整改方案长效机制.docx

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整改方案长效机制

整改方案长效机制

篇一：

案件防控长效机制建设实施方案

　　xx商业银行股份有限公司

　　案件防控长效机制建设实施方案

　　一、案件防控长效机制建设概述

　　长效机制是指工作系统中各子系统、各项工作之间长期有效的相互影响、相互作用的过程和方式。

具有三个特点：

一是规范性。

组织当中各项工作及工作之间的衔接与关联是按照一定程序、规定规范运行的。

二是稳定性。

组织的各子系统工作框架及各项工作运行是相对固定的。

三是长期性。

指长期有效的运用。

　　中小金融机构案件防控治理长效机制，是指以现代商业银行内控目标为标杆，以加强合规文化建设为基础，通过建立完善的组织管理体系和严密的内部控制制度，建设科学的信息技术和完善的安全设施，构建合规文化和风险管理框架，在中小金融机构内部建立起“治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效”的内部控制体系，全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作机制，有效提升内控和风险管理水平，促进中小金融机构增强核心竞争力，实现中小金融机构健康有序运营。

　　二、案件防控长效机制建设的内容

（一）公司治理机制方面

　　1、规范公司治理机制。

根据中小金融机构特点，按照“产权清晰、权责分明”的要求，建立“结构简捷、形式灵活、运行科学、治理有效”的公司治理模式，明确股东代表大会、董事会、监事会，以及经营班子的职责，完善各类议事规则、决策程序，落实监事会对决策、经营管理的监督权，特别是落实对董事长、高管人员决策的科学性、合规性的监督，完善决策、执行、监督相互协调、相互制衡的公司治理机制。

　　2．完善风险管理构架。

根据现代银行管理原则，结合中小金融机构自身实际情况，建立健全内部风险管理体系，全面监督、评估和控制经营管理中的各类风险，构筑以风险管理委员会为核心，独立、垂直的风险管理组织框架和科学、有效、全面的风险管理系统，并对管理层、执行层的职责、权限与报告制度作出明确的规定。

有条件的可设立独立的合规风险管理部门，牵头负责风险管理，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，以保证全辖风险管理系统顺畅、高效运转。

　　3．强化业务流程管理。

中小金融机构应加快业务流程和管理流程的整合，推进业务流程再造和机构扁平化改革，解决管理链条过长、管理层次偏多的问题，构建有利于案件防范和风险管控的经营管理体制。

　　4．推进合规文化建设。

积极培育适应市场化、商业化取向，以合规文化为核心的企业文化，综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，将审慎、稳健的经营理念贯彻落实到各项经营管理中，确保各项风险管理政策和程序的一致性，确保依法合规经营，提升中小金融机构的社会形象。

（二）内部控制机制方面

　　1、完善内控制度建设。

按照“内控优先、制度先行”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，对现有规章制度和业务流程的科学性、严密性、完整性进行评价，制定和完善覆盖所有机构、全部业务的规章制度、业务流程，确保使每一个环节和流程均“有章可循，有规可依”。

　　2、强化岗位流程制约。

通过制定岗位职责、操作规范，明确岗位权利、义务和责任，建立岗位自我约束防线；坚持柜台业务前台、中台、后台分离，重要凭证、印鉴、密押管用分离，严格贷款“三查”，规范各岗位间的工作衔接程序，明确同一流程

　　前后手岗位监督职责，建立严密的业务流程制约防线。

　　3、加强重点环节控制。

中小金融机构应明确防控重点，建立对要害部门、重点业务和重要人员的风险排查制度，加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控，建立案件定期排查制度，及时堵塞漏洞，严防操作风险。

　　4．持续内控制度评价。

中小金融机构要建立内控制度的评价制度，每年由合规部门牵头组织相关业务管理部门根据业务发展变化和管理制度执行的实际效果，做好相关制度、流程的后评价工作，从充分性、合规性、有效性和适宜性四个方面对内控制度进行梳理、评估、测试，深入解剖现行的每一项制度、每一个操作环节可能引发案件的风险，及时进行补充、修订和完善，增强规制的适用性、规范性和可操作性。

