银行制度营业场所安全防护管理办法.docx

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银行制度营业场所安全防护管理办法

XX 银行制度营业场所安全防护管理办法

文件编号：

XXXXXXXXX-XXXX

编制部门：

安全保卫部

审核：

批准：

版 次 号：

A/0

生效日期：

年 月 日

营业场所安全防护管理办法

版次：

A/0

编号：

第 2 页 共 17 页

修改记录.......................................................................................................................3

第一章 总则...............................................................................................................4

第二章 组织与职责 ..................................................................................................4

第三章 基本规定 ......................................................................................................5

第四章 日常安全管理 ............................................................................................13

第五章 附则.............................................................................................................18

版次号

生效日期

修改原因

A/0

制度文件 A 版 ，首次发布

营业场所安全防护管理办法

版次：

A/0

编号：

第 3 页 共 17 页

修改记录

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一一一总则

一一一为维护 XX 银行（以下简称“本行”）营业办公场所的正常

运行秩序，保障员工人身和资金财产安全，特制定本办法。

一一一本办法适用于本行各支行营业场所。

一一一本办法所称营业场所是指各支行办理现金出纳、有价证

券和会计结算业务的营业机构，包括营业厅（室）、与营业厅（室）相通

的库房、通道、办公室、自助银行、自动柜员机及相关设施。

营业办公

场所安全遵循“预防为主、单位（部门）负责、突出重点、保障安全”的原

则。

一一一组织与职责

一一一安全保卫部主要职责包括：

、、、负责统一管理和调度全行各部门及各支行营业场所的

安全保护工作，确保本行的日常工作正常运行；

、、、协调各部门与各支行营业场所的安全保卫的具体工作

调配和人员职责分配；

、、、检查规范营业场所相关安全规范条例的执行与贯彻。

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一一一基本规定

一一一营业场所的设置应征求安全保卫部门的意见，统筹考虑

所在地和周边的地理、气候、人工环境情况及各种安全性能。

一一一营业场所安全基本规定：

、、、 安全防范设施符合国家有关标准要求，现金柜台布局

合理，防范设施到位；

、、、安装性能可靠、安全隐蔽的通讯、报警设备，并与所在

地公安机关 110 指挥中心实现报警联网；

、、、配备必要的防卫器具，营业厅配备专职保安人员守护

巡视；

、、、运钞车停靠无障碍并能最大限度地靠近支行门前；

、、、符合“一米线”等候排队的条件；

、、、在醒目之处张贴警示牌，提醒客户保管好现金财物和

凭条，防止泄密；

、、、库房、保险柜的正钥匙由两人以上分别保管。

备用钥

匙交安全保卫部门集中封存，放入保险柜保管，必须启用时须经相

关领导批准，并登记。

要害部位钥匙丢失后应及时报告，立即更换

锁具；

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、、、每月开展安全学习教育不少于 1 次。

一一一金库安全基本规定：

、、、 新（改）建金库，必须按照国家银行金库标准设计，报

有权公安机关审查批准。

施工时要加强安全管理，无关人员不得进

入金库施工现场，严格执行保密制度，防止泄密。

