新疆基金从业资格期权合约的类型试题.docx
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新疆基金从业资格期权合约的类型试题
2015年新疆基金从业资格：
期权合约的类型试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。
A．基金募集份额总额不少于3亿份B．基金募集份额总额不少于2亿份C．基金募集金额不少于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于200人
2、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。
A．1.00B．1.16C．1.23D．1.35
3、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．70%B．80%C．90%D．95%
4、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。
A．公司概况B．投资和研究能力C．风险控制能力D．营销能力
5、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日
6、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
7、基金管理人的职责不包括__。
A．资产保管B．基金估值C．基金营销D．会计复核
8、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举
9、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险C．能保证投资人获得收益D．不是替代储蓄的等效理财方式
10、下列职权中，应该由股东会行使的是____A：
主持公司的生产经营管理工作B：
决定公司内部管理机构的设置C：
修改公司章程D：
制定公司的具体规章
11、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。
A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息D．基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权
12、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。
A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准
13、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。
A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作
14、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A．2B．3C．5D．10
15、根据层次结构，证券市场可以分为__。
A．初级市场和次级市场B．发行市场和交易市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场
16、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。
A．10B．15C．20D．30
17、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。
A．现场检查B．随机抽查C．非现场检查D．重点检查
18、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户
19、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。
A：
基金份额持有人B：
基金管理人C：
基金托管人D：
基金监管人
20、ETF具有__的特点。
A．保本基金B．指数基金C．主动型基金D．基金中的基金
21、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。
A．基金管理费B．基金托管费C．信息披露费D．申购费
22、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%
23、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．45
24、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。
A．投资顾问B．商业银行C．保险公司D．证券交易所
25、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A：
向下，较高B：
向下，较低C：
向上，较高D：
向上，较低
26、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划
27、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则
28、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是__。
A．基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩B．基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩C．基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D．基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩
29、封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。
__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000
30、下列__不属于基金的运作相关环节。
A．基金收益分配B．基金募集C．基金投资运作D．基金前台管理
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向____发出交易指令。
A：
研究部B：
投资部C：
中央交易室D：
市场部
32、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险
33、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。
A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B．基金规模越大，基金管理费率越高C．基金风险程度越高，基金管理费率越高D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
34、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，正确的有__。
A．投资者既可以在交易所二级市场买卖ETF份额，又可以像开放式基金那样申购、赎回ETF份额B．在一级市场申购ETF是一揽子股票交换ETF份额C．ETF的申购、赎回既可以在代销网点进行，又可以在交易所进行D．投资者都可以申购和赎回任意数量的ETF份额
35、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。
A．50%B．60%C．80%D．90%
36、目前我国开放式基金的销售渠道不包括__。
A．证券公司B．商业银行C．信托公司D．基金管理公司
37、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担
38、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A．基金的收益和风险B．基金管理人的预测能力C．基金的分析研究及投资咨询D．基金管理人的管理能力
39、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A．负债B．注册资本C．虚拟资本D．货币资金
40、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A：
《证券投资基金法》B：
《中华人民共和国公司法》C：
《中华人民共和国证券法》D：
《中华人民共和国刑法》
41、下列选项中，属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A．基金概况B．持有人户数C．持有人结构及前20名持有人D．重大事件揭示
42、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。
A．成长原则B．可测原则C．易入原则D．利润原则
43、以下不属于债券基金投资风险的是____A：
利率风险B：
汇率风险C：
提前赎回风险D：
通货膨胀风险
44、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。
A：
5B：
7C：
10D：
20
45、证券投资基金的主要投资方向是__。
A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券
46、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。
A．现金流量B．股票面值C．股票价格D．存款利率
47、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折（溢）价率为______。
__A．高于；正数B．低于；负数C．低于；正数D．高于；负数
48、《证券投资基金销售适用性指导意见》的核心思想体现在__。
A．审慎调查B．基金的风险评价C．基金投资人的风险承受能力调查和评价D．基金管理人的风险承受能力调查和评价
49、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失
50、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。
A．普通客户B．次要客户C．潜在购买D．更新购买
51、下列属于利息收入的有__。
A．结算备付金收入B．存出保证金收入C．股利收入D．买入返售金融资产收入
52、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。
A．对会员单位的自律管理B．对从业人员的自律管理C．对机构投资者的自律管理D．对代办股份转让系统的自律管理
53、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A．每日B．每周C．每月D．每年
54、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转
55、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。
A．4%B．5%C．8%D．12%
56、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。
A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字
57、国际上，大多数共同基金通过独立的投资顾问销售，以__作为理财顾问或金融规划师。
A．银行B．证券公司C．律师事务所D．会计师事务所
58、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。
A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率
59、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。
A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券
60、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。
A．前端收费模式B．后端收费模式C．全额收费模式D．净额收费模式
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