管理学视野中的企业法律风险防范机制构建.doc

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管理学视野中的企业法律风险防范机制构建

2008-11-1812:

46:

06来源：

金牙大状律师网作者：

王思鲁编辑：

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系统构建现代法律风险防范机制做推动中国企业迈向法治的先驱

一﹑什么会给企业带来灭顶之灾？

企业漠视法律风险的灾难性后果。

1、财产的损失：

企业法律风险加大，诉讼危机加大，甚至官司不断，法律损失数额增大；

2、企业破产倒闭：

企业因违法、犯罪而破产、倒闭；或者因企业高管的违法、犯罪行为而元气大伤，甚至破产倒闭；

3、企业被强制解散；

4、造成企业法律危机；

5、无形商业价值的损失：

企业信誉受损，企业家声誉受损，企业无形价值受到重挫；损失重要的商机或商业优势；

6、经营成本异常增加，股东权利受损；

7、其他。

二﹑企业建立现代法律风险防范机制的作用与巨大收益。

1、法律风险防范机制最大优势是最大限度地保障企业资产、资本的合法运作与安全增值。

（1）专业律师团队替你把关，让你觉得放心、安全；

（2）防患于未然的核心理念，最大限度地减少企业资产的法律损失。

2、有效地避免诉讼的泥潭。

企业系统地建立法律风险防范机制，能够有效地帮助企业防范重大诉讼和重大法律危机，如重大违法事件、犯罪事件、重大诉讼案件和承担重大的法律赔偿责任等，切实地减少企业损失。

3、创造与保护企业的长期价值，维护企业的创业精神、公共形象与声誉；促进股东权益的最大化。

4、良好的法律风险防范机制，可以增强企业的竞争力和商誉，使企业赢得竞争优势，创造更多的商机，是企业“软实力”的重要体现。

（1）提高企业的国际竞争力；

（2）赢得商机；

（3）有助于企业构建和谐的发展环境。

5、有效运作的现代法律风险防范机制，不仅可以帮助企业避免法律风险，还可以创造正面效益。

危机意味着风险与机会，就如孪生兄弟一样，总是形影不离，朝夕相伴。

风险中孕育着机会，机会中蕴含着风险。

面对法律危机、法律事件，企业如果能够临危不惧，有条不紊地系统应对，就有可能会化风险为机遇，就会因祸得福，在法律危机中创造更大的价值与利润。

（1）避免损失就是创造利润；

（2）成功化解危机，填补了公司的法律风险防范漏洞，避免了将来可能遭受的损失，这就为公司创造了价值；

（3）增强了企业的信誉和“软势力”，这为公司创造了收益。

6、避免“木桶”效应，避免多米诺牌效应，这是预防公司出现连锁危机的重要举措之一。

7、其他。

三、以全新的视角构建现代法律风险防范机制，对传统法律顾问制度进行革命性的颠覆，对现代企业管理制度进行重大改造。

（一）对传统法律顾问制度进行革命性的颠覆；

1、传统法律顾问制度的弊端；

2、系统应用理论的应用；

3、特别重视刑事法律风险防范；

（二）以一种全新的视角，重新构造现代企业管理制度；

1、把法律作为一种管理手段，融入现代企业管理；

2、从法律适用的角度出发，研究法律如何走进企业，为企业服务，为企业减少损失与创造价值；

（三）与企业的危机管理密切融合，实现危机管理与法律风险防范的有效结合；

1、企业危机与法律风险防范具有非常密切的关系，常常交错在一起；

2、法律风险防范是企业管理的重要组成部分，企业法律风险的有效防范、化解，有助于企业危机的解决；

3、企业危机的解决，有利于企业法律风险的防范与化解；

（四）现代法律风险防范机制，力求以最小的成本支出，为企业布置防范法律风险的天罗地网，为企业创造最大的收益。

序言总结：

我们将对传统的法律顾问制度进行革命性的颠覆，我们将对现代的企业管理制度进行重新构造，我们将以系统构建现代企业法律风险防范机制为切入点，全面推动与实现现代企业的法治，为企业防范法律风险布置天罗地网。

