《法律法规》真题附答案.docx

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《法律法规》真题附答案

7月《法律法规》真题（附答案）.

第1题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

{A}.中国期货业协会

{B}.中国证监会

{C}.国家外汇管理局

{D}.商务部

正确答案：

B,

第2题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

{A}.1/3以上理事联名提议

{B}.中国证监会提议

{C}.理事长提议

{D}.期货交易所章程规定的情形

正确答案：

C,

第3题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

{A}.前一交易日

{B}.当曰

{C}.下一交易日

{D}.次曰

正确答案：

A,

第4题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。

{A}.公开.公平.公正.公信

{B}.公开.公平.公正.诚实信用

{C}.公开.公平.公正.自愿

{D}.公开.公平.公正.公序良俗

正确答案：

B,

第5题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

{A}.1

{B}.2

{C}.3

{D}.5

正确答案：

B,

第6题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

{A}.客户

{B}.结算会员

{C}.相关期货交易所

{D}.中国期货业协会

正确答案：

B,

第7题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当（）。

{A}.及时向期货交易所报告

{B}.及时公开披露

{C}.通过非结算会员向期货交易所报告

{D}.通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告

正确答案：

C,

第8题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）

{A}.报告中国期货业协会

{B}.报告中国证监会派出机构

{C}.报告期货交易所

{D}.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

正确答案：

D,

第9题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。

{A}.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

{B}.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

{C}.期货交易所自营会员中的工作人员

{D}.期货公司的管理人员

正确答案：

C,

第10题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

{A}.客户资产

{B}.工作人员工资和劳务合同

{C}.营业场所和设施

{D}.交易账户和客户编码

正确答案：

A,

第11题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

{A}.5万元以上10万元以下

{B}.1万元以上5万元以下

{C}.3万元以上10万元以下

{D}.1万元以上3万元以下

正确答案：

B,

第12题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

{A}.国务院

{B}.国务院期货监督管理机构

{C}.国务院期货监督管理机构派出机构

{D}.中国期货业协会

正确答案：

B,

第13题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。

{A}.中国期货保证金监控中心公司

{B}.期货公司

{C}.期货交易所

{D}.客户

正确答案：

B,

第14题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

{A}.中国期货业协会

{B}.中国证券登记结算公司

{C}.中国期货保证金监控中心

{D}.期货交易所

正确答案：

C,

第15题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

{A}.80%

{B}.70%

{C}.60%

{D}.50%

正确答案：

B,

第16题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

{A}.期货交易所

{B}.中国证监会

{C}.期货交易公司

{D}.国务院期货监督管理机构

正确答案：

A,

第17题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

{A}.当日

{B}.—周后

{C}.下一交易曰

{D}.两天内

正确答案：

C,

第18题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。

{A}.期货交易所

{B}.期货保证金安全存管监控机构

{C}.中国期货业协会

{D}.中国证监会及其派出机构

正确答案：

D,

第19题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

{A}.1

{B}.5

{C}.3

{D}.2

正确答案：

D,

第20题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）

{A}.详细说明对公司的影响

{B}.详细说明解决问题的具体措施和期限

{C}.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构

{D}.当日向全体股东书面报告

正确答案：

D,

第21题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

{A}.每1个月

{B}.每3个月

{C}.每半年

{D}.每1年

正确答案：

D,

第22题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

{A}.3万

{B}.5万

{C}.10万

{D}.20万

正确答案：

A,

第23题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（）。

{A}.按照规定计入总资本

{B}.按照规定计入风险资本

{C}.按照规定计入净资本

{D}.按照规定计入注册资本

正确答案：

C,

第24题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（）。

{A}.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时

{B}.期货公司变更投资经理

{C}.委托资产发生权属变更

{D}.期货公司更换了从业人员

正确答案：

C,

第25题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

{A}.10%

{B}.20%

{C}.30%

{D}.40%

正确答案：

C,

第26题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

{A}.2

{B}.1

{C}.3

{D}.4

正确答案：

B,

第27题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

{A}.2

{B}.3

{C}.4

{D}.5

正确答案：

A,

第28题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是（）。

{A}.冻结.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金

{B}.划拨期货公司的自有资金

{C}.期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款

{D}.冻结期货公司的自有资金

正确答案：

A,

第29题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

{A}.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

{B}.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

{C}.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

{D}.期货公司住所地的中国证监会派出机构

正确答案：

A,

第30题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

{A}.10

{B}.7

{C}.5

{D}.3

正确答案：

B,

第31题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

{A}.3

{B}.5

{C}.15

{D}.30

正确答案：

B,

第32题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。

{A}.中国保证金监控中心

{B}.中国证监会及其派出机构

{C}.中国基金业协会

{D}.中国期货业协会

正确答案：

B,

第33题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

{A}.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

{B}.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

{C}.期货公司承担次要赔偿责任

{D}.期货公司不承担责任

正确答案：

B,

第34题（单项选择题）（每题0.50分）