US专利法律状态及缴费情况参照模板.docx
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US专利法律状态及缴费情况参照模板
美国专利申请法律状态查询数据库的使用
专利文献部邹春青
一、公共PAIR和个人PAIR
美国专利商标局的专利申请信息查询（PatentApplicationInformationRetrieval，简称PAIR）是在线的美国专利申请法律状态查询数据库。
它包括两部分内容：
公共PAIR和个人PAIR。
公共PAIR只显示美国授权专利（IssuedPatents）和申请公开（PublishedApplications）的法律状态。
用专利号、申请号、公开号可以在公共PAIR进行法律状态查询。
个人PAIR使客户可以从因特网查看最新专利申请法律状态的电子文本。
用户使用个人PAIR可以安全、即时地从因特网进入美国专利申请的未决阶段，并全程使用美国专利商标局公共密钥机构公布的数字认证。
美国专利商标局对专利申请的所有回应，个人PAIR都可为用户提供即时的信息。
然而，被授权的用户才可以使用个人PAIR，这些用户即时查看信息的先决条件是：
必须是专利代理人、专利律师、独立发明人；必须有用户编号；必须有数字PKI证书；必须有相关软件。
二、PAIR的查询界面
公共PAIR在因特网上对所有公众都开放，所以本文的内容仅限于公共PAIR，在本文以后的介绍中，PAIR也仅指公共PAIR。
下面是PAIR的查询界面：
图1PAIR的查询界面
该查询界面的构成很简单，左侧“选择检索方式”（selectsearchmethod）是一个下拉单选框，最常用的是ApplicationNumber（申请号）和PatentNumber（专利号）。
例如选检索方式为PatentNumber，在“输入号码”（EnterNumber）框，输入“5000000”后回车，将出现如下界面：
ApplicationNumber:
07/352,062
CustomerNumber:
-
Filingor371（c）Date:
05-15-1989
Status:
PatentedCase
ApplicationType:
Utility
StatusDate:
01-18-1991
ExaminerName:
NOT,DEFINED
Location:
FILEREPOSITORY（FRANCONIA）
GroupArtUnit:
1805
LocationDate:
02-24-2003
ConfirmationNumber:
9292
EarliestPublicationNo:
-
AttorneyDocketNumber:
UFS&S19C2
EarliestPublicationDate:
-
Class/Subclass:
435/161
PatentNumber:
5,000,000
FirstNamedInventor:
LONNIEO.INGRAM,GAINESVILLE,FL（US）
IssueDateofPatent:
03-19-1991
TitleofInvention:
ETHANOLPRODUCTIONBYENGINEEREDMICROBES
图2申请数据
三、“申请数据”
实际上，PAIR共有6-7个可供打开的选项，默认打开的是“申请数据”（applicationdata），该选项内容如下：
∙ApplicationNumber:
申请号
∙Filingor371（c）Date:
申请或371（c）日期
∙ApplicationType:
申请种类
∙ExaminerName:
审查员姓名
∙GroupArtUnit:
技术组
∙ConfirmationNumber:
批准号
∙AttorneyDocketNumber:
律师签号
∙Class/Sub-Class:
类/小类号
∙FirstNamedInventor:
第一发明人姓名
∙TitleofInvention:
发明名称
∙CustomerNumber:
客户名
∙Status:
法律状态
∙StatusDate:
法律状态日期
∙Location:
表明正式文件目前的存放地点
∙LocationDate:
存放日期
∙EarliestPublicationNo:
最早公开号
∙EarliestPublicationDate:
最早公开日期
∙PatentNumber:
专利号
∙IssueDateofPatent:
专利授权日期
除以上“申请数据”选项外，本文着重介绍“继续申请数据”（ContinuityData）和“费用”（fees）这两个最常用的选项。
四、“继续申请数据”
打开继续申请数据标签后显示如下：
源继续申请数据ParentContinuityData
描述
Description
源申请号
ParentNumber
源申请日期
ParentFilingor371（c）Date
法律状态
ParentStatus
专利号
PatentNumber
本申请为（源申请的）部分继续申请
ThisapplicationisaContinuationinpartof
07/239,099
08-31-1988
放弃
Abandoned
-
