合同起草与审核流程.docx
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合同起草与审核流程
蚌埠中铁置业投资发展有限公司
流程编号：
LAM.02.01
版次：
V1.0
法律事务-合同管理
页次：
生效日期：
合同起草与审核流程
姓名
签字
日期
编写
审核
批准
流程责任部门：
市场开发部
流程责任岗位：
法律合约经理
蚌埠中铁置业投资发展有限公司
流程编号：
LAM.02.01
版次：
V1.0
法律事务-合同管理
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生效日期：
1.流程目标
本流程主要阐述公司合同起草与审核的相关程序，旨在确保合同起草与审核操作的合理性和合规性。
2.适用范围
蚌埠中铁置业投资发展有限公司
3.相关政策和制度
【AR01】《蚌埠中铁置业投资发展有限公司合同管理办法》（中铁置蚌市【2011】24 号）
2
合同起草与审核流程
合同承办部门
相关部门
市场开发部
公司领导
输出文档
承办人
部门负责人
分管领导
除市场开发部以外的其
他部门
法律合约经理
部门负责人
总经理或董事长
输出文档
开始
1
01
草拟合同
2
02 03
填写合同评审 初审
表
07
审核
3
04
工程部、财务
（部、建管部、综
合部四部门审查，
并出具审查意见
4
05 06
法律审核 审核
5
08
审核
结束
XXXX 合同
蚌埠中铁置业投资
发展有限公司合同
评审表
蚌埠中铁置业投资发展有限公司
流程编号：
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法律事务-合同管理
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3
编号
流程步骤
责任岗位/人员
适用政策与
制度
流程步骤描述
输出文档
发现
建议
【AR01】
流程说明：
合同起草原则上由合同承办部门起草，法
律审核把关，蚌埠中铁置业投资发展有限
公司（以下简称蚌埠公司）要求每份合同
要经过五个部门共同评审。
流程开始：
01
草拟合同
合同承办部门承
办人
【AR01】
【C01】
为规范公司合同签订审批程序，加强合同
风险管理，提高企业经济效益，使公司合
同管理工作规范化、科学化，增强签订过
程中的透明度，结合蚌埠土地一级开发项
目和公司特点，蚌埠公司制定了《蚌埠中
铁置业投资发展有限公司合同管理办法》
（中铁置蚌市【2011】24 号）,公司合同
管理机构及其职责、合同的起草、审核、
签订、履行、变更、转让、终止、纠纷的
处理、基础资料管理、监督检查的相关内
容。
《制度》规定，经济合同由各签约承办部
门根据需要进行拟订，拟订完毕后按照合
【EF01】《XXX
X 合同》
蚌埠中铁置业投资发展有限公司
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编号
流程步骤
责任岗位/人员
适用政策与
制度
流程步骤描述
输出文档
发现
建议
同评审程序交由公司其他相关部门和领导
进行评审，评审完毕后签约承办部门按照
评审意见进行修改、完善，送公司领导进
行审签。
合同承办部门承办人起草《XXXX 合同》，
内容主要包括：
当事人的名称和住所、标
的、数量、质量、价格或者报酬、履行期
限、地点和方式、违约责任、解决争议的
方法等。
02
填写《蚌埠
中铁置业投
资发展有限
公司合同评
审表》
合同承办部门承
办人
【AR01】
合同承办部门承办人填写《蚌埠中铁置业
投资发展有限公司合同评审表》，并将
《XXXX 合同》与相关资料共同提交至部
门负责人初审。
【EF02】《蚌
埠中铁置业投
资发展有限公
司合同评审表》
03
初审
合同承办部门负
责人
【AR01】
【C02】
合同承办部门负责人审核《 XXXX 合同》,
主要关注合同内容的完整性、准确性、合
同涉及的项目或业务是否符合国家行业管
理规定、是否符合公司的经营管理规定等，
重点关注合同文字和结构、通用条款、特
殊条款、工作范围、双方权利义务、技术、
工期、进度、质量、履约、担保、保修等
【EF02】《蚌
埠中铁置业投
资发展有限公
司合同评审表》
蚌埠中铁置业投资发展有限公司
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编号
流程步骤
责任岗位/人员
适用政策与
制度
流程步骤描述
输出文档
发现
建议
条款审核通过后在《蚌埠中铁置业投资发
展有限公司合同评审表》上签字确认。
04
审查，出具
意见
除市场开发部外
的其他部门
【AR01】
【C03】
除市场开发部外的其他部门（综合部、建
管部、工程部、财务部）共同审核合同文
本《XXXX 合同》及附带的相关材料，审
核通过后，在《蚌埠中铁置业投资发展有
限公司合同评审表》上出具部门审核意见
并签字确认。
例如：
（1）工程部主要审核工程技术类合同的
范围、规模、工期、工程进度、所需资料
文件、技术指标、设备材料及其配件的供
应责任、产品质量、技术资料交付时间、
验收标准、方式及手段、质量保修范围、
质量保证期限、质保金比例、承包方式、
付款条件及双方相互协作、意外事件、不
可抗力、违约责任等条款、付款进度应不
超过工作进度；验收期限；
（2）建管部主要审核合同价款及价款调
整、合同款支付、变更、签证、结算、奖
罚等与项目成本有关的条款，要求付款进
度应不超过工作进度；会签资料是否齐备，
【EF01】
《XXXX 合同》
【EF02】《蚌
埠中铁置业投
资发展有限公
司合同评审表》
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编号
流程步骤
责任岗位/人员
适用政策与
制度
流程步骤描述
输出文档
发现
建议
会签手续是否完整；审核工程量、承包方
式、承包范围、验收标准、验收时间、验