　　（三）内部监督机制方面

　　1．实施会计委派。

法人机构要逐步探索建立向基层分支机构派驻会计主管（坐班主任）制度，委派会计的组织、人事、薪酬关系上挂管理，负责对受派机构业务活动及负责人进行监督制约。

委派会计对受派机构会计核算业务的真实性负责，对贷款发放进行有效监督，对受派机构不正当经营及异常交易行为不予以授权处理，对于存在的违法违规行为可直接向委派机构报告。

对委派会计的考核以委派机构考核为主，受派机构考核为辅，突出合规指标的考核，兼顾绩效指标的考核。

　　2、完善稽核体系。

中小金融机构的内部审计部门应当独立于经营管理，独立于内部控制政策的制定和执行，内部审计部门应对董事会负责，在董事会下设的审计委员会指导下开展工作。

同时，要不断完善“垂直管理、上挂下查”的稽查组织体系，按制度要求配足稽核人员，加强对内审稽核队伍的培训，从组织、人事、制度等方面保证内部稽核审计部门的权威性、独立性。

建

　　立健全银行内部审计的问责和免责制度，增强内审人员责任意识并充分调动其积极性。

　　3．加大检查整改。

内部审计部门及各业务条线必须协同配合、上下联动，加大内控检查力度，定期开展各类检查，科学确定检查的内容和方式，形成暴露问题机制。

加大对违规行为的整改力度，对各项检查发现的问题要落实整改部门和整改责任人，限期整改；建立整改台账，抓好后续跟踪督促，确保整改实效。

　　（四）用人管理机制方面

　　1．完善劳动用工制度。

中小金融机构应健全完善科学的人力资源管理机制，制定适合现代金融企业要求的员工准人和退出制度，科学定编、定岗、定员，实现员工能进能出的正常流动，为人力资源管理提供制度保障；应根据需要，科学、公平、透明地做好人才引进，逐步优化高级管理人员和员工结构，建立科学的高管人员选拔任用和考核机制，防止用人失察。

　　2、提升全员素质。

中小金融机构应加强职业道德教育和法制教育，制订全员培训的中长期规划，建立培训质量标准，以岗位需要为导向，分级管理、分类指导。

针对经营管理人才、专业技术人才的不同特点，开展差别化培训，形成包括全员培训（各层面员工）、全程培训（前台、中台、后台）、全方位培训（知识、技能、素质、企业文化等多方面）的多层次培训体系，完善培训机制，提高全员综合素质。

同时，要注重加强员工理想信念、职业操守、正反案例、经济金融法规和反腐倡廉的教育，提高员工自我防范能力。

　　3．加大人员管控力度。

通过建立健全授权管理、前后台职能分离等岗位分离与制衡制度，落实干部交流、岗位轮换、强制休假、近亲属回避等“四项制度”。

同时，制定员工行为监察制度，掌握员工投资炒股、经商办企业、社会交友、与收入不相符

　　的高消费等情况，定期对员工“黄”、“赌”、“毒”等不良行为进行摸底排查，随时把握情况，建立高危人员档案，实施必要岗位调整和限制。

　　4．科学制定薪酬分配制度。

中小金融机构应建立以绩效为核心的薪酬分配制度，将内控建设、合规管理和案件风险纳入绩效考核的范围，与员工的职级调整、绩效工资分配挂钩，按照经营成果、风险控制、岗位责任、业务水平、工作效率和质量合理确定员工薪酬，注重适当向基层员工倾斜，充分调动一线员工积极性。

加快建立和完善员工养老保险、失业保险和医疗保险，解除员工后顾之忧。

　　（五）技防安全设施方面

　　1．加快电子化建设。

加快金融电子化网络和系统的建设，对信息科技系统风险防控功能作出评估，及时开发、优化、升级信贷管理、会计核算、审计稽核、事后监督等业务管理子系统，将所有风险业务纳入信息科技系统管理，增加信息科技系统对重要业务、风险环节的监测预警功能，充分发挥信息科技在业务流程改造、案件风险防范中的作用，提高信息科技系统支持业务运行和风险控制的能力。

