内审检查表Q.docx
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内审检查表Q
内审检查表
编号:
审核区域
管理层
审核日期
年月日
主管过程
条款号
1.2/5.1/5.2/5.3/5.4.1/5.4.2/
5.5/5.6/6.1
相关过程
条款号
8.2.2/8.3/8.5
检查内容及审核结果
检查内容
审核记录
评估
1.2删减说明
●质量手册中是否提出删减?
若提出删减,删减的理由是否合理、充分?
5.1管理承诺
●质量方针和质量目标的制定、批准情况
●最高管理者是通过那些有效手段增强员工法治观念和质量意识的?
●为保证质量体系正常运行,配备了那些资源(人员、组织机构、设施、培训)?
5.2以顾客为关注焦点
●企业是通过那些活动体现以顾客为关注焦点的(如相关管理要求、工作要求)
●顾客在质量管理各阶段中提出的要求能否得以满足?
5.3质量方针
●最高管理者介绍本公司质量方针的含义。
是否在企业各职能、层次上得到充分沟通与正确理解?
●公司质量管理体系已删减7.3设计和开发公司不开发新项目,删减合理。
●总经理发布了质量方针:
以质量创名牌企业,以服务争顾客满意;以诚信求精诚合作,以进取促持续改进。
●主要通过法制观念教育、标准培训、体系文件学习、操作行为检查等活动使员工认识到遵纪守法与确保质量的重要性。
●①任命了管理者代表,培训了内审员;②健全了组织机构,理顺了职责权限;③配置了必需的办公、监测用设备、仪器;④对员工进行了标准、相关法规及体系文件的培训学习。
●①投标时,充分理解顾客要求,加强与顾客的沟通;②施工阶段,认真对待甲方、监理的意见,针对存在问题整改到位;③保修阶段,积极做好回访服务工作,以确保顾客满意。
●能尽可能满足其合理的要求。
●对质量方针“以质量创名牌企业,
以服务争顾客满意;以诚信求精诚合作,以进取促持续改进。
”的含义理解基本正确。
公司采用文件发布的形式,确保员工了解公司的质量方针,并通过文字解释说明内涵,使大家认识贯彻方针的重要意义。
审核员:
年月日
审核组长:
年月日
管理层(续页)
检查内容及审核结果
检查内容
审核记录
评估
●是否跟踪质量方针的实施情况?
在质量管理不断改进的过程中,或质量体系发生变更时(如组织机构、市场环境、法规的变化等),最高管理者是否对质量方针的持续适宜性作出评审?
5.4.1质量目标
●是否制定了可测量的质量目标?
在相关职能和层次上的落实和测量情况如何?
●质量目标内容是否包括了满足产品要求所需的内容?
5.4.2质量管理体系策划
●最高管理者是否直接领导质量管理体系的策划?
策划结果是否满足质量目标及4.1条款的要求?
5.5职责、权限与沟通
●是否明确规定了企业各层次的职责、权限和相互关系,并传达到有关的人员?
●管理者代表介绍自身职责权限及职责履行情况。
●是否在企业各部门之间、各管理层次之间建立并执行了质量体系有效性信息的沟通机制?
沟通信息是否包括了产品、过程和质量管理体系有效性等各方面内容?
●有否因沟通不畅导致质量管理体系问题或产品质量问题发生?
●公司将通过其后的管理评审活动,对质量方针的充分性、适宜性及实施情况作出评审。
●公司发布了质量目标(见《质量手册》)。
为了使总目标能够落实,各部门进行了分解,提供有《部门目标指标分解》
●包括了满足产品要求的内容。
●总经理及“管代”直接领导并参与了管理体系的策划,从目前体系运行情况看,策划结果满足标准“总要求”的要求。
●在《质量手册》中,对公司各重要岗位人员职责权限有明确规定。
已下发并组织了学习。
●①确保管理体系所需的过程得到建立,实施和保持。
②向总经理报告管理体系的运行情况和持续改进的需求。
③负责对内和对外的有关管理体系事宜的联络协调工作。
●企业上、下级,部门间通过会议、文件、报表、电话等形式进行沟通。
沟通内容包括质量体系运行等多方面。
各部门间配合协调。
●尚未发生。
管理层(续页)
检查内容及审核结果
检查内容
审核记录
评估
5.6管理评审
●是否进行了管理评审?
看管理评审计划(查时间间隔)
●请介绍管理评审输入、输出要求(即评审时应考虑内容即评审结论要求)
6.1资源提供
●为保证质量体系正常运行,公司配备了那些资源(人员、组织机构、设施、培训等)?
8.2.2内部审核
●请管理者代表介绍本年度内审的组织和实施情况
8.3不合格品控制
●有无物资不合格品?