收方式的合理性，并审核涉及合同金额的
预算书和结算方式；条款的合理性、完整
性、准确性、合法性以及对会签后的合同
进行最后核对；重点审核有关用地、报建
等手续、政府部门的相关政策和规定、相
关税费的条款、各方责任的合理性、履行
期限与方式、和政府规划、建设、国土、
环保等部门的强制性规定是否有冲突；
（3）财务部主要审核签约公司名称、合
同款支付方式、支付时间、支付价款、发
票形式、代扣代缴等与财务核算和纳税有
关的条款、履约保证金方式、结算尾款的
支付方式。
05
法律审核
市场开发部法律
合约经理
【AR01】
【C04】
法律合约经理审核合同文本，主要关注合
同内容是否做到主体适格（具备诉讼主体
资格）、内容是否合法、条款是否齐全、
合理、准确、合法、权利义务是否明确、
责任是否清楚、文字表述是否准确，审核
通过后，向市场开发部负责人汇报情况。
【EF01】
《XXXX 合同》
【EF02】《蚌
埠中铁置业投
资发展有限公
司合同评审表》
蚌埠中铁置业投资发展有限公司
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编号
流程步骤
责任岗位/人员
适用政策与
制度
流程步骤描述
输出文档
发现
建议
06
审核
市场开发部负责
人
【AR01】
市场开发部负责人了解汇报情况后，准备
在《蚌埠中铁置业投资发展有限公司合同
评审表》上出具审查意见。
【EF02】《蚌
埠中铁置业投
资发展有限公
司合同评审表》
07
审核
合同承办部门分
管领导
【AR01】
合同承办部门分管领导审核合同文本，并
在《蚌埠中铁置业投资发展有限公司合同
评审表》上出具审查意见。
【EF01】
《XXXX 合同》
【EF02】《蚌
埠中铁置业投
资发展有限公
司合同评审表》
08
审核
董事长或总经理
【AR01】
【C05】
董事长或总经理审核审核合同文本，并在
《蚌埠中铁置业投资发展有限公司合同评
审表》上出具审查意见。
【EF01】
《XXXX 合同》
【EF02】《蚌
埠中铁置业投
资发展有限公
司合同评审表》
蚌埠中铁置业投资发展有限公司
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法律事务-合同管理
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编号
流程步骤
责任岗位/人员
适用政策与
制度
流程步骤描述
输出文档
发现
建议
流程结束。
蚌埠中铁置业投资发展有限公司
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蚌埠中铁置业投资发展有限公司
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法律事务-合同管理
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风险控制矩阵
一级流程编号 LAM一级流程编号 法律事务
二级流程编号 LAM.02二级流程编号 合同管理
三级流程编号 * LAM.02.01三级流程编号*合同起草与审核流程
主责部门名称市场开发部
流程责任人法律合约经理
控
目
风
制
发
标
编
控制目标
险
编
风险描述
措
施
控制措施
现
编
发现描述 建议
号
号
编
号
号
为规范公司合同签订审批程序，加强合同风险管理，
提高企业经济效益，使公司合同管理工作规范化、
科学化，蚌埠公司制定了《蚌埠中铁置业投资发展
有限公司合同管理办法》（中铁置蚌市【2011】24
T01
未制定合同管理制度，可能导致
确保合同起草与审核工作有制度可
依。
R01 合同起草与审核工作无制度可依
据。
C01
号）,主要阐述了公司合同管理机构及其职责、合
同的起草、审核、签订、履行、变更、转让、终止、
纠纷的处理、资料管理、监督检查等内容。
《制
度》规定，经济合同由各签约承办部门根据需要进
行拟订，拟订完后按照合同评审程序交由公司其他
相关部门和领导进行评审，评审完毕后签约承办部
门按照评审意见进行修改、完善，送公司领导进行
10
蚌埠中铁置业投资发展有限公司
流程编号：
LAM.02.01
版次：
V1.0
法律事务-合同管理
页次：
生效日期：
审签。
11
T02
确保合同内容的准确性、完整性、
合规性。
R02
未对合同文本进行适当审核，可
能导致合同文本不准确、不完整
或不合规。
C02
合同承办部门负责人审核《 XXXX 合同》,主要关
注合同内容的完整性、准确性、合同涉及的项目或
业务是否符合国家行业管理规定、是否符合公司的
经营管理规定等，重点关注合同文字和结构、通用
条款、特殊条款、工作范围、双方权利义务、技术、
工期、进度、质量、履约、担保、保修等条款审核
通过后在《蚌埠中铁置业投资发展有限公司合同评
审表》上签字确认。
C03
除市场开发部外的其他部门（综合部、建管部、工
程部、财务部）共同审核合同文本《XXXX 合同》
及附带的相关材料，审核通过后，在《蚌埠中铁置
业投资发展有限公司合同评审表》上出具部门审核
意见并签字确认。
C04
法律合约经理审核合同文本，主要关注合同内容是
否做到主体适格（具备诉讼主体资格）、内容是否
合法、条款是否齐全、合理、准确、合法、权利义
务是否明确、责任是否清楚、文字表述是否准确，
审核通过后，向市场开发部负责人汇报情况。
T03
确保合同的全局性、战略性。
R03
公司董事长或总经理未参与审核，
可能导致关键的涉及全局战略性
的内容未考虑。
C05
董事长或总经理审核审核合同文本，并在《蚌埠中
铁置业投资发展有限公司合同评审表》上出具审查
意见。
蚌埠中铁置业投资发展有限公司
流程编号：
LAM.02.01
版次：
V1.0
法律事务-合同管理
页次：
生效日期：
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