合规岗位资格考试题库安保案防.docx

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合规岗位资格考试题库安保案防

（1）（）是本单位安全保卫工作的第一责任人，负责领导、部署本单位及所辖营业网点的安全保卫工作。

A、纪委（纪检）书记

B、党委（党组）书记

C、主任（行长）

D、监察部门负责人答案：

（2）《江苏省农村信用社案件责任追究办法》颁布实施具体日期是（）。

A、2014年1月1日

B、2014年3月1日

C、2014年2月18日

D、2014年1月26日答案：

（3）《江苏省农村信用社案件责任追究办法》中规定，涉案金额等值（）及以上的属于重大、恶性案件。

A、50万元

B、100万元

C、500万元

D、1000万元答案：

（4）《江苏省农村信用社员工违规行为处理办法》规定的纪律处分，记大过处分期为（）。

A、6个月

B、12个月

C、18个月

D、24个月答案：

（5）《江苏省农村信用社员工违规行为处理办法》规定的纪律处分，记过处分期为（）。

A、6个月

B、9个月

C、12个月

D、24个月答案：

（6）《江苏省农村信用社员工违规行为处理办法》规定的纪律处分，降级（职）、撤职、留用察看处分期为（）。

A、6个月

B、12个月

C、18个月

D、24个月答案：

（7）《江苏省农村信用社员工违规行为处理办法》规定的纪律处分，警告处分期为（）。

A、6个月

B、12个月

C、24个月

D、36个月答案：

（8）《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对因故意、过失或不尽职导致发生重大案件的直接责任人员，在核清违法违规事实后，按规定程序，一律（）。

A、处记过以上处分

B、处记大过以上处分

C、处降职以上处分

D、解除劳动合同答案：

（9）《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中，双线问责是指对经营管理条线问责的同时，还要对（）条线问责。

A、信贷

B、稽核监督

C、会计

D、合规答案：

（10）《企业事业单位内部治安保卫条例》于（）起施行。

A、2003年12月1日

B、2004年12月1日

C、2005年12月1日

D、2006年12月1日答案：

（11）《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》（GA38－2004）中，将营业场所风险等级划分为（）。

A、四级

B、三级

C、二级

D、一级答案：

（12）《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》（GA38－2004）中，现金出纳柜台6个（含）的营业场所风险等级划分为（）。

A、一级

B、二级

C、三级

D、四级答案：

（13）《中华人民共和国突发事件应对法》规定，突发事件应对工作实行（）的原则。

A、安全第一，预防为主

B、预防为主，预防与常备不懈相结合

C、预防为主，预防与应急相结合

D、安全第一，常抓不懈答案：

（14）ATM安装要牢固稳定，穿墙式ATM与墙体之间应（）。

A、≤20㎜空隙

B、≤15㎜空隙

C、≤10㎜空隙

D、不得留有空隙答案：

（15）B级防护提款箱应装有读卡器，读卡器应能记录保存每次开启箱体的信息，存储信息应不小于（）条，存储内容包括开启时间、开启人的相关信息等内容

A、500

B、1000

C、1500

D、2000答案：

（16）安全保卫工作是经营管理的重要组成部分，纳入经营管理目标，实行（）的管理办法。

A、分级管理

B、领导负责

C、逐级负责、层层落实

D、分级管理、逐级负责、层层落实答案：

（17）安全保卫工作是农村信用社经营管理的重要组成部分，纳入经营目标管理，在单位评选综合性荣誉称号以及主要领导、分管领导、安全责任人评先、晋职、晋级中，实行（）。

A、民主评议

B、酌情考虑

C、一票否决制

D、投票制答案：

（18）安全保卫工作应坚持（）的工作方针。

A、预防为主、群防群治

B、安全第一、预防为主

C、预防为主、打防结合

D、预防为主、防消结合答案：

（19）安全保卫工作主要包括金库管理、库款押运、（）、以及枪支弹药管理等内容。

A、车辆管理

B、凭证的安全

C、营业场所的安全

D、机房的安全答案：

（20）按照《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》要求，虽未达到一级风险等级的营业场所，也必须配备的设施是（）。