有无工程不合格项?
处置情况如何?
8.5改进
●请谈谈对纠正和预防措施的认识,实施情况如何?
●最高管理者谈对“持续改进”的理解。
●对公司今后的发展有何打算?
●2009年度尚未进行。
2009年度管理评审计划于6月25日进行。
●输入包括:
①法规执行情况;②管理目标完成情况及工程质量现状;③安全文明生产、环境保护情况;④纠正和预防措施及环境管理方案实施情况;⑤相关方投诉资料,⑥重大质量、环境事故和事件处理情况;⑦内审的结果;⑧存在的主要问题及改进要求等。
输出包括:
①管理体系对法律法规和其它要求的符合性;②管理体系及其过程的改进措施;③工程质量、环境要求的改进措施;④根据内部、外部的变化,考虑自身资源的适宜性和未来的资源需求。
●公司现有人员25人,其中技术人员12人。
主要的设备和设施:
光缆熔接机
公司目前的资源基本可以满足要求。
●综合部编制了内审计划,计划在6月18-19日对全公司各部门及在建项目进行内部审核,目前正按计划实施。
●所有进场物资均经检验合格,未发生物资不合格品。
施工过程中出现过一次轻微不合格,已纠正。
●纠正和预防措施是针对问题(或通病)原因采取的有效控制措施。
实施得当,就可以持续提高产品质量、工作质量及管理水平。
●产品质量需要持续改进;工作质量需要持续改进;管理水平需要持续改进。
持续改进公司的业绩,是我们永恒的追求。
●今后将进一步加强对标准、法规的学习,以贯标为龙头带动各方面工作,在体系运行的有效性上下功夫,从而提高员工素质,树立公司形象。
内审检查表
编号:
审核区域
综合部
审核日期
年月日
主管过程
条款号
4.2.3/4.2.4/5.5/5.6
6.2/8.2.2/8.2.38.4
相关过程
条款号
5.4.1/8.5
查内容及审核结果
检查内容
审核记录
评估
5.5职责、权限与沟通
●询问部门职责权限。
主管标准中哪些过程的控制
●对企业各层次、岗位职责权限有无明确规定,相互间是否协调有序?
●通过何种方式沟通上下级、部门间有关信息?
5.4.1质量目标
●请出示针对公司总质量目标建立的本部门质量目标。
●部门目标落实与考核情况如何?
4.2.3文件控制
●看“收、发文记录”,查对受控文件的管理情况
●外来文件有哪些,是如何控制的?
●文件有无更改?
若有更改,怎样实施?
4.2.4记录控制
●查“质量记录清单”,看分类是否清楚,有无规定保存期限?
●观察记录贮存、防护条件。
●综合部管理文件控制、记录控制、职责权限与沟通、人力资源管理等,并组织内部审核、协助总经理进行管理评审。
●在《质量手册》中,对公司各重要岗位人员职责权限有明确规定。
已下发并组织了学习。
公司各部门间配合协调。
●主要通过会议、培训、文件、报表、电话等方式。
●提供有本部门质量目标:
1.全员年培训率不低于35%
2.文件分发,100%符合审批、范围、时间要求
●有考核记录,本部门目标已全部实现。
●查有对管理体系文件的受控发放记录,有收文部门人员签名。
●未对外来文件进行识别和控制。
●文件暂无更改。
●提供有公司“质量记录清单”有“二年”至“长期”不等的保存期限规定。
●有文件柜、档案盒、夹,办公区干燥整洁,记录资料分类保存完好。
不符合
审核员:
年月日
审核组长:
年月日
综合部(续页)
检查内容及审核结果
检查内容
审核记录
评估
5.6管理评审
●询问对管理评审是如何策划的(时间间隔),有无管理评审计划?
●询问管理评审的输入、输出方面有何规定?
6.2人力资源
●对重要岗位人员能力有何要求及规定?
●企业采取哪些措施使人员的能力满足其岗位要求?
●查看《年度人员培训计划》。
查看《内部培训记录表》/《培训情况统计表》。
●查专业管理人员名册,抽查资格证书。
●抽查特殊工种作业人员岗位证书(复印件)。
8.2.2内部审核
●查对内部审核活动的策划及审核安排。
8.4数据分析
●在工程施工及质量管理过程中,对哪些信息、数据进行了统计与分析?
●是否适当采用了统计技术?
抽查有关数据统计、分析、实施记录。
8.5改进
●本部门在哪些方面还需改进(努力的方向)?
●确定并实施了何种改进内容和改进方法(包括纠正、预防措施)?