　　2、加大安全设施投入。

按照《银行业金融机构安全评估办法》相关标准，加强营业机构安全保卫设施建设力度，加快柜面业务监控系统覆盖面，监控业务操作，有效防范盗窃、抢劫等外部人员针对银行业机构的刑事案件。

　　（六）责任追究制度方面

　　1、加大违规处罚力度。

建立对违规行为的处罚制度，定期开展规制执行情况监督检查，对有章不循、违规操作行为严格处罚，加大违法违规成本。

涉及违法犯罪的要坚决移送司法机关。

　　2、严格案件责任追究。

中小金融机构要制定详细的案件责

篇二：

长效机制隐患排查整改方案10.5

　　昭阳区黄家厂沟煤矿

　　安全隐患排查整改方案及

　　安全技术措施

　　矿长：

周军

　　工程师：

吴定方

　　安全矿长：

童祖香

　　生产矿长：

孟凡营

　　机电矿长：

李伟春

　　编制人：

冉茂青

　　二0一三年十月五日

　　会审意见

　　会审时间：

XX年月日

　　主持人：

　　参加部门及人员签名：

　　矿长：

工程师：

生产矿长：

安全矿长：

机电矿长：

安监科：

通风科：

技术组：

会审地点：

会审意见：

　　贯彻学习记录

　　贯彻时间：

贯彻地点：

贯彻人：

参加贯彻学习人员签名:

　　昭阳区黄家厂沟煤矿

　　安全隐患排查整改方案及安全技术措施

　　XX年10月5日，我矿由矿长周军带队，组织对井下进行自查自纠安全检查，共查出安全隐患6条，针对查出的隐患我矿进行了认真研究，并制定了相应的整改方案及措施，明确了整改项目、责任人和整改期限，具体内容如下：

　　一、成立整改领导小组

　　为保证整改工作有序进行、安全得到保障、隐患得到排出，达到预期效果，我矿成立整改领导小组和办公室。

　　1、整改领导小组

　　组长：

周军

　　副组长：

童祖香

　　成员：

吴定方、汪启峰、李伟春、谭后洪、孟凡营、周善根、贾泽喜、马吉林、李文贵、陈文清、张志明、虎恩平。

　　2、领导小组下设办办公室设在安全科，安全矿长童祖香担任办公室主任，主持安全科安全检查全面工作，谭后洪担任安全科副主任，处理日常安全检查整改落实、跟踪、督促和组织验收工作。

其他成员及安全员、瓦检员和电工为工作成员，具体负责安全监管及现场整改工程质量指挥、安全技术指导与控制。

　　3、领导小组主要职责

（1）组长全面负责整改工作的指挥和协调。

（2）副组长配合组长工作，并将工作落实到现场跟踪整改，确保各项整改工作得到有效完成和请示组织验收。

　　（3）成员主要负责在施工现场督促落实整改方案及措施，保证整改工程质量达到规定要求，并确保整改项目安全。

　　二、隐患整改内容及方案

　　隐患整改内容及方案详见下表《昭阳区煤矿安全生产隐患排查治理“长效机制”整改方案及措施表》

篇三：

长效机制工作方案

　　排上镇保持共产党员先进性

　　长效机制工作方案

　　为进一步巩固和扩大先进性教育活动整改提高阶段工作成果，使党员教育管理形成制度化、规范化和经常化，确保先进性教育常抓不懈，按照省委先进性教育活动领导小组的通知要求，结合自身工作实际和党员队伍思想实际，经党组讨论，省委督导组批准，机关党委决定，制定系统党员教育管理长效机制工作方案。

一、指导思想

　　以“三个代表”重要思想为指导，坚持解放思想、实事求是、与时俱进，把握党员先进标准的时代性、体现思想政治教育的规律性、立足青年机关的特殊性、讲求先进性教育成果的实效性，用发展的观点、实践的观点，深入研究，大胆探索，认真总结，建立起一整套适应全面建设小康社会需要和满足新时期系统党员教育管理需求，保证共产党员始终保持先进性的长效机制。