A、出入口安装入侵报警设施能与照明、视频安防监控、声音复核设备联动

B、现金业务区安装出入口控制装置

C、现金业务区出入口安装联动互锁门

D、以上都是答案：

（21）办理现金出纳业务但不设专用库房的网点，应配置银行专用（）和收、付款尾箱，保管当天办理收付款业务的备用现金。

A、办公桌

B、保险柜

C、押款车

D、手提袋答案：

（22）帮助客户故意提供虚假申请资料骗取人民银行开户许可证，开立存款账户的，给予有关责任人员经济处罚或警告至记大过处分；情节严重的，给予（）处分。

A、记过

B、记大过

C、降级（职）至留用察看

D、开除答案：

（23）保卫工作评估标准中以下哪项报警设施不符合要求？

（）A、入侵报警装置不具备记录打印功能的

B、一级风险单位现金业务柜台安装连续记录的声音复核装置

C、二级风险以上单位计算机房安装入侵报警装置

D、安装与公安机关110联网的紧急报警装置答案：

（24）保卫工作评估标准中以下哪项监控设备不符合要求？

（）A、现金业务区安装监控设备

B、运钞交接区在监控范围内

C、非现金业务区未安装监控设备

D、营业场所视频监控系统为数字录像设备答案：

（25）保卫工作评估标准中以下哪项物防设施不符合要求？

（）A、现金业务出入口安装防尾随用缓冲式电控联动门

B、营业场所建设卫生设施

C、计算机房安装防盗安全门

D、未配备自卫器材答案：

（26）出具虚假资信证明的，给予有关责任人员（）处分。

A、记过

B、记大过

C、留用察看

D、开除答案：

（27）出纳（会计）负责人根据（）的授权，负责管理金库日常工作。

A、主管主任（行长）B、会计主管

C、押运人员

D、联社会计部门负责人答案：

（28）从（）开始，中国银监会在全国范围内开展了银行业案件专项治理活动，督促银行业采取有效措施，防范操作风险和案件风险。

A、2004年

B、2005年

C、2006年

D、2007年答案：

（29）篡改或伪造客户网上银行申请资料的，给予有关责任人（）处分。

A、记过

B、记大过

C、留用察看

D、开除答案：

（30）当营业场所遭遇不法分子侵犯时，其处置方式是（）。

A、先报警、再反击、后防身

B、先藏身、后报警、再反击

C、先反击、再防身、后报警

D、先报警、再藏身、后反击答案：

（31）当营业人员遇有犯罪嫌疑人闯进营业柜台内时，要（）。

A、沉着、冷静，不要打草惊蛇，伺机稳住对方，并及时通知领导和有关人员捉拿，必要时可启动联网报警开关（非应急报警）

B、团结一致，利用各种武器进行反击，并启动报警装置寻求外援，合力将其制服

C、按“先周旋、后藏身、再报警”的程序处置

D、与其周旋，以寻求报警反击的最佳时机。

如无周旋可能，应迅速报警，全力保护锁好现金答案：

（32）当营业人员遇有犯罪嫌疑人持械作案时，要（）。

A、沉着、冷静，不要打草惊蛇，伺机稳住对方，并及时通知领导和有关人员捉拿，必要时可启动联网报警开关（非应急报警）

B、团结一致，利用各种武器进行反击，并启动报警装置寻求外援，合力将其制服

C、按“先周旋、后藏身、再报警”的程序处置

D、与其周旋，以寻求报警反击的最佳时机。

如无周旋可能，应迅速报警，全力保护锁好现金答案：

（33）盗窃重要空白凭证或有价单证的，给予有关责任人员（）处分。

A、记大过

B、撤职

C、留用察看

D、开除答案：

（34）对案件责任人实施责任追究，应由（）部门提出初步意见，经本单位案件责任认定小组审核后，报联社党委集体讨论决定。

A、纪检监察

B、人事

C、办公室

D、合规答案：

（35）对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，严格按照“一案四问责”和“上追两级”的要求落实责任追究。

