Legion基金行业反洗钱监测管理系统介绍.doc

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Legion基金行业反洗钱监测管理系统介绍

Legion基金行业反洗钱监测管理系统®介绍

众揽群力，科技领先

深圳市览众科技有限公司　LegionTechnology

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深圳市南山区深南大道南山数字文化产业基地西座2203-2204

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目录

Legion基金行业反洗钱监测管理系统®介绍 3

1.概述 3

2.系统整体规划 3

3.系统应用体系结构 4

4.功能设计 4

4.1首页 5

4.2交易确认 5

4.3交易审核 8

4.4报文管理 8

4.5查询统计 9

4.6系统管理 10

4.7数据抽取分析引擎 10

5.系统特色 11

Legion基金行业反洗钱监测管理系统®介绍

1.概述

为配合基金公司贯彻中国人民银行提出的反洗钱工作要求，配合人行的反洗钱工作，规范基金行业反洗钱监测和工作，履行《金融机构反洗钱规定》要求基金公司应尽的报告义务。

览众科技特开发基金交易反洗钱监测管理系统，对各种基金交易进行监测，以人民银行《反洗钱调查实施细则（试行）》中人民币大额标准和可疑标准的关键字段筛选、直接从TA系统中提取符合大额和可疑条件的交易数据，以便人工分析后上报人民银行，以全面提高基金公司反洗钱工作的效率和及时准确度。

2.系统整体规划

报文传输

人民银行

WEB管理页面

大

额

交

易

补

录

可

疑

交

易

补

录

交

易

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反洗钱监测系统

数据库

数据提取引擎

注册登记系统

数据库

数据分析筛选引擎

3.系统应用体系结构

系统分为协同平台基础框架、数据抽取分析引擎以及应用产品模块三个部分。

其中基础组件采用Legion协同平台来完成，包括本应用产品的所有用户管理、权限控制等基础功能。

同时，针对基金行业反洗钱监测管理的功能特殊性，在协同平台的基础之上构建了数据抽取分析引擎，可实现自动从基金公司的注册登记系统或数据中心系统中获取交易原始数据，经过自动分析处理后，筛选出满足规则的大额交易和可疑交易，减少业务人员分析和录入的工作量。

4.功能设计

4.1首页

业务用户可以通过首页的快捷功能模块，进入日常操作页面。

4.2交易确认

经办用户在交易确认页面手工录入新的大额交易和可疑交易，或者对机器自动抽取分析产生的交易补录内容。

无论是人工录入，还是机器自动抽取产生的交易，都需求提交审核才能上报。

经办用户可以对机器自动抽取产生的交易，判断不需要上报后，撤销该笔交易不在上报。

可疑交易基本信息录入：

可疑交易明细信息录入：

4.3交易审核

经办用户将大额交易和可疑交易提交审核后，由另外的审核权限用户进行审批。

审批否决的交易，不能上报。

4.4报文管理

审批通过的大额交易和可疑交易，在报文管理页面中，完成生成普通报文、下载、上报人行反洗钱监测中心的工作。

报文管理除了普通报文的生成，还实现了回执导入管理、报文重发管理、特殊纠错报文处理、特殊删除报文处理、特殊补发报文处理的功能。

4.5查询统计

业务操作岗位的业务用户，经过配置权限后，可以在查询统计页面中查询大额交易和可疑交易的相关信息、报送处理状态。

4.6系统管理

系统管理页面中配置相关参数信息，例如人民银行反洗钱监测中心分配给基金公司的机构代码、行政区划编码等信息。

4.7数据抽取分析引擎

数据抽取分析引擎自动从基金公司的注册登记系统或数据中心系统中，滚动抽取前30日的交易确认数据，经过分析处理后，筛选出少量的大额交易和可疑交易数据，极大减少了业务用户分析和录入的工作量。

5.系统特色

l符合人民银行对大额交易和可疑交易报送规范的要求，实现普通报文、重发报文、特殊报文和回执报文的管理功能

l符合基金公司的业务操作习惯，仅需录入基金业务的数据信息，系统自动转换成人民银行规范要求的数据格式报文

l无论是人工录入，还是自动抽取分析产生的交易，都需要经过审批流程后才能上报

l可以通过预先设定好的抽取分析规则，实现大额交易和可疑交易的自动生成，极大减少了业务用户分析和录入的工作量

l产品化，安装简单，易于维护，可一周内快速部署上线

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