US专利法律状态及缴费情况参照模板.docx

1、US专利法律状态及缴费情况参照模板美国专利申请法律状态查询数据库的使用专利文献部 邹春青一、 公共PAIR和个人PAIR美国专利商标局的专利申请信息查询（Patent Application Information Retrieval，简称PAIR）是在线的美国专利申请法律状态查询数据库。它包括两部分内容：公共PAIR和个人PAIR。公共PAIR只显示美国授权专利（Issued Patents）和申请公开（Published Applications）的法律状态。用专利号、申请号、公开号可以在公共PAIR进行法律状态查询。个人PAIR使客户可以从因特网查看最新专利申请法律状态的电子文本。用户使

2、用个人PAIR可以安全、即时地从因特网进入美国专利申请的未决阶段，并全程使用美国专利商标局公共密钥机构公布的数字认证。美国专利商标局对专利申请的所有回应，个人PAIR都可为用户提供即时的信息。然而，被授权的用户才可以使用个人PAIR，这些用户即时查看信息的先决条件是： 必须是专利代理人、专利律师、独立发明人；必须有用户编号；必须有数字PKI证书；必须有相关软件。二、 PAIR的查询界面公共PAIR在因特网上对所有公众都开放，所以本文的内容仅限于公共PAIR，在本文以后的介绍中，PAIR也仅指公共PAIR。下面是PAIR的查询界面： 图1 PAIR的查询界面该查询界面的构成很简单，左侧“选择检索

3、方式”（select search method）是一个下拉单选框，最常用的是Application Number（申请号）和Patent Number（专利号）。例如选检索方式为Patent Number，在“输入号码”（Enter Number）框，输入“5000000”后回车，将出现如下界面：Application Number:07/352,062 Customer Number:- Filing or 371 (c) Date:05-15-1989 Status:Patented Case Application Type:Utility Status Date:01-18-1991

4、 Examiner Name:NOT, DEFINED Location:FILE REPOSITORY (FRANCONIA) Group Art Unit:1805 Location Date:02-24-2003 Confirmation Number:9292 Earliest Publication No:- Attorney Docket Number:UFS&S19C2 Earliest Publication Date:- Class / Subclass:435/161 Patent Number:5,000,000 First Named Inventor:LONNIE O

5、. INGRAM , GAINESVILLE, FL (US) Issue Date of Patent:03-19-1991 Title of Invention:ETHANOL PRODUCTION BY ENGINEERED MICROBES 图2 申请数据三、 “申请数据”实际上，PAIR共有6-7个可供打开的选项，默认打开的是“申请数据”（application data），该选项内容如下： Application Number: 申请号 Filing or 371(c) Date: 申请或371 （c）日期 Application Type: 申请种类 Examiner Name:

6、 审查员姓名 Group Art Unit: 技术组 Confirmation Number: 批准号 Attorney Docket Number: 律师签号 Class / Sub-Class: 类/小类号 First Named Inventor: 第一发明人 姓名 Title of Invention: 发明名称 Customer Number: 客户名 Status: 法律状态 Status Date: 法律状态日期 Location: 表明正式文件目前的存放地点 Location Date: 存放日期 Earliest Publication No: 最早公开号 Earliest

7、Publication Date: 最早公开日期 Patent Number: 专利号 Issue Date of Patent: 专利授权日期除以上“申请数据”选项外，本文着重介绍“继续申请数据”（Continuity Data）和“费用”（fees）这两个最常用的选项。四、 “继续申请数据”打开继续申请数据标签后显示如下：源继续申请数据Parent Continuity Data描述Description源申请号Parent Number源申请日期Parent Filing or 371(c) Date法律状态Parent Status专利号Patent Number本申请为（源申请的）部

8、分继续申请This application is a Continuation in part of07/239,09908-31-1988放弃Abandoned-子继续申请数据Child Continuity Data07/624,227 filed on 12-07-1990 which is Abandoned claims the benefit of 07/352,062要求07/352062权益的07/624227（1990年12月7日申请），已放弃07/670,821 filed on 03-18-1991 which is Abandoned claims the benefi

9、t of 07/352,062要求07/352062权益的07/670821（1991年3月18日申请），已放弃07/846,344 filed on 03-06-1992 which is Patented claims the benefit of 07/352,062要求07/352062权益的07/846344（1992年3月6日申请），已获得专利权图3 继续申请数据“继续申请数据”内容主要有两栏：“源继续申请数据”表明本申请（即07/352062，1989年5月15日申请）是基于某在先申请而提出的申请，而“子继续申请数据”表明基于本申请的在后申请。综合这两个栏目中的内容，可以得出：1

10、. 本申请（即07/352062）是另一美国申请07/239099（源申请）的部分继续申请，但源申请已放弃；2. 美国申请07/624227（子申请）和07/670821（子申请）是本申请（07/352062）的部分继续申请，均已放弃；3. 美国申请07/846344（子申请）是本申请（07/352062）的部分继续申请，已授权（专利号为5424202）。五、 “费用”该选项有下列几个单选项： 维持费缴费查询（Maintenance Fees - Retrieve fees to pay）：.提供维持费的缴纳情况。 维持费查看缴费窗口（Maintenance Fees - View payme

11、nt windows）：提供应该缴费的日期。 维持费情况查看“第4年”缴费年度缴费窗口（Maintenance Statement - View 04 year payment window）：提供“第4年”缴费年度缴费情况。 维持费情况查看“第8年”缴费年度缴费窗口（Maintenance Statement - View 08 year payment window）：提供“第8年”缴费年度缴费情况。 维持费情况查看“第12年”缴费年度缴费窗口（Maintenance Statement - View 12 year payment window）：提供“第12年”缴费年度缴费情况。 90