第一章现代企业法律风险防范机制概述

一、现代企业法律风险防范机制产生的时代背景

（一）全球企业法律风险的现状及现实困境；

1、全球企业法律风险现状分析；

企业违法、犯罪现象严重，公司丑闻层出不穷，已经成为一个世界性的难题和热点问题。

（胜腾集团、博士伦、安然、泰科、世通案例）

2、全球企业法律风险防范的现实困境；

（1）西方发达国家企业具有良好的法律风险防范机制；

思想观念上：

社会法治基础好；企业具有成熟的法律风险防范经验；

（2）企业违法、企业犯罪现象仍然很严重，防范难度加大；

（3）法律风险防范是世界性的难题与热点问题。

（二）中国企业法律风险的现状及现实困境；

1、中国企业法律风险的现状；

我国加入WTO后，市场竞争白热化，企业面临的法律风险越来越大，风险防范难度也越来越大。

从顾雏军、张海、黄光裕、严介和等商界翘楚到德隆系、中航油、中储棉、中国银行等明星企业都大案频发，工商界一时风声鹤唳。

原因何在？

他们都撞到了法律风险的暗礁上，法律风险防范已成企业、企业高管们急需补进的一课。

（1）企业刑事犯罪现状分析；中国企业民事诉讼率和诉讼现状分析；中国企业的行政违法现状分析；

（2）企业法律风险损失；

（3）企业法律风险的承受能力；

（4）企业倒闭破产分析；

2、中国企业法律风险防范的现实困境；

（1）企业因素：

意识因素：

（1.1）企业缺乏现代的法律风险意识；

（1.2）法律意识淡薄，法制观念不强，依法维护自己合法权益的手段和能力严重欠缺，更缺乏现代的法律风险防范意识，法律风险防范投入严重不足；

（1.3）长期习惯于“事后补救”；

（1.4）矫枉过正，物极必反；法律味过浓，脱离中国的法治现实；

（1.5）企业缺乏找律师的技巧，“病急乱投医”，或者习惯于找“熟人”律师等问题；

管理层因素：

（1.1）管理层以为自己就是资深律师，全面负责公司的法律事务，顾问律师、公司法务部门成为“花瓶”；

（1.2）严重缺乏企业董事会、企业CEO的支持；

投入问题：

企业投入严重不足；

相关数据表明：

跨国公司的在风险管理的费用仅仅律师费占公司总收入的比例，美国达到了1%，欧洲达到了0．7%，壳牌公司一年的律师费用是23亿美金，美孚公司一年的律师费达到25亿美金；相反的是，中国企业的法律投入仅相当于其应投入的50份之一；

企业内部法务部门的局限性：

（1.1）缺乏人才支持；

（1.2）地位低下，缺乏独立性，作用有限；

（1.3）企业集团内部法律资源分散，无法有效整合；

执行力问题：

缺乏有效的执行监督机制与执行能力；

（2）律师因素：

律师人才稀缺；法律风险防范意识落后与缺乏相应的执业技巧；被滥用的“法律风险防范机制”：

徒有法律风险防范机制之名，行传统法律顾问之实；缺乏执行力；学科知识融合问题；律师团队配合问题；

（1.1）律师的法律风险防范意识；

（1.2）律师不熟悉企业运作，提供的服务与企业管理不相融；

（1.3）律师主要业务是诉讼；

（1.4）律师人数；

（1.5）律师行业现状；行业竞争现状；

（1.6）其他因素。

（3）社会因素：

社会经济发展水平；社会法治水平；法治理念的缺失；

（4）文化因素：

厌讼心理；法律不得民心；大众不相信法律。

二、顺应企业法律风险防范的客观要求，现代企业法律风险防范机制应运而出，对传统法律顾问制度进行革命性的颠覆，成为世界性的热点与潮流。

1、对传统法律顾问制度进行系统的反思；

中国传统法律顾问制度，在服务内容、人员配置、服务形式和业务开拓等方面，都存在重大缺陷，无法为企业的生存和发展保驾护航，根本不适应企业发展的现实需要。

（1）从法律服务的内容看，中国传统法律顾问服务偏重于经济法律风险，疏于防范刑事风险，但众多的企业、企业高管们恰恰倒在了刑事风险上。

在西方发达国家，成熟企业必备三种人才：

刑事律师、会计师和经济师。

“三驾马车”确保企业平稳运行，将法律风险降到最低点。

而中国传统的法律顾问制度虚有其名，徒有其表，并不贴位，发挥不了应有作用，每天都有企业高管落马，每天都有明星企业濒临绝境的新闻报道，每天都有中小企业破产，就是最好的说明。

