精编基金从业资格完整复习题库358题答案.docx
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精编基金从业资格完整复习题库358题答案
2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答案】
一、多选题
1．对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有（）。
A.最早的基金成立于英国。
B.1879年美国《股份有限公司法》颁布，基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限公司的组织形式。
C.1940年，英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资公司法》。
D.1921年,美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。
参考答案：
A,D
2．金融衍生工具一般包括：
（）
A.金融远期
B.金融期货
C.金融期权
D.金融互换三、判断题。
（共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目的对错。
对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。
）
3．基金资产托管业务主要包括（）等方面。
A.资产保管
B.资产投资
C.资金清算
D.投资运作监督
参考答案：
A,B,C,D
4．基金招募说明书摘要中包括的内容有（）。
A.投资组合报告
B.基金业绩和费用概览
C.股票投资明细
D.交易佣金明细
参考答案：
A,B
5．基金销售活动中，哪些机构进行监督管理?
（）
A.基金管理人对代销机构的监督检查
B.基金代销机构自身自律
C.中国证监会及其派出机构的监督管理
D.证券行业协会的自律管理
参考答案：
A,B,C,D
6．债券的特性包括：
（）
A.偿还性
B.流通性
C.安全性
D.收益性
参考答案：
A,B,C,D
7．专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。
A.注册资本不低于2000万人民币
B.中国证监会规定的其他条件
C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2
D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
参考答案：
B,C,D
8．QDⅡ基金在披露相关信息时，下列说法正确的有（）。
A.可同时采用中、英文，并以英文为准
B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种汁算并披露净值信息
C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性
D.QDⅡ基金应至少每周计算并披露一次净值信息
参考答案：
BCD
【解析】QDⅡ基金在披露相关信息时，可同时采用中、英文，并以中文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息。
当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性。
QDⅡ基金至少每周计算并披露一次净值信息，如投资衍生品，应在每个工作日计算并披露净值。
三、判断题
9．托管人及托管业务的重大事件时包括（）。
托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地方监管局备案。
A.该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％
B.托管人召集基金份额持有人大会
C.发生涉及托管业务的诉讼
D.托管人受到监管部门的调查
参考答案：
B,C,D
10．下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（）。
A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》
C.《上市开放式基金业务规则》
D.《上市开放式基金业务指引》
参考答案：
CD
【解析】在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，如《深圳海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证劵投资基金上市规则》。
此外，
ETF（ExChangeTradedFun，d交s易型开放式指数基金）相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》相关规定，1OF（1istedOpen-en-dedFu，nd上s市开放式基金）相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《上市汗放式基金业务规则》、《上市开放式基金业务指引》相关规定。
11．下列关于货币基金偏离度的说法正确的是（）。
A.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的资产净值（即产生负偏离）时，表明基金组合中存在浮亏；反之，则基金组合中存在浮盈。
B.在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.25%-05％间的次数、偏离度的最高值和最低值等信息。
C.在半年度高和年度报告的重大事项揭示中，应披露报告期内偏离度绝对值达到或超过0.5%的信息。
D.货币基金的半年度报告、年度报告和投资组合报告中度可能披露偏离度异常信息。
参考答案：
B,C,D
12．基金公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A.组织机构健全
B.职责划分清晰
C.制衡监督有效
D.激励约束合理
参考答案：
A,B,C,D
13．下面哪个是QDII能面临的风险：
（）
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.操作风险
D.汇率风险
参考答案：
A,B,C,D
14．基金监管的原则（）
A.是基金监管机构在基金监管过程中必须遵守的
B.是贯彻于基金监管的全过程的
C.对基金监管活动有普遍指导意义
D.是基金监管活动的根本性准则
参考答案：
A,B,C,D
15．中国证券业协会的工作目标是（）。
A.国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；
B.为会员服务，维护会员的合法权益；
C.维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正；
D.推动证券市场的健康稳定发展；
参考答案：
A,B,C,D
16．《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定，要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时，应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价，投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括（）类型。
A.积极型
B.价值型
C.稳健型
D.保守型
参考答案：
A,C,D
17．下列关于基金的交易管理陈述错误的是（）。
A.按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或进行直接投资
B.投资指令不必经风险控制部门的审核即可执行
C.基金公司设置中央交易室、公平交易机制保证交易的公平实现
D.基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段，目的在于尽量用同一基金的交易账号，造成既买又卖的反向报单委托行为
参考答案：
B,D
18．基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成（）。
A.风险评估
B.确定风险管理战略
C.风险管理的组织实施
D.监控风险管理业绩
E.改进风险管理能力
参考答案：
A,B,C,D,E
19．基金管理公司制定内部控制制度的原则有（）。
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
参考答案：
ABCD
【解析】基金管理公司制定内部控制制度的原则有：
①合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定；②全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞；③审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；④适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
20．证券投资基金市场服务机构包括（）。
A.基金销售机构
B.基金投资咨询公司
C.证券交易所
D.基金评级公司
参考答案：
ABD
【解析】证券投资基金市场服务机构主要包括基金销售机构、注册登记机构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询公司、基金评级公司等。