●《管理评审控制程序》规定,公司每年(不超过12个月)进行一次管理评审。
首次管理评审计划于6月25进行
●回答内容与《管理评审控制程序》有关规定基本一致。
●在《质量手册》中,对公司各重要岗位人员职责权限有明确规定。
已下发并组织了学习。
●主要通过培训、换岗、招聘新人等措施。
●查“2009年度培训计划”,共计划培训6次,内容包括标准、体系文件、施工规范等。
查《培训记录》,目前实际已进行培训4次。
●查项目经理有项目经理证.
●均有岗位证书。
作到了持证上岗。
●程序规定:
一般情况下,每12个月进行一次内部审核。
本次内审(首次)正在进行,审核范围包括管理层及各部门。
●主要对“顾客满意度调查”结果进行了统计分析,结论为:
顾客满意。
●以上数据的分析活动,分别采用了“调查表”法。
●今后还需进一步加强对标准及体系文件的学习理解,以使贯标工作扎实推进,有效落实。
●已在人员能力提高、人员培训学习上加大了力度,在工作质量的提高上已初见成效。
内审检查表
编号:
审核区域
经营部
审核日期
年月日
主管过程
条款号
5.2/7.2/7.4/8.2.1
相关过程
条款号
4.2.3/5.5/
5.4.1/8.5
检查内容及审核结果
检查内容
审核记录
评估
5.5职责、权限与沟通
●询问部门职责权限。
●与上下级、相关部门间信息沟通的内容、形式。
5.4.1质量目标
●阐述公司质量目标。
●请出示针对公司总质量目标建立的本部门质量目标。
●部门目标落实与考核情况如何?
4.2.3文件控制
●查阅“文件收、发记录”,看受控文件、标准、规范的配备与管理情况。
5.2以顾客为关注焦点
●企业是通过那些活动体现以顾客为关注焦点的(如相关管理要求、工作要求)
●顾客在质量管理各阶段中提出的要求能否得以满足?
●主管与客户沟通,招投标,合同及客户满意度调查等
●内容:
客户信息(包括招投标及满意度等)
形式:
文件、报表、电话、会议等。
●对公司质量目标的描述与手册中一致。
●建立有本部门质量目标:
1.顾客投诉处理率100%
2.采购产品一次交验合格率95%
●查有目标实施考核记录。
●查对体系文件、规范标准配备、保存符合要求。
●主要通过招投标、施工过程及交付后服务,把客户利益放在第一位。
●能尽可能满足客户的合理要求。
审核员:
年月日
审核组长:
年月日
经营部(续页)
检查内容及审核结果
检查内容
审核记录
评估
7.2.1与产品有关要求的确定
●询问:
通过招标或议标接受工程信息时,是如何明确、确定建设单位(顾客)要求的?
7.2.2与产品有关要求的评审
●对工程信息(招标文件)是否进行了评审?
查相关评审记录。
●施工合同签定前,是否对顾客要求、本公司承诺等进行评审?
查相关评审记录。
●有无合同修订(补充协议),是否进行了相关评审?
抽查施工合同。
7.2.3顾客沟通
●询问:
在投标过程中,工程部是否与顾客(建设单位、招标办)建立了有效的沟通渠道?
8.2.1顾客满意
●询问公司是如何收集顾客满意度信息的?
查阅相关记录。
8.5改进
●确定并实施了哪些改进内容和改进方法(包括纠正、预防措施)?
实施效果如何。
●在与客户充分沟通的基础上,以书面合同确定。
●进行了评审,有评审记录。
●有进行评审,但评审记录保持不全。
●未发生。
●市场部与客户联系沟通渠道固定。
畅通
●主要通过当面沟通,发放顾客满意度调查表的形式。
●加强了与顾客的沟通,通过顾客满意度调查,明确了客户的需求,并及时采取改进措施,得到了顾客的认可和满意。
不符合
内审检查表
编号:
审核区域
工程部
审核日期
年月日
涉及过程
条款号
5.5/5.4.1/4.2.3/4.2.4/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/7.6/
8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5.2/8.5.3/
检查内容及审核结果
检查内容
审核记录
评估
5.5职责、权限与沟通
●简述本项目管理人员设置、分工及职责
5.4.1质量目标
●查目标的分解、实施与考核情况
4.2.3文件控制
●看“收、发文记录”,查对受控文件的管理情况
●抽查本项目常用“现行规范与标准”的配备使用情况。
●抽查工程变更及方案更改的审批、发放是否符合规定?
