质量体系年度内审计划.docx

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质量体系年度内审计划

2013）年度内审计划

编制：

审核：

XXXXXXXXX有限公司

2013年度内审计划

编号：

JL15.2-1编号：

201301

审核目的：

1、确定质量保证体系要素是否符合TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》规定的质量要求；是否适应本公司实际运营的状态。

2、确定现行质量保证体系实现质量目标的有效性；

3、取得管理评审改进质量体系的机会；

4、产品生产过程是否满足法规、标准的要求。

审核范围：

公司D级压力容器产品制造；

与质量体系有关的所有质量控制系统、所有涉及的部门和人员。

审核依据：

1、TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》；

2、公司的质量保证体系文件；质量保证手册、程序文件。

3、产品适用的法律法规。

审核方法：

按特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要素评审。

审核时间、持续时间：

2013年月日至月日

日期：

2013年10月29日

内部审核计划

编号：

JL15.2-2编号：

201301

审核组组长：

组员：

第1页共2页

1、审核目的：

（1）确定质量保证体系要素是否符合TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改

造、维修质量保证体系基本要求》规定的质量要求；

（2）确定现行质量保证体系实现质量目标的有效性；

（3）取得审核提供改进质量体系的机会；

（4）满足法规、标准的要求。

2、审核依据：

（1）TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》；

（2）公司的质量保证体系文件；

（3）产品适用的法律法规。

3、覆盖产品：

公司D级压力容器产品制造。

4、审核时间：

年月日至年月日

首次会议时间：

年月日

末次会议时间：

年月日

5、现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：

首、末次会议：

最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。

审核活动：

按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。

6、、审核安排

日期

时间

审核内容

地点

审核员

备注

月日

8:

00~8:

30

首次会议

8:

30~10:

00

质量方针

办公室

质量保证体系

办公室

文件和记录控制

办公室

合同控制

供销科

10:

00~11:

30

设计控制

技术科

材料、零部件控制

质检科

14:

00~16:

30

作业（工艺）控制

r技术科

焊接控制

技术科

热处理控制

技术科

内部审核计划

编号：

JL15.2-2编号：

201301

审核组组长：

组员：

第1页共2页

日期

时间

审核内容

地点

审核员

备注

月日

8:

00~10:

00

无损检测控制

无损检测室

理化检验控制

理化计量室

检验与试验控制

质检科

设备和检验与试验装置控制

生产部

10:

00~11:

30

不合格品（项）控制

质检科

质量改进与服务

质检科

14:

00~15:

30

人员培训、考核及其管理

办公室

容器表面处理控制

生产部

执行特种设备许可制度

办公室

15:

30~16:

00

审核组内部会议，整理审核结果，与责任人交换意见

16:

00~16:

30

末次会议

编制:

审批:

日期：

2013年10月29日

会议签到表/会议记录

□管理评审会议■内审首次会议□内审末次会议时间：

年月日

姓名

所在部门

职务、职称

姓名

所在部门

职务、职称

会议记录:

会议由质保工程师主持，会上总经理强调了内部质量审核的必要性，并成立了内部质量

审核小组，任内审小组组长，内审员，于年月日至年

月日进行内部审核。

要求内审员认真负责，严格按TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、

改造、维修质量保证体系基本要求》基本要素审核，各质控系统责任人、与质量有关的各责任人员积极配合内审组的工作。

记录人/日期:

