新疆基金从业资格期权合约的类型试题.docx

1、新疆基金从业资格期权合约的类型试题2015年新疆基金从业资格：期权合约的类型试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定，并具备_条件的，方可成立。 A基金募集份额总额不少于3亿份 B基金募集份额总额不少于2亿份 C基金募集金额不少于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于200人 2、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金

2、份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为_元。 A1.00 B1.16 C1.23 D1.353、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。 A70% B80% C90% D95% 4、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。 A公司概况 B投资和研究能力 C风险控制能力 D营销能力5、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。 A10天 B10个工作日 C20天 D20个工作日 6、股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B前十大重仓股的投资总市值占基

3、金投资总市值的比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 7、基金管理人的职责不包括_。 A资产保管 B基金估值 C基金营销 D会计复核 8、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。 A中国证监会委派 B总经理任命 C董事会聘任 D股东大会选举 9、以下关于定期定额投资说法，不正确的有_。 A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B能规避基金投资所固有的风险 C能保证投资人获得收益 D不是替代储蓄的等效理财方式 10、下列职权中，应该由股东会行使的是_ A：主持公司的生产经营管理工

4、作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章11、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是_。 A基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有 B基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产 C因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息 D基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权 12、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有_。 A基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令 B基金管理人

5、与基金托管人可以相互出资或者持有股份 C基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任 D担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准 13、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括_。 A银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C对客户的信息要动态跟踪和收集整理 D基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作14、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。 A2 B3 C5 D10 15、根据层次结构，证券市场可以分为_。 A初级市场和次级市场

6、B发行市场和交易市场 C一级市场和二级市场 D股票市场和债券市场 16、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起_日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。 A10 B15 C20 D30 17、基金监管部的日常持续监管方式主要有_。 A现场检查 B随机抽查 C非现场检查 D重点检查 18、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A基金份额的转换 B基金份额的转托管 C基金份额的冻结 D基金的非交易过户 19、基金公司的股权结构安排必须坚持以_利益最大化和提高公司效益为基本准则。 A：基金

7、份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金监管人 20、ETF具有_的特点。 A保本基金 B指数基金 C主动型基金 D基金中的基金 21、基金管理过程中发生的费用，主要包括_。 A基金管理费 B基金托管费 C信息披露费 D申购费 22、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90% 23、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后

8、_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A5 B15 C30 D45 24、目前在我国，_是基金销售最重要的渠道。 A投资顾问 B商业银行 C保险公司 D证券交易所 25、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条_弯曲的曲线来表示，而且_的凸性有利于投资者提高债券投资收益。 A：向下，较高 B：向下，较低 C：向上，较高 D：向上，较低 26、下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划 27、基金托管人内部控制制度的原则包括_。 A合法性原则 B完整性原则 C审慎性原则 D独立性原则 28、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，

9、下列说法正确的是_。 A基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩 B基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩 C基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩 D基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩 29、封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_万份。_ A100；100 B1000；500 C500；100 D500；1000 30、下列_不属于基金的运作相关环节。 A基金收益分配 B基金募集 C基金投资运作 D基金前台管理 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合

10、题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向_发出交易指令。 A：研究部 B：投资部 C：中央交易室 D：市场部 32、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。 A经营风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险33、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是_。 A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 B基金规模越大，基金管理费率越高 C基金风险程度越高，基金管理费率越高 D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金 34、下列

11、关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有_。 A投资者既可以在交易所二级市场买卖ETF份额，又可以像开放式基金那样申购、赎回ETF份额 B在一级市场申购ETF是一揽子股票交换ETF份额 CETF的申购、赎回既可以在代销网点进行，又可以在交易所进行 D投资者都可以申购和赎回任意数量的ETF份额35、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。 A50% B60% C80% D90% 36、目前我国开放式基金的销售渠道不包括_。 A证券公司 B商业银行 C信托公司 D基金管理公司 37、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B

12、承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担 38、证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。 A基金的收益和风险 B基金管理人的预测能力 C基金的分析研究及投资咨询 D基金管理人的管理能力 39、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。 A负债 B注册资本 C虚拟资本 D货币资金 40、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足_中所有对有限责任公司公司治理结构的规定 A：证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法

13、D：中华人民共和国刑法41、下列选项中，属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。 A基金概况 B持有人户数 C持有人结构及前20名持有人 D重大事件揭示 42、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。 A成长原则 B可测原则 C易入原则 D利润原则 43、以下不属于债券基金投资风险的是_ A：利率风险 B：汇率风险 C：提前赎回风险 D：通货膨胀风险44、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起_日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。 A：5 B：7 C：10 D：20 45、证券投资基金的主要投资方向是_。 A实业 B上市公司的投资项目

14、C信贷 D有价证券 46、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定_的重要基准。 A现金流量 B股票面值 C股票价格 D存款利率 47、当封闭式基金二级市场价格_基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为_。_ A高于；正数 B低于；负数 C低于；正数 D高于；负数 48、证券投资基金销售适用性指导意见的核心思想体现在_。 A审慎调查 B基金的风险评价 C基金投资人的风险承受能力调查和评价 D基金管理人的风险承受能力调查和评价 49、证券投资基金“风险共担”的特点表现在_。 A对基金业实行严格监管 B对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C强制性信息披露 D基金投资者根据持有的基金份额比例共

15、同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失 50、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为_。 A普通客户 B次要客户 C潜在购买 D更新购买 51、下列属于利息收入的有_。 A结算备付金收入 B存出保证金收入 C股利收入 D买入返售金融资产收入 52、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。 A对会员单位的自律管理 B对从业人员的自律管理 C对机构投资者的自律管理 D对代办股份转让系统的自律管理 53、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。 A每日 B每周 C每月 D每年 54、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金

16、一般_损益。 A逐时结转 B逐日结转 C逐周结转 D逐月结转 55、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为_。 A4% B5% C8% D12% 56、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是_。 A引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 B涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险 C引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处 D登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字 57、国际上，大多数共同基金通过独立的投资顾问销售，以_作为理财顾问或金融规划师。 A银行 B证券公司 C律师事务所 D会计师事务所 58、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 59、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 60、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为_。 A前端收费模式 B后端收费模式 C全额收费模式 D净额收费模式