordiscourageFDI.FDI

facilitateorrestrictInternationalTrade.Someempiricalanalysisonthe

developedanddevelopingcountriescangiveusstrongsupportonit,suchasthe

UnitedStates,Japan,Europeancountries,Koreaetc.Butsomefurther

theoreticalanalysisneedsbedoneFDIhasemergedasanengineofgrowthfortheworldeconomy.Itcan

promotethehostcountriesespeciallythedevelopingcountriestogetinthe

divisionoflabor,upgradethestructureofexport.Chinacarriesthedistinctionof

beingthelargestdeveloping-countryhosttoForeignDirectInvestment.FDI

alsomattersintheexportandimportofChina.Withthefurtheropenofthe

capitalmarkettoforeign-fundedenterprises,theimpactofFDIonTradewillbe

improved.HoweverthedataofChinaisverylimited,theempiricalworkisso

hard.AfterChina’sentryintoWTO,whatwillhappenontherelationship

betweenthetwo?

Weshoulddosomeresearchonitintheframeworkof

macroeconomiclevel,industry-levelandthemicro-foundationfirm-level.That

willdobenefittothecoordinationoftradepolicy,FDIpolicyandsomeother

macroeconomicpoliciesaswellasthegrowthofeconomy.Thereforethe

researchprogramisverymeaningfulDatingbackto1940s,someeconomiststriedtofindthemicro-foundation

ofmacroeconomics.Butthereisindustry-levelbetweenthemacroeconomic

levelandthemicro-foundation.Theindustry-levelactivityplaysagreat

importantrole.Theauthorexpandedthemodel.Therecomesarelatively

integratedtheoreticalframework.ThatistheclueofthedissertationInChapterOne,theauthordidsomefurtherresearchonthemaintrendof

theInternationalTradeandInvestment.Withtheanalysisoftheinteractionof

generaleconomicphenomenonasthebase,thegeneralanalysisonthe

relationshipbetweenFDIandTradecomesChapterTwoandThreearedevotedtotheclassicaltheoriesoninteraction

betweenFDIandTrade,suchasthemercantilesystem,H-KTradition,TheTheoryofFactorEndowments,InternationalTradeandFactorMobilityTheory

ofRobertMundell,H-O-SModel,ProductLifeCycleTheory,Theoryof

KiyoshiKojimaandTheoryofIntra-industryorfirmInvestmentandTradeand

moderneconomicanalysisontheinteractionintradeversusinvestment

liberalizationetc.FinallytheevolvementoftheinteractiontheorycomesTosomeextent,thereisnosolidfoundationforthetheorydiscussedaboveFromChapterFourtoSix,theauthorestablishedthemainframeworkincluding

macroeconomiclevel,industry-levelandthemicro-foundationfirm-level

whichgivesstrongsupporttothetheoriesinChapterTwoandThree.InChapter

Four,somemacroeconomiclevelevidencecanbeseen.Intheneweconomic

environment,theinteractionbetweenFDIandTradehappenedbetweenJapan

andotherdevelopedcountrieslikeUSA,otherdevelopingcountriessuchas

SoutheastAsia,LatinAmerica;EuropeanUnionandCentral&Eastern

Europeancountries;amongdevelopingcountrieslikeKoreaandsoonChapterFiveshowsasurveyofsomeindustry-levelanalysisincludingthe

interactionbetweenFDIandTradeinthetraditionalsequential

relationship----themanufacturingsector,thenaturalresourcessectorandthe

servicessector----financialservicestrade,capitalflowsandfinancialstability.In

ChapterSix,themicro-foundationfirm-levelevidencecomes.Vertical

multinationals----TradeandFDIarecomplements,horizontal

multinationals----TradeandFDIaresubstitutesandmultinationalsin

knowledge-capitalmodel----TradeandFDIfacilitateeachotherChapterSevenisconcernedwithempiricalstudyontheinteractionbetween

FDIandTradeinChinabasedontheframeworkdiscussedabove.Thegravity

modelisusedtoanalyzetherelationshipbetweenFDIandTradeonthe

macroeconomiclevel.Thegeographicstructureandthestructureofindustry

analysiscanbefoundthere.FDIhaveagreatimpactonimprovementofthe

tradestructureandmodeinChina.Fromthefirmlevel,FDIupgradethe

competitivepowerofChineseenterprises.

ChapterEightapproachesthepolicyimplicationoftheinteractionbetween

FDIandTrade.Theauthoranalyzesthestaticeffects,dynamiceffectsand

industrialrestructuring.Itisnecessaryforthepolicymakerstointegratethe

tradeandFDIpolicy.Whenformulatedandimplementedinacoordinated

fashion,nationaltradeandFDIpoliciescanbecomemutuallyreinforcingin

supportofnationalgrowthanddevelopmentobjectivesIntheend,theauthorpointsouttherelationshipbetweenTradeandFDIis

verycomplicated.Furtherresearchshouldbedoneinthefuture,suchasfurther

empiricalstudytoestablishabetterequilibriumordisequilibriummodel.To

whatextentdoestradeleadtoFDIorFDIleadtotrade?