编号：

JL15.2-3编号：

201301

序号

项目

（质量体系要素/活动）

审查结果

评论

软件

符合

有缺陷

不符合

未包括

不适用

硬件

符合

有缺陷

不符合

未包括

不适用

1

质量方针

软件

硬件

1.1企业领导是否亲自制定了质量方针？

软件

硬件

1.2质量方针是否体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺？

软件

硬件

1.3质量方针是否为各质量控制及其相关的部门和责任人员所理解、熟悉、贯彻和保持？

软件

硬件

2

质量保证体系

软件

硬件

2.1企业领导是否建立并实施了文件化丁

的质量体系？

软件

硬件

2.2企业领导是否按本企业产品质量形成客观规律建立健全了与质量体系相适应的组织机构？

软件

硬件

2.3企业领导是否授权有充分明确责任和权力及组织上独立的质量监督和验证、实施和控制人员

软件

硬件

2.4质量监督和验证、实施和控制人员是否在岗并切实按法规标准的要求和质量手册的规疋独立仃使其责任和权力？

软件

硬件

2.5企业领导是否建立了有效运行的质量信息反馈与处理系统？

软件

硬件

2.6企业领导是否定期进行了质量体系的审核和分供方的评审？

软件

硬件

3

文件和记录控制

软件

硬件

3.1质量体系文件是否完整正确并满足质量体系运行要求

软件

硬件

3.2对质量体系文件的审批、标识、收集、编目、归档、存贮期限、保管分发、回收处理、复制、更改、修订、查阅、索取等是否做出了明确规定？

软件

硬件

3.3质量体系文件是否真实、可靠、有效并有追溯性？

软件

硬件

编号：

JL15.2-3编号：

201301

序号

项目

（质量体系要素/活动）

审查结果

评论

软件

符合

有缺陷

不符合

未包括

不适用

硬件

符合

有缺陷

不符合

未包括

不适用

4

合同控制

软件

硬件

4.1有无合冋评审程序并评审了每个合冋，保证法规标准和需方要求得到清晰的理解和正确的执行？

软件

硬件

4.2合冋要求有变更时怎样与需方协调一致并及时通知有关部门做了相应调整？

软件

硬件

5

设计控制

软件

硬件

5.1有无元整的自仃设计程序？

软件

硬件

5.2怎样处理文件的分发、更改？

有关部门是否均为同一有效版本？

软件

硬件

5.3怎样处理材料代用？

软件

硬件

5.4怎样处理超差特许？

软件

硬件

5.5怎样处理需方供图的审查、更改、材料代用、超差特许？

软件

硬件

6

材料、零部件控制

软件

硬件

6.1米购文件是否符合要求？

软件

硬件

6.2有无分供方档案？

对分供方是怎样评审的？

软件

硬件

6.3怎样进行材料、零部件进货验收？

软件

硬件

6.4怎样进行材料、零部件的保管、发放、回收？

6.5有无材料标记代号和标记移植程序？

所有材料、零部件是否具有可追溯性？

编号：

JL15.2-3编号：

201301

序号

项目

（质量体系要素/活动）

审查结果

评论

软件

符合

有缺陷

不符合

未包括

不适用

硬件

符合

有缺陷

不符合

未包括

不适用

6.6怎样处理材料代用？

软件

硬件

6.7怎样处理进口材料？

软件

硬件

6.8怎样处理不合格材料

软件

硬件

7

作业（工艺）控制

软件

硬件

7.1有无通用或专用工乙？

软件

硬件

7.2有无工艺纪律程序？

软件

硬件

7.3有无工装、模具程序？

软件

硬件

8

焊接控制

软件

硬件

8.1有无焊工资格和钢印管理程序？

并按规定进行了控制？

软件

硬件

8.2焊接工艺评定是否符合标准规定？

软件

硬件

8.3焊工是否持有相关的焊接工艺规程？

软件

硬件

8.4焊接设备是否完好？

仪表是否校准

软件

并在有效期？

硬件

8.5焊接材料烘焙、保温、领用、发放、回收是否符合规定并可追溯？

低氢焊条在车间使用时是否采取了防潮措施？

软件

硬件

8.6谁负责车间现场焊工资格、禁焊条件、焊接工艺纪律的管理？

怎样控制定位焊？

焊前、焊中、焊后施焊记录是否真实可靠

软件

硬件

8.7产品焊接试板是否按法规、标准规定的要求进行控制？

软件

硬件

编号：

JL15.2-3编号：

201301

序号

项目

（质量体系要素/活动）

审查结果

评论

软件

符合

有缺陷

不符合

未包括

不适用

硬件

符合

有缺陷

不符合

未包括

不适用

8.8焊缝返修是否按法规、标准规定的要求进行控制？

软件

硬件

9

热处理控制

软件

硬件

9.1对不同的热处理分别是怎样进行控制的？

软件

硬件

9.2车间现场有无热处理工艺文件？

是

软件

否执行了热处理工艺文件？

硬件

9.3热处理设备是否完好？

测量装置科1

软件

位是否正确并经校准在有效期？

硬件

9.4谁负责监督热处理操作？

时间-温度等热处理记录报告是否真实可靠？

热处理试件是否符合规定并进行了验证？

软件

硬件

9.5热处理后的焊接装配和焊接返修是怎样控制的？

软件

硬件

9.6外协热处理单位是否经评审合格？

谁负责监督检验？

软件

硬件

10

无损检测控制

软件

硬件

10.1谁负责无损检测检验人员资格考核评定、体检和视力检查等管理？

软件

硬件

10.2无损检测手段和环境是否符合法规、标准的规定？

无损检测设备怎样校验并在有效期和完好状态下使用？

软件

硬件

10.3有无无损检测工乙规程？