特别要把“五讲五树、一创一争”活动内化为加强系统党员教育管理、提高党员素质、发挥党员和各级党组织作用的工作制度，从而把制度建设贯穿于党的思想、组织、作风建设之中，用制度建设解决系统党的建设中存在的问题，用制度建设推动党员长期受教育，永葆先进性，使系统党组织不断增强创造力、凝聚力和战斗力，团结带领勇当先锋，创业成才。

二、主要内容

　　1、以提高党员素质为目标，构建党员学习教育培训机制

（1）教育培训内容。

机关党委要按深化创建学习型机关活动的要求，制定学习规划，每季度规定具体学习篇目和内容，重点围绕以下几个方面。

一是马克思主义基本理论教育。

包括马克思主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想。

二是理想、信念和宗旨观教育。

三是道德品质教育。

四是组织纪律教育。

五是执政能力教育。

六是履行岗位职责的能力教育。

（2）教育培训的方式和时限。

一是正面教育。

坚持机关党委每月推荐一本好书制度，坚持两周一次的支部集中学习制度，坚持党组中心组成员每季度为机关党员干部职工上一次党课制度，同时，利用《黑龙江共青团》和《学习与交流》等内部刊物资源，设立专门的理论学习板块，展示学习成果。

二是互动教育。

以支部为单位，在过好组织生活会的基础上，每半年进行一次保持党员先进性的理论研讨和经验交流。

三是自我教育。

党员结合实际，制定个人学习计划，自主选择学习内容和交流主题，在支部的集中学习会上进行“述学”，使党员学习由组织引导转为自觉行为。

　　（3）教育培训成果的评估和运用。

机关党委采取书面测试、民主测评、查阅笔记等方式，对党员学习情况进行考核评估，建立党员学习档案，合理运用考核评估结果，把党员参加学习的情况和学习成果作为对党员测评的重要依据，与党员民主评议、先进评比挂构，促使党员提高学习深度，提高学习效果。

（4）教育培训的管理。

加强机关党委和组织部负责党员先进性教育的培训管理，实行党员教育培训目标管理责任制。

责任部门对党员在教育培训中的学习笔记、学习心得、交流材料、学习时间和“五个一”学习成果进行检查和认定。

　　2、以加强工作作风为目标，构建党员联系青年群体机制

（1）完善党员干部联系点制度。

对履行不同职责的党员，根据自身特点，建立完善联系点制度，使每个党员都联系若干个市地、县、乡以及社区和机关、学校、企业，有效指导工作，并切实了解和掌握所联系点青年群体的思想状况和实际问题。

党组领导至少要建立5个不同层面和类型的联系点，部门领导至少要建立3个不同层面和类型的联系点，一般党员干部至少要建立1个联系点。

（2）建立完善建议和意见定期征求制度。

一是健全完善谈心谈话制度。

实行领导班子成员与分管部门或单位负责人季度谈心谈话制度，在谈心谈话中相互征求工作中的建议和意见。

二是健全完善民主评议制度。

在每年度的机关民主评议和每次班子民主生活会召开之前，通过书面形式广泛征求干部群众的建议和意见。

三是健全

　　完善定期走访制度。

定期走访团中央、省直有关部门、老党员和老团干部，广泛征求他们对团省委机关及全省团的各项工作的意见建议。

上下半年各走访一次。

　　（3）完善调查研究制度。

根据不同需要，每年都确定数量不等的调查研究课题，按照课题项目分类编组，由团省委领导班子成员或部门负责人带队，分批地安排党员深入基层开展调查研究。

每年每名党员到基层调研的时间不少于2个月。

　　3、以服务发展大局为目标，构建党组织和党员作用发挥机制

（1）进一步发挥党组班子的表率作用。

一是完善中心组学习制度，建设清醒坚定的领导班子。

坚持每月一次的领导班子中心组学习制度，使班子能够高举邓小平理论和“三个代表”重要思想伟大旗帜，坚定建设中国特色社会主义信念；增强政治敏锐性和政治鉴别力，坚持思想上、政治上与党中央保持高度一致；认真贯彻中央和省委的决策部署，把上级精神与实际有机结合起来，创造性地开展工作。