县级法人机构年度内发生案件（）以上的，应从重或加重处罚。

A、1起

B、2起

C、3起

D、4起答案：

（36）对设立业务库的信用社，鼓励采取（）方式安排值班守护。

A、原地值守

B、异地值守

C、监控录像

D、无线报警设防答案：

（37）对违规责任人员作出纪律处分后，一律移交（）执行扣减绩效收入。

A、账务部门

B、人事部门

C、合规部门

D、办公室答案：

（38）对违规责任人员作出纪律处分决定后，纪检监察部门应当将处分决定书面送达（），并告知申请复审的期限和部门。

A、被处理人

B、被处理人所在单位

C、被处理人家庭

D、人事部门答案：

（39）对有关人员的责任追究，按单位隶属关系和干部管理权限组织实施。

其中，对农村信用社法人机构高级管理人员的责任追究，由（）组织实施。

A、省联社

B、银监部门

C、人民银行

D、本单位答案：

（40）对于受到通报批评及组织处理的员工，（）。

A、取消当年评先评优资格

B、一年内不得晋升职位

C、一年内不得调资

D、当年可评先评优答案：

（41）各单位应根据实际情况确定经济处罚标准。

单独适用扣减绩效收入的处罚，每人每次不得低于人民币（）。

A、20元

B、50元

C、100元

D、200元答案：

（42）各级法人机构应当建立相应的工作机构负责协调和受理信访工作，其中：

（）作为信访工作的日常协调机构，负责接受信访件，并根据信访所涉内容转交相关部门处理。

A、办公室

B、监察部门

C、人事部门

D、纪委答案：

（43）各县级联社应根据业务周转的正常需要，设立现金业务（），负责对辖内所属信用社现金调缴款任务。

A、档案库

B、金库

C、值班室

D、清算中心答案：

（44）各营业场所接进的款箱应该放在（）。

A、柜员桌上

B、柜员身旁

C、柜员桌下监控视野内

D、客户容易看到的位置答案：

（45）根据监管规定，哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）。

A、在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

B、银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件

C、业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

D、监管部门在调查信访举报问题时发现案件线索的答案：

（46）根据银行监管有关规定，做法不正确的是（）。

A、银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理

B、银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任

C、银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任

D、银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任答案：

（47）工作人员在办理业务时，如发现假票、假证或其他诈骗犯罪活动线索及可疑情况要及时报告（）。

A、主管领导和保卫部门

B、主管领导和公安机关

C、保卫部门和公安机关

D、人民银行和公安机关答案：

（48）公安机关对存在治安隐患逾期不整改造成人员伤害、公私财产损失，或者严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位处（）的罚款。

A、5000元以上10000元以下

B、10000元以上20000元以下

C、10000元以上50000元以下

D、10000元以上100000元以下答案：

（49）公安机关对存在治安隐患逾期不整改造成人员伤害、公私财产损失，或者严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位的主要负责人和其他直接责任人员处（）的罚款。