金库竣工，须经

批准公安机关验收合格后方可启用；

、、、 安全保卫部门负责金库守护和安全检查工作，实行 24 小

时双人武装坐班守护，两人互相配合，共同负责，互相监督；

、、、 无论何人进出金库，都必须履行验证登记手续。

管库员单

独出入库，守护人员应予制止；

、、、 会计资金部门负责金库资金管理和查库工作，实行双人

管库制度，库管员坚持同开库、同进库、同在库、同出库及同锁库，对

库内物品负有同等责任；

、、、 寄包专用库房钥匙的使用与保管：

1、 库房库门（包括保险柜，下同）必须按照规定装备银行

专用柜门锁；

2、 正钥匙的使用与保管。

库房门两把正钥匙的领用，应由两

名管库员在《出纳重要物品交接保管登记簿》上签收，并

分别妥善掌管、使用。

管库员不得将库房钥匙交他人代管、

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代开、代关，两名管库员分管的钥匙不得互借、互换、互

用。

开库工作期间，管库员应将钥匙随身携带。

每天营业

终了，两把正钥匙应放进库房外库专用保险柜分别保存。

专用保险柜的两把钥匙，应由两名管库员分别妥善掌管，

随身携带，不得随意放置或委托他人保管；

3、 副钥匙的保管。

金库库门的两把副钥匙应由管库员会

同库房负责人，在《金库、保险柜副钥匙（密码）保管登

记簿》上登记后，当面共同装袋密封，加盖骑缝章，交

安全保卫部入保险柜妥善保管；

4、 副钥匙的启用。

密封保管的副钥匙，除正钥匙丢失、损

失的特殊情况外，平时不得启封动用。

启封动用时，必

须经分管行长批准，由管库员会同库房负责人共同启

封。

启封前，应先检验封包有无异常，无误后方可启封。

启封后，要在《金库、保险柜副钥匙（密码）登记簿》上

登记启封动用原因、时间等情况；

、、、 金库转字密码使用、管理的规定：

1、金库使用三副转字密码锁，两名管库员各掌管一副锁

的密码，另一副锁的密码由保卫部门指定专负责掌管；

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2、转字密码应严格管理，做到自开自锁，开启时严禁他

人旁观。

掌管密码的管库员不得将密码和开启方法告

诉他人；

3、转字密码锁的密码应定期或不定期更换。

金库负责人

负责掌管更换密码锁的钥匙；

4、A、B 两组管库员交接时，必须废止离岗管库员使用

的密码，启用上岗管库员使用的密码；

5、在密码记录副本上，写好密码数字和所转圈数后，按

库房副钥匙密码、保管规定，将密码记录装袋密封，

加盖印章，由安全保卫部入保险柜妥善保管，并登记

《金库、保险柜副钥匙（密码）登记簿》，登记时只登记

件数，不得将密码登记在登记簿上；

6、金库库门正、副钥匙如有丢失、损坏或金库密码失密

的，要立即报告，经分管行长批准同意后，将整套库

门钥匙更换。

更换库锁和转字锁密码时，应同时收回

备用钥匙，废止旧密码副本，重新封装、上缴新备用

钥匙和密码副本，并做好登记工作；

、、、 金库必须按照“要害部位”管理，建立要害部位档案，

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报总行安全保卫部门备案；

、、、 金库必须制定防范和处置突发事件的应急预案，并组

织人员定期进行演练；

、、、 出入金库人员的按其岗位特性，本行制作两种出入库

区通行证。

一种专用通行证为管库人员和提解人员持有，另一种为

临时出入通行证，用于上级的临时检查及其它业务办理的临时出

入。

未经本行保卫部门批准，无通行证的人员一律不得进入库房；

、、、 金库守护人员对出入金库人员要严格履行盘查手续，

认真审核、核对出入库人员的身份及出入通行证的类别，由来人签

字登记，并注明出入库的详细时间和事由，以备考查；

、、、、 值守人员要对出入库房的箱包、库款严格履行盘查手续，

认真审核本行签发的出入库凭证，做到内、外兼防，同时对提解箱包以

外的物件进行检查，以防易燃、易爆等危险物品进入库区和库房；

、、、、 值守人员任何时候都不得进入库房的第一道双锁制式通

勤门，晚上关闭落锁后需经当班管库人员确认，并履行登记手续。

没有

特殊情况，下班后任何人员不得进入库区。

如确需进入，须经本行保卫

部门许可，履行相关手续后方可；

、、、、 对上级管理部门无查库介绍信和临时出入证的以及无本

行保卫部门陪同的一律不得进入库区和库房；

、、、、 当地公安部门对金库及守卫的安全保卫检查，必须出示

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公安部门的安全检查介绍信和本人证件，并由本行主管领导及保卫部