二是完善服务经济发展大局的各项措施，建设干事创业的领导班子。

紧紧抓住发展第一要务，发挥团组织联系广泛的优势，把服务经济社会发展与团的各项工作一同谋划；把引领青年积极投身改革开放和社会主义市场经济建设作为一项重点工作常抓不懈。

建立每季度定期研究服务经济、服务青年工作的制度，时刻把握发展的脉络。

三是坚持民主集中制制度，建设团结协调的领导班子。

严格落实民主集中制原则，按照集体领导，民主集中，个别酝酿，会议决定的原则来建立和完善班子内部的议事制度和决策机制。

凡属全省团的全局性工作，凡属党员干部的推荐、任免和奖惩等重大事项，都要由党组集体研究决定；明确每名党组成员所主管的部门和联系的事业单位，切实履行领导责任，做到人人有专责，切实增强班子的凝聚力和战斗力，为全系统党组织建设当好表率。

（2）坚持抓大事实事。

机关党委要有效组织全系统党员和各级党组织充分发挥先锋模范作用和战斗堡垒作用，为全省团的工作开展和大事实事的落实提供组织保障。

一是建立大事实事专题推进制度。

根据年初制定大事实事推进方案，成立大事实事专题推进组，明确负责每项大事实事推进的责任领导、责任部门以及完成时限。

建立大事实事推进制度。

通过实施抓大事实事，有效提高团省委服务大局的参与度和贡献率，并有效牵动团的其它各项工作的顺利开展。

二是完善大事实事推进工作的考核评比制度。

机关党委要将大事实事推进责任目标逐项分解，根据省直责任制目标和机关责任制目标管理要求，确定完成目标的奖惩制度，调动干部职工工作积极性。

　　（3）丰富完善“五讲五树、一创一争”活动。

本着“一本经念到底、一件事抓出头”的精神，把“五讲五树、一创一争”活动作为深化争当振兴老工业基地先锋主题实践活动的重要载体和加强机关建设的一条主线，作为提高系统党员素质，发挥系统党员作用，服务经济社会发展大局的重要内容和长期任务，深入持久地开展下去。

一是坚持“五讲五树、一创一争”活动的宗旨不动摇。

即“讲学习、讲政治、讲正气、讲大局、讲奉献；树党员意识、树先进意识、树服务意识、树作为意识、树形象意识；创一流工作业绩；争当振兴老工业基地先锋”。

二是全面结合工作实际。

根据每年工作任务的变化，每年初都要研究细化开展“五讲五树、一创一争”活动的实施方案，丰富完善“五讲五树、一创一争”的具体活动内容。

三是完善激励约束制度。

对照“五讲五树、一创一争”活动实施方案要求，严格评定每名党员干部的表现和成绩。

对在全年开展的“五讲五树、一创一争”活动中表现突出的党员干部进行物质表彰和精神激励，对在全年开展的“五讲五树、一创一争”活动中作用发挥不突出、成效不明显的党员干部进行诫免谈话、通报批评。

　　4、以促进团的各项工作为目标，构建党员干部管理监督机制

（1）坚持党组织和青年群体对党员的评价制度。

在机关每年对每名党员干部进行民主评议、征求地市团委和青年群体意见建议的基础上，进一步完善考核制度，坚持统一组织和分类考核相结合、定性考核与定量考核相结合、共性工作目标考核与特色性突破性工作目标考核相结合、考核结果与干部使用相结合等“四个结合”，发挥好考核的导向作用，公平公正地评价每名党员干部。

（2）坚持选拔任用党员干部制度。

严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，对本级管理的干部任用，不符合《条例》规定的不上会；对上级管理的干部任用，不符合《条例》规定的不上报。

