下半年重庆省证券从业资格考试证券价格指数试题.docx

下半年重庆省证券从业资格考试证券价格指数试题.docx

《下半年重庆省证券从业资格考试证券价格指数试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《下半年重庆省证券从业资格考试证券价格指数试题.docx（6页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

下半年重庆省证券从业资格考试证券价格指数试题

2015年下半年重庆省证券从业资格考试：

证券价格指数试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

A．2006年9月11日B．2006年11月9日C．2007年9月11日D．2007年11月9日

2.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。

A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不埘

3.目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。

A．实物债券B．记账式债券C．凭证式债券D．以上都不能

4.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金

5.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是__。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

6.下列各项符合非累积优先股票特点的有__。

A．股息分派以年度为界B．股息分派以固定股息率为上限C．股东收入的稳定性高D．公司股息分红的负担轻

7.消极型股票投资战略的理论基础在于__。

A．有效市场假说B．弱势有效市场假设C．无效市场假设D．市场信息不对称假设

8.契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由__来规范。

A．宪法B．民法C．刑法D．基金法律

9.债券一旦发行，决定债券价格的最主要因素是__A．利率B．每年付息额C．年付息次数D．债券的到期时间

10.下列关于外资股的说法，错误的是__。

A．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付D．红筹股不属于外资股

11.根据债券券面形态，债券可分为__。

A．国债和地方债券B．政府债券、金融债券和公司债券C．零息债券、账息债券和息票累积债券D．实物债券、金融债券和公司债券

12.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。

A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模

13.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．结合资产管理计划资产的损失B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D．稽核资产管理计划推广期间的费用

14.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为__美元/股。

A．0.800B．0.799C．0.795D．0.794

15.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。

A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行

16.记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。

A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期

17.__在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。

A．汉密尔顿B．马柯维茨C．威廉姆斯D．罗斯

18.信用交易是指投资者通过交付保证金取得__信用而进行的交易。

A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券经纪商D．投资者保护基金

19.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。

A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可

20.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在__日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

21.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__。

A．5元B．10元C．50元D．100元

22.ETF的汉译名称为__。

A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

23.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有__。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

24.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。

A．承销方式B．直销方式C．分销方式D．代销方式

25.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。

A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行

26.基金财产的保管由独立于基金管理人的__负责。

A．基金注册登记机构D．基金销售机构C．基金评级公司D．基金托管人

27.B股是指__。

A．境外上市外资股B．境内上市外资股C．香港上市外资股D．纽约上市外资股

28.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管理规模不低于__亿元人民币或等值外汇资产。

A．50B．100C．200D．500

29.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR

30.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是__。

A．优先股股东、债权人、普通股股东B．债权人、优先股股东、普通股股东C．优先股股东、普通股股东、债权人D．普通股股东、债权人、优先股股东

31.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。

A．流动性高B．交易安全C．灵活性高D．交易繁琐

32.关于股利政策，下列叙述有误的是__A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C．对于现金股利，股东不需支付利息税D．获取股票股利暂免纳税

33.已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。

A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料C．简要招股说明材料D．批准设立股份有限公司的文件

34.以下不属于上市后证券存管业务的是__。

A．股东名册登记B．交易过户C．发放现金红利D．非交易过户

35.关于法人财产权的说法，下列表述错误的是__。

A．规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权C．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，但是，无法从经济意义上回答资产的经营问题D．公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件

36.__指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。

A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告

37.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。

A．实力雄厚的证券公司B．信托投资公司C．商业银行D．基金公司

38.关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是__。

A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

39.股票的上网竞价发行方式是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的惟一卖方，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的股票发行方式。

A．发行人B．承销商C．主承销商D．证券交易所

40.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。

A．防止证券商的信用风险B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D．简化操作手续

41.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。

A．用经过评估后的其他形式资产出资B．由国家授权C．由行政划拨D．用信誉担保

42.为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作中国证监会于2006年5月发布实施了（）。

A．《保荐人法》B．《保荐人尽职调查工作守则》C．《保荐代表人工作守则》D．《保荐人尽职调查工作准则》

43.按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。

A．T+4日B．T+3日C．T+2日D．T+1日

44.备兑认股权证一般由__发行。

A．上市公司B．证券交易所C．投资银行D．财政部

45.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为__。

A．系统风险和非系统风险B．市场风险、经营风险和合规风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．基本风险和非基本风险

46.备兑权证通常由__发行。

A．上市公司B．证券交易所C．投资银行D．财政部

47.资信评级机构每年至少应公告__次跟踪评级报告。

A．1B．2C．3D．4

48.独立董事的产生由（）选举决定。

A．股东大会B．董事会C．监事会D．创立大会

49.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的__以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．25%B．35%C．45%D．55%

50.根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。

表1A．收视率（%）B．-2C．-1D．1E．F．3G．概率H．0.2I．0.3J．0.1K．0.4