门人员陪同检查，但禁止进入库内检查，对公安部门的夜间金库安全

检查，一律不予接待。

一一一自助设备、自助银行安全基本规定：

、、、 设置自助设备、自助银行，必须遵守国家自助设备、自

助银行安全防范的规定，报有权公安机关审查批准验收合格后方

可启用；

、、、 自助设备、自助银行应安装监控录像、防盗撬防入侵

报警、防窥视、读卡器防欺诈防护、语音对讲、门禁、照明、防雷等

安全防范设施，配备消防灭火、消防报警、不间断电源、应急照明、

空调等设备；

、、、 自助设备、自助银行应通过电子屏幕显示、安装紧急

求助按钮或自动拨号功能求助电话等方式进行安全提示，严禁张

贴各类纸质提示和说明，严禁监控镜头看到客户和工作人员操作

密码，严禁使用刷卡方式进门，以防止不法分子乘机设陷诈骗；

、、、 自助设备、自助银行应安装远程监控系统，实现报警、

图像、声音等信息的传输控制，并对门禁、灯光报警联动控制；

、、、 自助设备、自助银行应结合实际应用环境，采取每日

至少三次巡查，明确巡查人员、责任，规定巡查的时间、频率及方

式、内容，完善巡查的登记。

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一一一远程监控和相关人员基本规定：

、、、 认真监视、监听远程各视频、音频子系统的工作情况，

发现异常情况，要按照应急预案进行处置，并及时做好登记；

、、、 按照上级有关要求和保卫部门规定的检查时段内容频

率，认真做好监控巡视重点守护目标区域 ，并及时做好巡检登记；

、、、 不间断观察视频图像质量、报警设备、网络系统运行

工作情况，发现机器故障或自己不能处理的问题要立即报修并向

监控中心负责人报告，做好详细记录；

、、、 网络中断、设备故障、图像丢失等突发情况时，应及时

向保卫部门报告。

由保卫部门相关人员联系有关人员前往进行处

理。

值班人员要如实反映情况，协助配合好工作，并做好详细情况

记录；

、、、 发现重大警情立即拨打‘110’报警，并迅速报告保卫部

门负责人和通知警情发生地安保工作负责人。

远程监控需继续跟

踪观察现场处置情况，认真、及时做好警情处置记录；

、、、 建立设备故障报告和维修登记本。

设备故障排除后，

值班员要督促维修人员认真填写设备故障维修内容并签名；

、、、 监控中心属要害部位，谢绝非当班人员和无关人员入

内。

上级和有关部门进行安全工作检查，需经安保部负责人同意并

指定专人陪同，经登记后方可进入。

非工作时间，无本行领导或安

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保部负责人陪同，拒绝接待任何人入室或检查工作；

、、、 检测和维修人员进入监控中心维护设备时，要有安保

部门管理人员验明有效证件并带领，经登记后方可进入。

维修时需

指定专人负责现场监管。

一一一日常安全管理

一一一营业及办公场所员工应严格履行岗位职责，认真执行

有关业务管理和安全保卫基本制度、管理办法及流程操作手册。

一一一一支行行长负责组织营业前、营业中、营业终了安全检

查。

支行行长或会计主管岗人员负责组织早晚款箱接送检查。

支行行

长检查督导日常安全工作。

一一一一营业场所日常安全管理，支行要保持三人以上人员

在营业现场、保证二人以上临柜人员临柜：

、、、营业前：

周边环境及营业厅无不安全迹象，门、窗、保

险柜无异常，护门及护栏牢固，拉（卷）闸门上闩落锁固定；值班情

况正常；防卫器械有效到位，灭火器材在合适位置，安全防护设施

正常运行；临柜人员按时到岗，款箱无异常；

、、、营业中：

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1、 关闭营业柜台通勤门，做到随关随锁，钥匙严禁插挂在门