对特殊的无损检测是否有专用的工艺规程？

软件

硬件

10.4怎样控制底片质量、评片标准、探伤比例和扩探？

无损检测记录报告是否真实可靠？

软件

硬件

11

理化检验控制

软件

硬件

11.1理化检验手段和环境条件是否符合要求？

软件

硬件

编号：

JL15.2-3编号：

201301

序号

项目

（质量体系要素/活动）

审查结果

评论

软件

符合

有缺陷

不符合

未包括

不适用

硬件

符合

有缺陷

不符合

未包括

不适用

11.2试件和试样制备是否符合规定和怎样保存？

记录报告是否真实可靠？

软件

硬件

12

检验与试验控制

软件

硬件

12.1是否根据检验、试验和检查程序对生产计划的每一产品编号编制了检验、试验和检杳计划和文件准备？

软件

硬件

12.2是否做到工序间验证未完成不得转入下道工序？

最终检验未完成不发货？

软件

硬件

13

设备和检验与试验装置控制

软件

硬件

13.1设备和检验与试验装置是否建立了档案？

软件

硬件

13.2设备和检验与试验装置状态是否做了标识？

软件

硬件

13.3是否规定了计量器具周期检定计划？

保证所有计量器具均须检定合格

软件

划？

1保证所有计量器具均须检定□格

在有效期，并有合格标志可追溯？

硬件

13.4有环境条件要求的计量器具和测量试验装备是否符合规定的要求？

软件

硬件

14

不合格品（项）控制

软件

硬件

14.1有无对不合格的鉴别、标识、隔离、评审、处置、验证、文件和防止再发生的纠正措施等程序？

软件

硬件

14.2不合格由谁负责判定和处理？

谁负责验证纠正措施并放行？

是否做到质量部门在处理不合格问题时有独立不受进度等任何干扰和高于其他部门的权力着手处理？

软件

硬件

15

质量改进与服务

软件

硬件

15.1对不合格质量信息怎样调查、分析、查明潜在原因并采取纠正预防措施？

软件

硬件

编号：

JL15.2-3编号：

201301

序号

项目

（质量体系要素/活动）

审查结果

评论

软件

符合

有缺陷

不符合

未包括

不适用

硬件

符合

有缺陷

不符合

未包括

不适用

15.2审查质量信息反馈与处理的记录报告，证实质量体系是否有效运行？

软件

硬件

16

人员培训、考核及其管理

软件

硬件

16.1谁负责人员培训计划的制定和实施？

软件

硬件

16.2有无人员培训和考核评定的考绩档案提供证实？

软件

硬件

17

容器表面处理过程控制

软件

硬件

17.1有无表面处理工艺文件？

并按文件规定实施？

软件

硬件

17.2容器表面处理过程中的记录报告是否真实可靠？

软件

硬件

18

执行特种设备许可制度

软件

硬件

18.1是否为安全监察、监督检验、需方检查提供了必备的工作条件？

软件

硬件

18.2是否明确了与安全监察、监督检验、需方检查的联系方式？

软件

硬件

18.3是否为安全监察、监督检验、需方检查提供在控版本质量手册和质量记录报告供其检查、验证、追溯、证实质量体系有效？

软件

硬件

18.4对为安全监察、监督检验、需方检查的意见和建议是否做了认真的整改和满意的答复？

软件

硬件

说明：

质量体系审查分质量手册（简称软件）审查和质量手册实施（质量体系运行和产品零部件质量检测简称硬件）审查，审查结果分：

符合（充分）、有缺陷（需要改进）、不符合（不接受）、未包括（漏项）、不适用，在有关栏目用“V”表示。

会议签到表/会议记录

□管理评审会议□内审首次会议■内审末次会议时间：

年月日

姓名

所在部门

职务、职称

姓名

所在部门

职务、职称

会议记录:

会议由质保工程师_主持，会上内审组长_公布内审结果，并将内审报告发放到各质控责任人和相关部门，对大家的工作给予了肯定，同时也指出了一些不足，如有的同志对标准不够熟悉等，要求各相关人员加强学习。

记录人/日期:

内部审核报告

编号：

JL15.2-5编号：

201301

审核目的：

1、确定质量保证体系要素是否符合TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》规定的质量要求；是否适应本公司实际运营的状态。

2、确定现行质量保证体系实现质量目标的有效性；

3、取得管理评审改进质量体系的机会；

4、产品生产过程是否满足法规、标准的要求。

审核范围：

公司D级压力容器产品制造；

与质量体系有关的所有质量控制系统、所有涉及的部门和人员。

审核依据：

1、TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》；

2、公司的质量保证体系文件；质量保证手册、程序文件。

3、产品适用的法律法规。

审核日期：

2013年月日至2013年月日

审核组长：

审核综述：

1、本次审核共发现严重不合格0项，一般不合格0项。

2、体系的主要评价：

（a）公司封头制造质量体系符合TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》规定的质量要求；

（b）现行封头制造质量保证体系能实现质量目标。

（c）满足法规、标准的要求。

审核结论：

公司现行封头质量保证体系符合TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》，D级压力容器产品安全性能能够得到有效控制；质量保证体系适应、充分和有效，满足公司质量方针和目标的要求。

附件：

1、不合格报告

2、审核报告发送部门/人员

备注：