子继续申请数据ChildContinuityData
07/624,227filedon12-07-1990whichisAbandonedclaimsthebenefitof07/352,062
要求07/352062权益的07/624227（1990年12月7日申请），已放弃
07/670,821filedon03-18-1991whichisAbandonedclaimsthebenefitof07/352,062
要求07/352062权益的07/670821（1991年3月18日申请），已放弃
07/846,344filedon03-06-1992whichisPatentedclaimsthebenefitof07/352,062
要求07/352062权益的07/846344（1992年3月6日申请），已获得专利权
图3继续申请数据
“继续申请数据”内容主要有两栏：
“源继续申请数据”表明本申请（即07/352062，1989年5月15日申请）是基于某在先申请而提出的申请，而“子继续申请数据”表明基于本申请的在后申请。
综合这两个栏目中的内容，可以得出：
1.本申请（即07/352062）是另一美国申请07/239099（源申请）的部分继续申请，但源申请已放弃；
2.美国申请07/624227（子申请）和07/670821（子申请）是本申请（07/352062）的部分继续申请，均已放弃；
3.美国申请07/846344（子申请）是本申请（07/352062）的部分继续申请，已授权（专利号为5424202）。
五、“费用”
该选项有下列几个单选项：
●维持费——缴费查询（MaintenanceFees-Retrievefeestopay）：
.提供维持费的缴纳情况。
●维持费——查看缴费窗口（MaintenanceFees-Viewpaymentwindows）：
提供应该缴费的日期。
●维持费情况——查看“第4年”缴费年度缴费窗口（MaintenanceStatement-View04yearpaymentwindow）：
提供“第4年”缴费年度缴费情况。
●维持费情况——查看“第8年”缴费年度缴费窗口（MaintenanceStatement-View08yearpaymentwindow）：
提供“第8年”缴费年度缴费情况。
●维持费情况——查看“第12年”缴费年度缴费窗口（MaintenanceStatement-View12yearpaymentwindow）：
提供“第12年”缴费年度缴费情况。
90％以上的美国失效专利，是因为未缴付维持费而导致。
通过该选项，可以很方便地查询到这方面的情况。
美国专利维持费分三个缴费年度缴纳：
从授权日起计第4年、第8年、第12年。
具体为：
从专利授权日起计算，后推三年（如果那天恰是非工作日则顺延）的相应日为“第4年”缴费年度开放日（OpenDate），以开放日起计一年为缴费期限，所以恰在专利授权日后推四年的相应日为“第4年”缴费年度为关闭日（closedate）。
“第8年”缴费年度、“第12年”缴费年度情况也同此。
例如US5000000号专利的授权日为1991年3月19日，所以“第4年”缴费年度的开放日为1994年3月21日（因为1994年3月19、20为非工作日），关闭日为1995年3月20日（因为1995年3月19日为非工作日），下面是美国5000000号专利的查看缴费窗口：
4thYear
8thYear
12thYear
开放日OpenDate
03/21/1994
03/19/1998
03/19/2002
缴纳附加费用日SurchargeDate
09/20/1994
09/22/1998
09/20/2002
关闭日CloseDate
03/20/1995
03/19/1999
03/19/2003
图4维持费——查看缴费窗口
如为了查询美国5000000号专利维持费的情况，可以逐个打开三个“第4年”、“第8年”、“第12年”缴费年度的缴费查看窗口，如果打开某年的窗口时在其页面的下部有一个单行的表，就说明在该年维持费用已缴。
下面是US5000000号专利在“第12年”缴费年度的缴费情况表，说明该专利在“第12年”缴费年度有缴费记录，这意味着该美国专利的保护期将要维持到届满（2008年3月19日）。
PATENTNUM
（专利号）
FEECDE
（付费码）
FEEAMT
（缴费总计）
SUR-CHARGE
（附加费用）
APPLICATIONNUM
（申请号）
PATENTDATE
（授权日）
FILEDATE
（申请日）
PAYYR
（缴费年度）
SMLENT
（小企业）
STAT
（状态）
ATTYDKTNUM
（律师签号）
5,000,000
285
$1,550.00
$0.00
07/352,062
03/19/91
05/15/89
12
YES
PAID
UFS&S19C2
图5缴费情况表1
再举一个关于在某年因未缴费而使专利失效的例子（美国5000002号专利），当我们查看“第4年”缴费年度的缴费情况时，并未出现上述的缴费情况表，而在相应位置出现了下面的显示：
*ERROR:
Thereisnostatementavailableforselectedpaymentyear.