（2）在西方发达国家，企业法律顾问主要由擅长处理重大诉讼的律师来担当首席律师，统筹全局，机械性的事务由身为首席律师助手的事务律师来完成，人力资源配备较为科学；而中国的法律顾问业务主要由没有诉讼经验的事务律师处理，美其名曰“专业化”，没有经过大案要案诉讼磨练的律师怎么可能“专业”？

“快餐式”的法律服务怎么可能真正为企业把好关呢？

（3）中国传统的法律顾问工作往往流于形式，律师缺乏责任心，大多是“蜻蜓点水”，“顾而不问”。

一般律师不懂企业的经营、管理，提供的法律意见常常不适应企业的客观需要，很难帮企业防范法律风险。

律师受聘企业顾问往往是一种营销手段，其目的是争取顾问单位的诉讼业务，如果遇到职业道德差的律师，企业反而要增加额外的法律风险。

（4）中国传统的法律顾问业务的开拓，往往不是依靠法律专业水准和敬业精神，而是靠关系、给回扣拓展业务。

国有企业尤为明显，这与国企缺乏真正的所有权人有关。

传统法律顾问服务成了某些人谋私利的幌子，而相关的律师就成为“有牌的诈骗犯”，甚至是“洗钱犯”，把高额的顾问费中绝大部分以“回扣”的形式“返还”给企业领导、高管，法律顾问服务纯粹是一种洗钱的手段而已。

（5）传统法律顾问在公司中仅仅是起辅助作用。

法务人员、顾问律师远离公司的核心决策圈，对公司的重大决策发挥不了应有的影响，无法全面识别企业存在的法律风险，更谈不上采取有效的防范和控制措施，“花瓶”作用明显。

（6）传统的法律顾问制度缺乏系统的风险防范机制。

他们更多是“头痛医头，脚痛医脚”、“小打小闹”的服务形式，通常就是对公司的法律问题和存在的风险进行一些细枝末节的“粉饰”，进行“参观”式的诊断，进行“领导视察”般法律指导。

这样的顾问形式，自然无法真正地识别企业的风险，更无法真正地帮助企业化解风险。

2、对西方企业法律服务成功经验的有效借鉴；

3、结合丰富的办案经验，对案件进行理论反思，在进行理论概括。

三、现代企业法律风险防范机制概述

（一）法律风险的定义、特征、分类、诱因；

1、风险的定义、特征、分类；

（1）风险的定义：

特征；

（2）风险的类型：

分类的依据与体现；

投资风险、金融风险、竞争风险、合同风险、市场风险、信用风险、企业营运风险、管理风险等；

（3）风险诱因：

2、法律风险的定义、特征、分类、诱因；

（1）法律风险的定义：

定义一：

法律风险，是指行为因违法或者不符合法律的要求而需要承担的法律上的不良后果。

定义二：

企业法律风险，是指企业从产生、存续到终结的过程中，由各种违法或者合法的作为亦或不作为所导致的，与其所期望达到的目的相违背的不利法律后果的可能性。

定义三：

企业法律风险是指企业在设立及生产经营过程中，由于外部原因或内部原因而造成的有形和无形损失的可能性。

损失包括：

经济损失、商誉损害、企业倒闭破产等。

定义四：

法律风险是指企业家由于因违规、违法经营而承受的风险。

（2）法律风险的特征：

或然性：

可能发生，也可能不发生；如影随形、须臾不离，具有普遍性；可控可防；危害性大；识别难度大；其他。

（3）法律风险分类的标准及体现：

违法行为的法律风险；合法行为的法律风险；犯罪行为的法律风险；

刑事法律风险；民事法律风险；行政法律风险；

诉讼法律风险；非诉讼法律风险；

显形法律风险；隐性法律风险；

（4）法律风险的诱因：

法律变更、重大修法行为；意外事件发生；违法、犯罪行为；第三方行为；企业决策失误；企业员工行为；违反法律法规；合同违约和侵权；疏于行使公司的法律权利等。

（二）现代企业法律风险防范机制的定义、特征；

1、定义：

企业法律风险防范机制，是指企业建立的对法律风险进行评估识别、控制、监控与化解的系统工程。

建立完善的企业法律风险防范机制，是对企业的生产、经营、管理等环节进行全面、综合法律监控的机制，并通过对监控过程中发现和反馈的实际问题进行不断地改进和完善，逐渐优化法律风险防范的制度设置和操作流程，为企业的生产经营提供更完善