坚持重公论、重政绩、重公平的原则，树立正确的选人用人导向，严格组织程序和纪律，科学量化各项指标，根据考核成绩综合排名，确定候选人进行严格取舍。

坚持凡进必考的原则，择优录取机关工作人员。

　　（3）坚持党员干部管理监督制度。

一是落实党员干部管理监督责任。

机关党委和机关纪委负责对机关党员干部进行日常管理监督和年度考评。

二是突出党员干部管理监督重点。

确定部门领导为管理监督的重点人员；确定党员干部的“工作圈”和“生活圈”为管理监督的重点内容。

三是定期通报党员干部管理监督情况。

每年度在全系统范围内通报每名党员干部的学习、工作和生活情况，对于党员队伍建设方面的重大情况，进行及时通报，以使党员干部间进行相互监督，使全系统都了解每名党员一年来的思想和工作状况，了解党员先锋模范作用的发挥情况。

　　（4）坚持党员自我检查自我约束制度。

以支部为单位每季度召开民主生活会，认真开展批评与自我批评；每年度召开机关党员干部述职大会，每名党员干部认真进行自我检查和自我评议。

三、保障措施

　　保持共产党员先进性长效机制，是由党员学习培训、教育管理、监督约束、作用发挥等方面的一系列机制制度组成的一项系统工程。

系统各级党组织要高度重视，加强领导，加大力度，强化措施，切实把各项制度落到党员队伍建设工作的具体工作中，确保长效机制的正常有效运行。

　　1、统一思想、高度重视。

机关党委建立保持共产党员先进性长效机制，是提高全系统党员素质，全面提高党员队伍建设水平的需要；是进一步强化全系统党的制度建设，巩固先进性教育工作成果的需要；是确保“三个代表”重要思想全面落实，充分发挥团组织在“努力快发展、全面建小康”的宏伟实践中先锋作用的需要。

要加强对系统党员的思想政治教育工作，教育引导系统党员充分认识建立先进性教育长效机制的重要性和必要性，切实增强执行、落实长效机制各项制度的自觉性和主动性。

要组织好对团省委系统先进性教育长效机（原文来自：

小草范文网:

整改方案长效机制）制主要内容的学习教育和宣传，使系统广大党员全面了解各项制度内容，明确具体要求和努力方向，增强执行、落实长效机制各项制度的针对性和实效性，确保长效机制高水平、高效率的运行，

　　2、加强领导、履行责任。

要围绕长期受教育、永葆先进性这一总体目标，切实加强对确保长效机制制度运行的领导。

组书记要切实履行机关党建第一责任人的职责，机关党委书记、各党支部书记、机关各部门和各直属单位负责人作为各自职责范围内先进性教育的直接责任人和第一责任人，不仅要带头执行落实好各项制度，还要继续履行好各自的职责，教育引导广大党员自觉执行落实好先进性教育长效机制，要做到认识到位、责任到位、落实到位。

要建立目标责任制，形成一级抓一级、一级带一级、一级促一级的岗位责任制，层层落实，务见成效。

机关党委、机关纪委和组织部门作为保证长效机制运行的责任部门，要加强日常的监督和检查，确保机制运行责任制真正发挥效用。

　　3、开拓创新、务求实效。

长效机制本身是动态的，而不是静态的，是需要日趋加以丰富完善的。

要与时俱进地不断健全完善、丰富发展长效机制的各项制度，避免制度的保守和僵化。

要加强党内交流和党外群众监督，认真听取群众意见和建议，不断研究机制运行中出现的新情况，提出相应对策建议，用制度为长效机制的健康运行提供一个良好的制度环境和广阔发展空间，用制度来及时总结、强化巩固长效机制所取得的成效，不断巩固和扩大保持党员先进性的成果，提高系统党员队伍建设水平。

要加强制度建设的研究和探索，注意结合形势变化和工作推进的新要求，不断总结好的经验和作法，发现制度运行中的问题和不足，及时充实、调整各项制度，不断健全完善长效机制，使之更为科学合理、行之有效，真正起到提升系统党员素质、推进团的工作、促进团的事业发展的目的。