锁上。

使用电控联动门的，要安排现金柜台人员专人管理，

两道门不能同时打开；

2、 柜台外严禁放置木棒、砖、石、铁器等便于犯罪分子作案行

凶的物品。

保安员应在营业大厅值勤、巡查，发现可疑人员

熟记其长相特征和衣着，及时报告；发生突发事件要沉着冷

静，果断处置，并保护好现场；

3、 营业中备用金或收入的大宗现金必须及时存入保险柜或现

金箱，存放在安全隐蔽处。

保险柜的钥匙要拔下，密码要打

乱；

4、 柜员临时离柜必须将印章、卡、凭证、现金入柜上锁保管，

并签退电脑；

5、 营业中柜员不准会客，不得接受他人馈赠药物、香烟、饮食、

饮料等物品；

6、 营业期间，外单位人员不得进入柜台内。

营业场所的通勤

门必须始终按规定锁好，营业人员因事出入时，要在确认

安全的情况下即开即锁，严防外人尾随进入营业室内。

在

接受上级、相关部门的各项检查时，要严格按规定程序和

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要求，在验明其身份和证件，并由总行或支行领导陪同下，

方可让其进入营业场所内进行相关检查。

7、 密切注意营业环境的可疑动向，发现可疑人员和可疑现象

应及时报告；认真观察办理业务人员动态，仔细核对凭证、

票据要素、查验货币真伪，提高警惕，谨防诈骗；出现问题，

及时启动应急预案妥善处置；

、、、营业终了：

1、 网点工作人员要当面将现金、印章、重要空白凭证等封箱

（封箱时须两人以上当面封箱）上锁，做好送款箱的准备工

作，待运钞车接走款箱后，有关工作人员方可离岗；必须在

营业内厅交接款箱，严禁在营业室外放置现金箱等候，接

送款后应及时锁定通勤门；

2、 电脑退出并关闭，门窗关好、落闸，防卫、消防器械放在规

定位置；电源切断，火种清除；

3、 登记当日安全情况在《金融营业场所安全保卫工作登记薄》，

做好技防设施布防工作；

4、 实行夜间值班的网点，值班守护人员要按时到岗；

、、、 非营业时间：

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1、 检查值班人员到岗、履职情况；

2、 严格控制人员出入，设定时间实行净行，除值班和加班人

员外不得在单位逗留；

3、 做好值班记录，并按规定交接；

4、 值班人员发现异常情况或者技防设备报警后要立即查明情

况，按照预案采取报警、报告或其他措施。

一一一一金库守护日常安全管理：

、、、 严格执行双人守库制度，每天应提前十分钟到岗，坚守岗

位，严禁擅离职守，杜绝出现一人守库或无人守库的现象；

、、、 熟悉守卫目标情况和各种防范措施，掌握处置突发事件

的预案内容和要求；

、、、 严禁酒后上岗或在岗饮酒、会客、聊天、打牌娱乐；

、、、 未经领导批准，严禁擅自调班；

、、、 严禁非守库人员进入守库室内玩耍或留宿；

、、、 严守秘密，不准将值班守库情况告诉无关人员；

、、、 严禁玩弄或随意使用武器，自卫器械，不得用枪械开玩笑，

严禁枪口对人，以免发生误伤事故；

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、、、 拒绝回答任何不明身份的人当面或电话询问有关本单位

金库的有关问题；

、、、 认真填写登记金库值守登记簿，严禁他人代为填写；

、、、 遇有突发事件，应迅速判明情况，果断处置，同时及时向

上级领导报告。

一一一一营业场所日常安全管理：

、、、 支行监控设施日常维护、保养、管理由内勤主任具体负责。

在做好监控设施运行情况检查每天不少于三次，同时必须做好密码管

理和监控资料的保密工作；

、、、 监控录像如遇其他部门调阅，参照中国人民银行《金融机

构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》以及市公安局、银监局《关于调

阅、刻录银行资料的暂行操作规定》执行。

、、、 严禁携带易燃易爆物品和易污染环境的物品进入营业

场所；

、、、 遇可疑情况或有事发生，应及时处理汇报，不能处理

的，应立即向单位领导及安全保卫部门报告请示，不得瞒报、迟报。

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一一一附则

一一一一本办法由总行安全保卫部负责制定、解释和修改。

一一一一本办法自下发之日起施行。