PatentNumber（excludespecialcharacters;e.g.commas）:
ApplicationNumber（mustbe8numericdigits-SeeNOTEbelow）:
forPaymentWindow:
图6没有发生缴费情况的显示
说明所选的“第4年”缴费年度没有缴费记录，这时点击按钮”GetBibliographicData”（进入著录数据），出现以下显示：
PatentBibliographicData
12/02/200409:
01AM
PatentNumber：
5000002
ApplicationNumber:
07413900
IssueDate：
03/19/1991
FilingDate:
09/28/1989
Title:
BRAKEPRESSUREGENERATORFORABRAKESYSTEMEXHIBITINGANANTI-LOCKING
Status：
Expired,No4thyearfeepaidby:
03/20/1995
Entity:
Large
WindowOpens：
03/21/1994
SurchargeDate:
09/20/1994
Expiration:
03/19/1995
FeeAmtDue：
$0.00
SurchgAmtDue:
$0.00
TotalAmtDue:
$0.00
MostRecentEvents：
1995/03/19
1994/10/25
因未缴维持费而使专利失效（PatentExpiredforFailuretoPayMaintenanceFees）
邮寄提示应缴维持费的催单（MaintenanceFeeReminderMailed）
图7记载专利失效的著录数据
从相应栏目发现该专利在授权后“第4年”缴费年度，直到窗口关闭日（1995/03/19）也未缴纳第一次维持费时，所以该专利失效。
再举一个在以前的缴费年度均缴纳了维持费，但下续缴费年度的缴费期还未到的实例（美国专利5508995）。
当查询“第4年”和“第8年”缴费年度缴费情况时，均出现类似图5所示的缴费情况表，表明在这两个缴费年度，专利权人均缴纳了维持费。
但当查询“第12年”缴费年度缴费情况时，会出现类似图6所示的界面，这时点击“GetBibliographicData”钮，将出现下面的显示：
PatentBibliographicData
12/02/200409:
05AM
PatentNumber:
5508995
ApplicationNumber:
08275984
IssueDate:
04/16/1996
FilingDate:
07/15/1994
Title:
OPTICALDISKCAPABLEOFRECORDINGINFORMATIONONBOTHGROOVEANDLAND
Status:
12thyearfeewindowopens:
04/16/2007
Entity:
Large
WindowOpens:
04/16/2007
SurchargeDate:
10/17/2007
Expiration:
N/A
FeeAmtDue:
Windownotopen
SurchgAmtDue:
Windownotopen
TotalAmtDue:
Windownotopen
FeeCode:
1553
MAINTENANCEFEEDUEAT11.5YEARS.
SurchargeFeeCode:
Mostrecentevents（upto7）:
2003/09/15
1999/10/04
缴纳“第8年”缴费年度维持费PaymentofMaintenanceFee,8thYear,LargeEntity.
缴纳“第4年”缴费年度维持费PaymentofMaintenanceFee,4thYear,LargeEntity.
表5记载已缴纳维持费的著录数据
从表5可以看出，该专利在“第4年”缴费年度和“第8年”缴费年度均有缴费记录，而“第12年”缴费年度的缴费期（2007年4月16日至2008年4月16日）还未到，所以该专利目前仍是有效专利。
相关网址：
http:
//portal.uspto.gov/external/portal/pair
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