A、100元以上1000元以下

B、300元以上3000元以下

C、500元以上5000元以下

D、1000元以上10000元以下答案：

（50）关于金库钥匙及密码管理，以下说法不正确的是（）。

A、分开保管，平行交接

B、金库密码严格保密，并定期更换

C、金库钥匙在营业关库后，可带出营业场所

D、由于钥匙丢失等原因启用备用钥匙后，须立即换锁答案：

（51）关于营业室安全建设说法错误的是（）。

A、柜台需安装防弹玻璃

B、营业内厅与外界接触通道需安装制式防护门

C、营业内厅需安装报警设施

D、营业内厅无需设有卫生间答案：

（52）管库人员选用要严格执行（）制度，严禁“九种人”从事管库工作。

A、岗位轮换

B、亲属回避

C、强制休假

D、干部交流答案：

（53）管库员必须坚持“五同”规定，即两名管库员要同开库、同进库、（）、同出库、同锁库。

A、同工作

B、同交接

C、同在库

D、同清点答案：

（54）管库员调动或因故请假，应按规定配置管库员（或临时顶岗管库员），办理金库管理交接。

交接时，由（）监交。

A、柜员

B、出纳（会计）负责人

C、联社主任（行长）D、安全保卫部门负责人答案：

（55）管库员进入金库要严格履行登记手续，下列说法正确的是（）。

A、可以在库内滞留

B、非金库工作人员可以入库

C、必须同进同出，互相监督

D、可以一人入库答案：

（56）管库员连续在岗满（）必须进行轮岗。

A、二年

B、三年

C、四年

D、五年答案：

（57）管理人员未按规定行使监督、检查职责，或查出问题不反映、不处理、不督促整改，致使信用社财产或声誉受到损失或产生、扩大风险，情节严重的，给予（）处分。

A、警告至开除

B、记过至开除

C、记大过至开除

D、撤职至开除答案：

（58）管理人员直接实施违规行为的，按照有关责任人员的处罚档次从重或加重处理，造成严重后果的给予（）处分。

A、免职

B、停职

C、记大过

D、撤职至开除答案：

（59）机构案防工作监督第一责任人是（）A、理事长或董事长

B、行长或主任

C、监事长

D、分管副行长答案：

（60）机构案件防控第一责任人是指中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的（）。

A、理事长或董事长

B、行长或主任

C、监事长

D、分管人答案：

（61）机构案件防控中案防制度制定和执行的第一责任人是（）。

A、理事长或董事长

B、行长或主任

C、监事长

D、分管副行长答案：

（62）记大过和留用察看处分期分别为（）个月。

A、12个月和24个月

B、18个月和24个月

C、6个月和18个月

D、10个月和12个月答案：

（63）纪律处分期满后，经受处分人申请，由原处理机构决定是否解除处分。

受处分人在纪律处分期间工作表现特别突出或有立功表现的，可以提前解除处分。

提前解除的，处分期不得少于（）。

A、六个月

B、一年

C、原处分期的三分之一

D、原处分期的一半答案：

（64）监控报警中心严禁使用电炉、电热毯等电热器具，严禁存放（）易爆等危险物品。

A、易霉

B、易潮

C、易碎

D、易燃答案：

（65）监控报警装置必须与（）联网。

A、县联社

B、监控报警中心

C、消防机构

D、省联社答案：

（66）监控录像资料保存期为（）天，因特殊情况达不到要求的，最低保存期不得少于（）天，有特殊要求的录像资料必须根据实际需要期限单独保存。

A、60、30

B、30、10

C、120、60

D、90、30答案：

（67）监控室（监控中心值班室）等不必配备的设施是（）。

A、有线通讯

B、无线通讯

C、数字监控录像

D、震动报警器答案：

（68）监控中心应实行24小时昼夜轮流值班制，值班人员不得少于（）人。

A、1

B、2

C、3

D、4答案：

（69）金库、金库值班室的技防要求：

值班室内应配置110手动报警器和电视监控自动报警设备，对金库通道、值班室、金库内实行（）不间断监控和录像，报警装置应配备24小时不间断电源和应急照明设备。

A、12小时

B、24小时

C、8小时

D、营业期间答案：

（70）金库不得直接对外办理现金收付业务，一切现金收付都必须通过（），严格按收付款程序办理。

A、提解员

B、会计

C、清算中心

D、出纳柜台答案：

（71）金库毗邻发生火灾时，守库人员应（）。

A、全部出去参加救火

B、向119报警并（和）向单位领导报告

C、马上转移库款

D、人员全部转移答案：

（72）金库区域安装与110报警服务台相连的紧急报警装置，启动紧急报警装置时应能（）。

A、同时启动现场声、光报警装置

B、启动报警喇叭

C、启动光报警