12、以上的美国失效专利，是因为未缴付维持费而导致。通过该选项，可以很方便地查询到这方面的情况。美国专利维持费分三个缴费年度缴纳：从授权日起计第4年、第8年、第12年。具体为：从专利授权日起计算，后推三年（如果那天恰是非工作日则顺延）的相应日为“第4年”缴费年度开放日（Open Date），以开放日起计一年为缴费期限，所以恰在专利授权日后推四年的相应日为“第4年”缴费年度为关闭日（close date）。“第8年”缴费年度、“第12年”缴费年度情况也同此。例如US5000000号专利的授权日为1991年3月19日，所以“第4年”缴费年度的开放日为1994年3月21日（因为1994年3月19、20为非

13、工作日），关闭日为1995年3月20日（因为1995年3月19日为非工作日），下面是美国5000000号专利的查看缴费窗口：4th Year8th Year12th Year开放日Open Date03/21/199403/19/199803/19/2002缴纳附加费用日Surcharge Date09/20/199409/22/199809/20/2002关闭日Close Date03/20/199503/19/199903/19/2003图4 维持费查看缴费窗口如为了查询美国5000000号专利维持费的情况，可以逐个打开三个“第4年”、“第8年”、“第12年”缴费年度的缴费查看窗口，如果打

14、开某年的窗口时在其页面的下部有一个单行的表，就说明在该年维持费用已缴。下面是US5000000号专利在“第12年”缴费年度的缴费情况表，说明该专利在“第12年”缴费年度有缴费记录，这意味着该美国专利的保护期将要维持到届满（2008年3月19日）。PATENT NUM(专利号)FEE CDE(付费码)FEE AMT(缴费总计)SUR- CHARGE(附加费用)APPLICATION NUM(申请号)PATENT DATE(授权日)FILE DATE(申请日)PAY YR(缴费年度)SML ENT(小企业)STAT(状态)ATTY DKT NUM(律师签号)5,000,000285 $1,550.

15、00 $0.0007/352, 06203/19/9105/15/8912 YESPAIDUFS&S19C2图5 缴费情况表1再举一个关于在某年因未缴费而使专利失效的例子（美国5000002号专利），当我们查看“第4年”缴费年度的缴费情况时，并未出现上述的缴费情况表，而在相应位置出现了下面的显示：*ERROR: There is no statement available for selected payment year. Patent Number (exclude special characters; e.g. commas):Application Number (must be

16、8 numeric digits - See NOTE below):for Payment Window: 图6 没有发生缴费情况的显示说明所选的“第4年”缴费年度没有缴费记录，这时点击按钮”Get Bibliographic Data”（进入著录数据），出现以下显示：Patent Bibliographic Data12/02/2004 09:01 AMPatent Number：5000002Application Number:07413900Issue Date：03/19/1991Filing Date:09/28/1989Title:BRAKE PRESSURE GENERATO

17、R FOR A BRAKE SYSTEM EXHIBITING AN ANTI-LOCKINGStatus：Expired, No 4th year fee paid by: 03/20/1995 Entity:LargeWindow Opens：03/21/1994Surcharge Date:09/20/1994Expiration:03/19/1995Fee Amt Due：$0.00Surchg Amt Due:$0.00Total Amt Due:$0.00Most Recent Events：1995/03/191994/10/25因未缴维持费而使专利失效（Patent Expir

18、ed for Failure to Pay Maintenance Fees）邮寄提示应缴维持费的催单（Maintenance Fee Reminder Mailed）图7 记载专利失效的著录数据从相应栏目发现该专利在授权后“第4年”缴费年度，直到窗口关闭日（1995/03/19）也未缴纳第一次维持费时，所以该专利失效。再举一个在以前的缴费年度均缴纳了维持费，但下续缴费年度的缴费期还未到的实例（美国专利5508995）。当查询“第4年”和“第8年”缴费年度缴费情况时，均出现类似图5所示的缴费情况表，表明在这两个缴费年度，专利权人均缴纳了维持费。但当查询“第12年”缴费年度缴费情况时，会出现类似

19、图6所示的界面，这时点击“Get Bibliographic Data”钮，将出现下面的显示：Patent Bibliographic Data12/02/2004 09:05 AMPatent Number:5508995Application Number:08275984Issue Date:04/16/1996Filing Date:07/15/1994Title:OPTICAL DISK CAPABLE OF RECORDING INFORMATION ON BOTH GROOVE AND LANDStatus:12th year fee window opens: 04/16/20

20、07 Entity:LargeWindow Opens:04/16/2007Surcharge Date:10/17/2007Expiration:N/AFee Amt Due:Window not openSurchg Amt Due:Window not openTotal Amt Due:Window not openFee Code:1553 MAINTENANCE FEE DUE AT 11.5 YEARS. Surcharge Fee Code:Most recent events (up to 7):2003/09/151999/10/04缴纳“第8年”缴费年度维持费Payment of Maintenance Fee, 8th Year, Large Entity. 缴纳“第4年”缴费年度维持费Payment of Maintenance Fee, 4th Year, Large Entity. 表5 记载已缴纳维持费的著录数据从表5可以看出，该专利在“第4年”缴费年度和“第8年”缴费年度均有缴费记录，而“第12年”缴费年度的缴费期（2007年4月16日至2008年4月16日）还未到，所以该专利目前仍是有效专利。相关网址：http:/portal.uspto.gov/external/portal/pair