证券交易所是基金的自律管理机构之一。
21．公募基金主要具有的特征有（）。
A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不同定
B.投资金额要求低，适宜中小投资者参与
C.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为日标客户
D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
参考答案：
ABD
【解析】公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金，其特征有：
①可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；②投资金额要求低，适宜中小投资者参与；③必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。
而私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。
22．成长型基金的主要投资对象包括（）。
A.有较大升值潜力的公司股票
B.新兴行业股票
C.大盘蓝筹股
D.政府债券和公司债
参考答案：
AB
【解析】成长型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，如有较大升值潜力的公司股票、新兴行业股票。
大盘蓝筹股、政府债券和公司债是收入型基金的主要投资对象。
23．1OF与ETF之间的区别体现在（）。
A.申购、赎回的标的不同
B.申购、赎回的场所不同
C.基金投资策略不同
D.对申购、赎回限制不同
参考答案：
ABCD
【解析】1OF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存住本质区别，主要表现在：
①申购、赎回的标的不同。
ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票，而1OF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。
②申购、赎回的场所不同。
ETF的申购、赎回通过交易所进行，1OF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行。
③对申购、赎回限制不同。
只有大投资者（基金份额通常要求在100万份以上）才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易，而1OF在申购、赎回上没有特别要求。
④基金投资策略不同。
ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标；而1OF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。
⑤在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金净值报价，而1OF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。
24．目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括（）。
A.1年以内的银行定期存款
B.可转换债券
C.期限在1年以内的央行票据
D.剩余期限在397天以内的浮动利率债券
参考答案：
ACD
【解析】按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：
①现金；②1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单；③剩余期限在397天以内（含397天）的债券；④期限在1年以内（含1年）的债券回购；⑤期限在1年以内（含1年）的中央银行票据；⑥剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券。
我国货币市场基金不得投资于可转换债券。
25．折（溢）价率反映（）之间的关系。
A.开放式基金份额净值
B.封闭式基金份额净值
C.基金份额面值
D.二级市场价格
参考答案：
BD
【解析】投资者常常使用折（溢）价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之问的关系。
折（溢）价率的计算公式为：
26．反映基金经营业绩的指标有（）。
A.基金分红
B.已实现收益
C.净值增长率
D.基金份额
参考答案：
A,B,C
27．基金管理公司的机构设置包括（）。
A.投资管理部门
B.风险管理部门
C.市场营销部门
D.基金运营部门
参考答案：
ABCD
【解析】有效的机构设置是实现有效管理的基础。
基金管理公司的机构设置包括专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门和后台支持部门。
28．（）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。
A.股票
B.债券
C.公司型基金
D.契约型基金
参考答案：
AB
【解析】基金与股票、债券所筹资金的投向不同：
股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种问接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
29．关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有（）。
A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开
B.不同基金财产的债权债务不得相应抵消
C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利
D.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
参考答案：
ABC
【解析】基金财产保管的基本要求包括：
①保证基金资产的安全，基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，不同基金资产的债权债务不得相应抵消；②依法处分基金财产，基金托管人没有单独处分基金财产的权利；③严守基金商业秘密；④对基金财产的损失承担赔偿责任。
30．下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（）。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.灵活性原则
D.审慎性原则
参考答案：
ABD
【解析】基金托管人内部控制的原则包括：
①合法性原则；②完整性原则；③及时性原则；④审慎性原则；⑤有效性原则；⑥独立性原则。
31．基金财产不得用于下列（）投资或者活动。
A.承销证券
B.向他人贷款
C.投资股票
D.向他人提供担保
参考答案：
ABD
【解析】《证券投资基金法》第五卜九条规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：
①承销证券；②向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；⑤向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；⑥买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；⑦从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑧依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
32．关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。
A.基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露
B.基金份额净值应当在估值日次日披露
C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
D.基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
参考答案：
ACD
【解析】根据《关于实施<合格境内机构投资者境外讧E券投资管理试行办法>有关问题的通知》的规定，QDⅡ基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。
33．与基金利润有关的财务指标包括（）。
A.本期利润
B.毛利润
C.期末可供分配利润
D.未分配利润
参考答案：
ACD
【解析】基金利润是指基金在一定会计期问的经营成果。
根据目前的有关规定，以下几个指标与基金利润有关：
①本期利润；②本期已实现收益；③期末可供分配利润；④未分配利润。
34．我国对（）买卖基金的差价收入必须征收营业税。
A.银行
B.非银行金融机构
C.个人投资者
D.非金融机构
参考答案：
AB
【解析】我国对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金的差价收人征收营业税；对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。
35．下列属于基金信息披露禁止行为的有（）。