4.2.4记录控制
●抽查交工资料的整理、收集、分类、归档、保存情况
●工程部配备有项目经理技术员等分工明确。
●因工程尚未完工,未组织考核,但预计目标可全部实现。
对分项分部进行了考核,目标基本实现。
●对管理文件,技术文件控制保存符合要求。
●抽查《通信工程电源设备安装工程施工及验收技术规范》规范有文本。
●本工程未发生变更情况。
●抽查工程资料能随施工进度及时收集整理保存等符合要求。
审核员:
年月日
审核组长:
年月日
工程部(续页)
检查内容及审核结果
检查内容
审核记录
评估
7.1产品实现的策划
●查“图纸会审纪要”及其传递范围
●查《施工组织设计》的内容是否满足要求
7.2.3顾客沟通
●查工程部与甲方、监理、设计方的沟通、配合形式及对相关要求的落实情况
6.2人力资源
●抽查项目管理人员资格(岗位证书)、特殊工种持证上岗情况。
●查阅人员培训计划及实施情况(培训记录)
6.3基础设施
●查设备台帐。
能否满足施工需要?
●有无设备管理制度与安全操作规程?
●查阅设备维修、保养记录。
7.4采购
●查对一般物资、零星物资的采购控制。
从采购计划或进货台帐查是否从合格供方采购,有无“例外采购”
●提供图纸会审纪要及其发放记录。
●查《施组》内容包括质量安全目标工程概况,施工部署,安全文明施工措施等,满足行业及施工需要
●主要通过现场协调会议等形式,对甲方的要求能认真理解并实施。
●查项目经理技术员及特殊工种有上岗证。
●培训统一由综合部组织,记录保存在综合部。
●能满足施工需要。
●有管理制度、操作规程。
●设备维修保养有记录
●能严格执行采购控制程序,从“合格物资供方”采购。
查合格供方名册中的
不符合
工程部(续页)
检查内容及审核结果
检查内容
审核记录
评估
●有无工程分包、劳务分包?
是如何控制的(人员、技术、质量、培训)
7.5.1生产和服务提供
●查必要的作业指导书(或施工方案)
●抽查技术交底记录(内容、方式)
7.5.2需确认的过程
●查对特殊过程的规定、控制措施(技术方法、人员、材料、设备、记录)
7.5.3标识和可追溯性
●查隐蔽工程、施工日志等记录标识。
●查对现场材料的状态标识
7.5.4顾客财产
●查对顾客财产的管理情况(台帐、维护、发生问题后的沟通)
7.5.5产品防护
●在产品搬运、贮存、及施工过程中,是否执行相关防护措施
6.4工作环境
●有无文明施工方面的目标、计划、及实施措施?
●未发生。
●包括在《施工组织设计》中
●进行了技术交底及安全要求
●本项目无特殊过程。
●隐蔽工程记录和施工日志齐全
●进场材料全部合格,现场做到了分区存放。
●顾客财产的管理到位。
●现场观察原材料等,产品搬运、储存符合安全文明要求,对半成品,成品有保护措施。
●有文明施工目标,文明工地,有现场管理措施。
工程部(续页)
检查内容及审核结果
检查内容
审核记录
评估
7.6检测设备
●查检测设备台帐,看是否满足施工需要
●设备有无偏离校准状态情况?
应如何处理?
8.2.1顾客满意
●施工过程中对顾客代表及顾客意见的收集与处理
8.2.3过程监控
●有关工作检查、工作总结的记录及问题处理
8.2.4产品的监视和测量
●抽查进场物资验收记录及其验收标准、相关证明资料
●抽查复试、检验报告(抽样批量、委托时间),有无“紧急放行”?
●抽查隐蔽验收、分项、分部验评记录
●查“质检员”资格证
●满足施工需要。
●无
●施工中能通过当面沟通,测定等形式及时收集顾客意见,并认真对待和处理客户意见。
●公司工程部能定期进行综合核查。
●查工程部原材料进场验收记录较齐全。
●提供有检验报告,无紧急放行。
●分项验收记录较齐全。
●提供有质检员的资格证
工程部(续页)
检查内容及审核结果
检查内容
审核记录
评估
8.3不合品的控制
●是否按照文件规定的职责评审和处置不合格品?
●是否对不合格品进行再检验或验证?
查相关记录。
8.4数据分析
●对相关数据有无分析?
●对统计技术的理解及应用情况
8.5改进
●工程部执行了那些改进措施及今后改进的方向
●是
所有进场物资均经验合格,未发生物资不合格品
●施工过程中发现过1次轻微不合格项,及时进行了纠正。
有记录。
●对顾客满意度信息进行了分析。
●理解一般
●加强了与顾客的沟通,通过客户满意度调查,明确了客户的需求。
并及时采取改进措施,得到了顾客的认可和满意。
今后将进一步加强对标准,法规的学习,以贯标为龙头带头各方面工作,在体系运行的有效性上下工夫,从而提高员工素质,树立公司形象。
审核员:
年月日
审核组长:
年月日