D、不触发现场声、光报警，以防吓跑罪犯答案：

（73）金库实行（）管库制度。

A、单人

B、双人

C、三人

D、四人答案：

（74）金库守库值班人员在守库值班岗位上严禁（）。

A、打电话

B、喝酒

C、查看库区周边监控录像图像

D、搞值班室卫生答案：

（75）金库钥匙密码保管使用做法错误的是（）。

A、金库密码严格保密，不得更换

B、金库备用钥匙应密封加盖公章后上交管理部门统一保管

C、分开保管，平行交接

D、由于钥匙丢失等原因启用备用钥匙后，须立即更换答案：

（76）金库钥匙密码必须分开保管、（），不得交叉或横传使用。

A、混岗交接

B、定期交接

C、随时交接

D、平行交接答案：

（77）"金融押运安全保卫工作坚持“安全第一、预防为主”的方针,实行（）的原则。

A、谁押运、谁负责

B、谁主管、谁负责

C、共同负责

D、谁主办、谁负责答案：

（78）经营收入未列入会计账册的，给予有关责任人员（）处分。

A、开除

B、留用察看

C、撤职

D、记大过答案：

（79）开、关金库要求错误的是（）。

A、开、关库时，必须由两名管库员在场共同进行

B、开库前，要检查库门有无异常现象，如无异常，方可关闭报警装置，接通库内照明电路，打开库门

C、开密码锁时，应禁止任何人旁观（包括不保管密码的另一管库员）。

关库后，应随即将密码锁号码拨乱

D、关库后，管库员只要确定库门已关，即可离开答案：

（80）开销户手续不全、印鉴填写及预留印鉴变更不合规导致不良后果，情节严重的，给予（）处分。

A、记过

B、记大过

C、降级（职）至留用察看处分

D、开除答案：

（81）开销户手续不全印鉴填写及预留印鉴变更不合规导致不良后果的，给予有关责任人员经济处罚或警告至记大过处分；情节严重的，给予（）处分。

A、记过

B、记大过

C、降级（职）至留用察看

D、开除答案：

（82）连续旷工超过（）天，或一年内累计旷工超过（）天的，应给予有关责任人员开除处分。

A、3日、10日

B、7日、20日

C、10日、30日

D、15日、30日答案：

（83）录像资料的回放质量应清晰，失真度小，画面、数据资料实用。

录像资料应保存≥（）天。

A、25

B、30

C、35

D、40答案：

（84）每日营业终了，金库保管的库存现金必须进行盘库清点，盘库清点完毕要与（）对账碰库。

A、提解员

B、会计部门

C、安全保卫部门

D、出纳柜台答案：

（85）哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？

（）A、不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件

B、建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度

C、严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行

D、加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开答案：

（86）农村金融系统安全保卫工作的原则是（）。

A、人人有责

B、谁主管、谁负责

C、分管领导负责

D、谁主办、谁负责答案：

（87）农村信用社发生案件，一般应在案发之日起（）内对案件责任人员的责任追究做出处理决定，并在决定后10个工作日内，将案件查处情况和责任追究结果报省联社和当地银行业监管部门。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月答案：

（88）农村信用社县级法人机构辖内发生涉案金额100万元以下案件的，给予案发层级机构经营管理主要负责人（）及其以上处分。

A、警告

B、记过

C、记大过

D、留用察看答案：

（89）农村信用社县级法人机构辖内发生涉案金额等值人民币五百万元及其以上、一千万元以下案件的，应当给予案发层级机构经营管理主要负责人（）及其以上处分。

A、撤职

B、记过

C、记大过

D、留用察看答案：

（90）农村信用社县级法人机构辖内发生涉案金额等值人民币一百万元及其以上、五百万元以下案件的，应当给予案发层级机构经营管理主要负责人（）及其以上处分。

A、警告

B、记过

C、记大过

D、留用察看答案：

（91）挪用公款或挪用、借用客户资金，用于经商办企业、炒股的，给予有关责任人员（）处分。

A、记过

B、记大过

C、留用察看

D、开除答案：

（92）挪用库款金银占款有价单证的，给予有关责任人员（）处分。

A、开除

B、留用察

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