A.对基金业绩进行预测
B.违规承诺收益
C.诋毁其他基金管理人
D.登载基金过往业绩
参考答案：
ABC
【解析】基金信息披露的禁止行为包括：
①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构。
36．关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（）。
A.研究发展部提出研究报告
B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C.基金投资部制定投资组合的具体方案
D.风险控制委员会提出风险控制建议
参考答案：
ABCD
【解析】我国基金管理公司一般的决策程序是：
①公司研究发展部提出研究报告；②投资决策委员会决定基金的总体投资计划；③基金投资部制定投资组合的具体方案；④风险控制委员会提出风险控制建议。
二、单选题
37．根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。
A.公司章程
B.公司营业执照
C.申请公司债券上市的董事会决议
D.公司债券使用管理办法
参考答案:
D
解析：
申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
38．关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（）。
A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
参考答案:
C
解析：
证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。
证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。
本题1分
39．有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于（）。
A.公司的注册资本多少
B.公司是否具有法人资格
C.股东享有的权力
D.公司是否发行股份
参考答案:
D
解析：
本题1分
40．净资本与净资产的比例不得低于40%。
41．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
42．下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是（）。
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资本与负债的比例不得低于8%
D.净资产与负债的比例不得低于30%
参考答案:
D
解析：
《证券公司风险控制指标管理办法》第二十条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：
43．公司债券的实际发行数额。
44．法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。
A.警告
B.降职
C.撤销任职资格或者证券从业资格
D.停薪留职
参考答案:
A
解析：
违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以下
10万元以上的罚款。
本题1分
45．公司营业执照。
46．责令整改。
47．下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。
A.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
B.可以买卖期权
C.可以买卖基金份额
D.不可以买卖股权
参考答案:
D
解析：
非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
故D项说法错误。
本题1分
48．下列说法中，正确的是（）。
A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
B.从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
参考答案:
D
解析：
从事融资融券业务的证券公司应当按照参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理，故A、B项说法错误。
从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易资金的存取，应当通过指定商业银行办理，故C项说法错误。
本题1分
49．中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.10
B.7
C.5
D.15
参考答案:
D
解析：
中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
本题1分
50．法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
51．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。
52．根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）。
Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征
Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品
Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案:
A
解析：
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。
因此，第Ⅰ项说法错误。
证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。
因此，第
Ⅱ项说法错误。
本题1分
53．公司债券募集办法。
54．采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。
55．证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公开
Ⅲ.公正
Ⅳ.自愿
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案:
D
解析：
证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
56．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。
57．公司债务担保的重大变更。
58．公司股权结构的重大变化。
59．《中华人民共和国证券法》第六十七条第二款所列重大事件。
60．下列属于内幕信息的是（）。
Ⅰ.上市公司收购的有关方案
Ⅱ.公司股权结构的重大变化
Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划
Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
B
解析：
下列信息皆属内幕信息：
61．对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过（）。
A.360日
B.180日
C.90日
D.60日
参考答案:
C
解析：
《中华人民共和国证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
本题1分
62．关于区域性股权交易市场的信息披露制度，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人
Ⅱ.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息
Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所所审计
Ⅳ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:
D
解析：
《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》规定，区域性市场已经建立健全的信息披露制度，明确各参与主体的信息披露要求，并指定适当的信息披露途径，提高信息披露质量。
区域性市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人，及时、规范地履行信息披露义务。
披露信息包括定期信息和临时信息。
定期信息应包括年度报告和半年度报告，其中年度财务报告需经会计师事务所审计；临时信息包括对挂牌公司有重大影响的信息。
挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整。
本题1分
63．警示。
64．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。
65．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。
66．创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级
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