DoesFDIsubstitutefor

tradeortradesubstituteforFDI?

Dotheycomplementeachother?

Whataretheimplicationsforgrowthanddevelopment

Introduction

TheTrendofInternationalTradeandInvestment

ClassicalTheories

onInteractionbetween

MacroeconomicIndustry-LevelMicro-foundation

FDIandTrade

LevelResearchonResearchonFirm-LevelResearch

InteractionbetweenInteractionbetweenonInteractionbetween

FDIandTradeFDIandTradeFDIandTrade

ResearchonInteractionbetweenFDIandTradeinChina

PolicyImplicationofInteractionbetweenFDIandTrade

FurtherResearchonInteractionbetweenFDIandTradeFrameworkoftheDissertationRichardChenShanghai.P.R.China目录

导言

第一章国际贸易与国际投资的基本态势研究

第一节开放经济条件下国际贸易变化的基本态势

一、世纪之交的世界经济贸易形势

二、主要国家和地区经济贸易形势

第二节开放经济条件下国际投资变化的基本态势一、世纪之交的国际投资变化形势

二、外商对华投资的新变化及其/与启示

第三节国际贸易与国际投资互动的现实表现

一、一般经济现象的互动

二、贸易与投资双向平衡互动的基本态势

第二章国际贸易与国际投资互动的传统经济学理论文献评述

第一节经典经济学中有关国际贸易与国际投资关系的理论

一、经典经济学国际贸易与投资关系理论的基础?

?

重商主义

二、过剩资本说

第二节斯第芬?

海默（StephenHymer）的理论

一、问题的提出

二、垄断优势论的基本框架

三、对垄断优势理论的评述与发展

第三节罗伯特?

蒙代尔（RobertMundell）贸易投资替代理论

一、蒙代尔国际货币资本投资理论的基本要义

二、蒙代尔国际货币资本投资理论的前提分析?

?

H-O-S理论

三、蒙代尔国际货币资本投资理论框架分析

第四节资本剩余出路理论第五节产品寿命周期理论一、产品寿命周期理论的内涵

二、美国实证图示

三、对产品寿命周期理论的评述

第六节小岛清（KiyoshiKojima）边际产业扩张理论中的贸易投资互补一、基础性分析

二、小岛清的三个基本观点

三、小岛清的若干推论

四、小岛清关于国际投资的“应用主张”

五、对比较优势论的评述

第七节产业内双向投资与产业内贸易理论

一、产业内双向投资与产业内贸易现象

二、产业内双向投资与贸易的原因第三章贸易、投资互动的经济学纯理论分析第一节贸易自由化与投资自由化的互动分析一、模型的构建

二、均衡分析框架

第二节国际贸易与投资互动理论发展的逻辑演进

一、国际投资与贸易互动理论的特点

二、国际投资与贸易理论的交叉融会演进

第四章宏观层面的国际贸易与投资互动研究第一节国际投资与贸易互动的环境分析

一、国际投资与贸易互动的世界经济新环境

二、新国际经济环境中的国际投资与贸易互动

三、国际投资与贸易互动的例证

第二节日本与发达国家、发展中国家间的贸易与投资互动分析

一、对贸易的考察

二、对直接投资的考察

第三节中东欧与欧盟的贸易、直接投资

一、内生产品增长与贸易自由化:

熊比特分析

二、工业产出、欧盟出口导向产品与欧盟外国直接投资的部门分析

第四节东南亚、拉丁美洲国家与发达国家之间的贸易与投资互动分析

一、双边贸易与国际直接投资模式

二、对国际直接投资、贸易与汇率关系的检验

第五节韩国的贸易与投资互动分析

一、韩国在亚洲太平洋地区的国际直接投资流出与贸易

二、韩国区域贸易与国际直接投资模式

三、韩国对外直接投资与贸易互动的动机研究

四、韩国国际直接投资与贸易的互动研究

第五章中观层面的国际贸易与国际投资互动研究第一节传统行业中的国际贸易与国际投资互动

一、制造业中的国际贸易与国际投资互动

二、自然资源部门中的国际贸易与国际投资互动

第二节新兴行业?

?

