《法律法规》真题附答案.docx

1、法律法规真题附答案7月法律法规真题(附答案).第 1 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A. 中国期货业协会B. 中国证监会C. 国家外汇管理局D. 商务部正确答案：B,第 2 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A. 1/3以上理事联名提议B. 中国证监会提议C. 理事长提议D. 期货交易所章程规定的情形正确答案：C,第 3 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以

2、充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A. 前一交易日B. 当曰C. 下一交易日D. 次曰正确答案：A,第 4 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A. 公开.公平.公正.公信B. 公开.公平.公正.诚实信用C. 公开.公平.公正.自愿D. 公开.公平.公正.公序良俗正确答案：B,第 5 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：B,第 6 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 对于实行会员

3、分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。A. 客户B. 结算会员C. 相关期货交易所D. 中国期货业协会正确答案：B,第 7 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当（）。A. 及时向期货交易所报告B. 及时公开披露C. 通过非结算会员向期货交易所报告D. 通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告正确答案：C,第 8 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()

4、A. 报告中国期货业协会B. 报告中国证监会派出机构C. 报告期货交易所D. 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险正确答案：D,第 9 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是（）。A. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员C. 期货交易所自营会员中的工作人员D. 期货公司的管理人员正确答案：C,第 10 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 根据期货公司监督管理办法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机

5、构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A. 客户资产B. 工作人员工资和劳务合同C. 营业场所和设施D. 交易账户和客户编码正确答案：A,第 11 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A. 5万元以上10万元以下B. 1万元以上5万元以下C. 3万元以上10万元以下D. 1万元以上3万元以下正确答案：B,第 12 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 根据期货交易管理条例的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。A. 国

6、务院B. 国务院期货监督管理机构C. 国务院期货监督管理机构派出机构D. 中国期货业协会正确答案：B,第 13 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 根据期货市场客户开户管理规定，（）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。A. 中国期货保证金监控中心公司B. 期货公司C. 期货交易所D. 客户正确答案：B,第 14 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A. 中国期货业协会B. 中国证券登记结算公司C. 中国期货保证金监控中心D. 期货交易所正确答案：C,第 1

7、5 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A. 80%B. 70%C. 60%D. 50%正确答案：B,第 16 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。A. 期货交易所B. 中国证监会C. 期货交易公司D. 国务院期货监督管理机构正确答案：A,第 17 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A. 当

8、日B. 周后C. 下一交易曰D. 两天内正确答案：C,第 18 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。A. 期货交易所B. 期货保证金安全存管监控机构C. 中国期货业协会D. 中国证监会及其派出机构正确答案：D,第 19 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A. 1B. 5C. 3D. 2正确答案：D,第 20 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（

9、）A. 详细说明对公司的影响B. 详细说明解决问题的具体措施和期限C. 同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构D. 当日向全体股东书面报告正确答案：D,第 21 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A. 每1个月B. 每3个月C. 每半年D. 每1年正确答案：D,第 22 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A. 3万B. 5万C. 10万D. 20万正

10、确答案：A,第 23 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（）。A. 按照规定计入总资本B. 按照规定计入风险资本C. 按照规定计入净资本D. 按照规定计入注册资本正确答案：C,第 24 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（）。A. 委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时B. 期货公司变更投资经理C. 委托资产发生权属变更D. 期货公司更换了从业人员正确答案：C,第 25 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例

11、不得超过公司经理层人员总数的（）。A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%正确答案：C,第 26 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。A. 2B. 1C. 3D. 4正确答案：B,第 27 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A. 2B. 3C. 4D. 5正确答案：A,第 28 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题

12、期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是（）。A. 冻结.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金B. 划拨期货公司的自有资金C. 期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款D. 冻结期货公司的自有资金正确答案：A,第 29 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C. 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构正确答案：A,第 30 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题

13、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A. 10B. 7C. 5D. 3正确答案：B,第 31 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A. 3B. 5C. 15D. 30正确答案：B,第 32 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。A. 中国保证金监控中心B. 中国证监会及其派出机构C. 中国基金业协会D. 中国期货业协会正确答案：B,第 33 题 (单项选择题)(每题 0.50 分) 单项选择题 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%B. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%C. 期货公司承担次要赔偿责任D. 期货公司不承担责任正确答案：B,第 34 题 (单项选择题)(每题 0.50 分)