服务业中的国际贸易与国际投资互动

一、服务行业中国际贸易与投资互动的演进

二、服务行业中直接投资对贸易的影响

三、金融服务贸易、资本流动与金融稳定

第三节中观层面的国际贸易与国际投资互动小结

第六章国际贸易与国际投资互动的微观基础第一节国际贸易与国际投资互动微观基础的理论分析

一、理论概述

二、理论模型探讨

第二节跨国公司三种投资方式中贸易投资互动

一、跨国公司垂直一体化投资带来的贸易投资互补效应

二、跨国公司水平一体化投资带来的贸易投资替代效应

三、跨国公司知识资本投资模型投资带来的贸易投资创造效应

第七章我国的国际贸易与投资互动

第一节我国宏观层面的国际贸易与投资互动

一、中国的国际贸易与投资互动概况

二、中国的国际贸易与投资互动规模分析

三、对我国宏观层面国际贸易与投资互动的总量分析

第二节我国中观、微观层面的国际贸易与投资互动

一、在华投资跨国公司贸易的地理结构

二、在华外国直接投资的行业投向及其与贸易的关系

三、在华投资跨国公司的贸易商品结构改善了我国对外贸易结构

四、在华外国直接投资对我国对外贸易方式的影响

五、在华外国直接投资有力影响着贸易与企业的竞争力

第三节我国国际贸易与投资互动的综述一、我国对外贸易与在华外国直接投资互动的理论渊源

二、在华国际投资与贸易互动的一般

三、来自不同国家或地区的外国直接投资出口倾向分析

四、在华投资跨国公司的出口与出口创汇

五、对我国国际贸易与投资互动的反思

第八章国际贸易与国际投资互动的政策含义

第一节新环境中国际贸易与投资互动的效应含义

一、静态效应

二、动态效应

三、产业重构

第二节国际贸易与投资互动的一般政策含义

一、一国投资与贸易政策协调整合的必要性

二、国际贸易与投资互动的一般政策含义

三、一国投资与贸易政策的协调整合

第三节国际贸易与国际投资互动中的贸易政策含义

一、对战略性国际贸易政策研究的回顾

二、贸易政策的一般分析

三、我国与实施战略性贸易政策

第四节国际贸易与投资互动中的投资与贸易政策整合演进一、我国国际投资政策的演进

二、国际贸易与投资政策的微观基础

三、完善市场经济制度和投资环境

四、通过方式创新提高利用外资的规模与质量

五、发挥利用外资对结构调整战略的配合作用

六、注重利用外资与宏观经济目标的相互协调

七、中国针对外资流入趋势变动的对策

第五节国际贸易与投资互动中的政策整合一、我国政府的贸易与投资政策及投资对于贸易的影响重大

二、国际贸易与投资政策整合含义

结束语国际贸易与国际投资互动关系研究与前瞻

主要参考文献:

英文文献、中文文献后记导言

开放经济条件下,国际贸易与国际投资是两种重要的世界经济现象。

第二次世界大战后至

今的半个多世纪里,特别是近一、二十年间,国际贸易,尤其是国际投资的迅速增长以及与投资

相关的贸易协定的讨论、实施,重新引起人们对国际投资与国际贸易之间关系的讨论。

跨国公司

在其中的作用不可或缺。

就已有的国际经济统计资料及国外相关研究成果看,国际贸易与国际投

资之间的关系是明显的,主要表现为互补、替代和创造等几种类型。

发达国家,如美国、日本等;

发展中国家,如韩国、印度尼西亚等国的经济发展史都可以对这一观点作出有力的实证支持。

但

该领域的理论研究有待进一步深入。

外商直接投资对东道国（尤其是发展中国家）对外贸易的促

进作用主要表现在三个方面,第一,使东道国迅速进入全球分工体系,利用东道国的资源优势促

进出口增长,以换取本国发展所需要的外汇;第二,提升东道国的出口结构,由初级产品出口向

工业制成品出口转变;第三,提升进口商品结构,由消费型进口转变为生产型进口,等等。

在中国,外商投资企业的进出口对我国对外贸易的影响也是非常明显的。

随着国内资本市

场向外资企业的逐步开放,其生产必将进一步扩大,对贸易的影响也是深远的。

但是,由于样本

的时间跨度不大,国内相关的系统性实证分析非常有限。

中国加入WTO后,国际贸易与国际投

资的关系又将发生怎样的变化?

它们与国际、国内资本市场发展又有何种关系?

需要理论与实际

相结合,从宏观、中观及其微观基础,多视角对这一世界经济现象作出系统的前瞻性理论分析和

实证分析。

这样,有助于我国以及上海的贸易政策、产业政策、投资政策乃至其它宏观经济政策

的有机整合,从而更加有效地拉动经济增长。

综上所述,本课题对国际贸易与国际投资互动关系

的探讨具有一定的理论深度和现实指导意义,其研究前景看好。

本文的基本思路与主要内容:

从20世纪40年代末开始,一些经济学家就自觉地或不自觉地将宏观研究方法与微观研究方

法结合起来进行理论分析。

其中,他们往往强调经济总量的内部结构,也就是将经济总量分解。