金融市场基础知识作业2复制复制.docx

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金融市场基础知识作业2复制复制

金融市场基础知识——作业2【复制】【复制】

1.国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）

①保护投资者利益

②保证证券市场的公平、效率和透明

③防止市场操作行为

④降低系统性风险

[单选题]*

①②③

①②④（正确答案）

①③④

②③④

2.下面对证券交易所描述正确的是（）

①证券交易所是我国证券自律管理机构

②证券交易所是整个证券市场的核心

③证券交易所本身可以进行证券买卖

④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

[单选题]*

①②③

①②④（正确答案）

②③④

①②③④

3.按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责（）

①筹集、管理和运作基金

②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作

③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

[单选题]*

①②③

①③④

②③④

①②③④（正确答案）

4.我国证券登记结算制度包括哪些内容（）

①证券实名制

②货银对付的交收制度

③分级结算制度和结算参与人制度

④全额结算制度

⑤结算证券和资金的专用制度

[单选题]*

①③④⑤

①②③④

①②③⑤（正确答案）

②③④⑤

5.中国证券业协会三大职能不包括（）[单选题]*

高效（正确答案）

自律

服务

传导

6.（）从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。

[单选题]*

证券公司

机构投资者（正确答案）

公募基金

私募基金

7.（）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

①中国证券业协会

②中国证监会及其派出机构

③司法部

④地方司法行政机关

[单选题]*

①②③

①②④

①③④

②③④（正确答案）

8.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）

①最近一年未因违法职业行为受到行政处罚

②最近三年从事过证券法律业务

③最近三年连续职业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务

④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作或者接受过证券法律业务的行业培训[单选题]*

①②③

①②④

①③④

②③④（正确答案）

9.下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）

①证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准

②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存

③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。

④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

[单选题]*

②③（正确答案）

②④

③④

②③④

10.证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）

①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名，开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同以机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准

④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

[单选题]*

①②③

①②④

①③④（正确答案）

②③④

11.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（）、（）相关业务许可证。

①证券

②基金

③银行

④期货[单选题]*

①②

①③

①④（正确答案）

②③

12.下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（）

①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务[单选题]*

①②

①②③

①②④

①②③④（正确答案）

13.证券交易结算方式可以分为（）

①统一结算

②全额结算

③差额结算

④净额结算[单选题]*

②④（正确答案）

①③

①②③

①②

14.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）

①财务信息公开披露

②所有公司内部信息披露

③公司所有信息披露

④基本信息公示[单选题]*

①②

①④（正确答案）

①③④

③

15.证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）

①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

②向客户解释期货交易的方式、流程及风险

③向客户作获利保证、共担风险等承诺

④不得向客户虚假宣传、误导客户[单选题]*

①②③

①②④（正确答案）

①③④

①②③④

16.开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

①依法筹集的资金

②自有资金

③自有证券

④依法筹集的证券[单选题]*

①②③

①②④

①③④

①②③④（正确答案）

17.证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）

①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

②向客户充分揭示期货交易风险

③揭示期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

④告知期货保证金安全存管要求[单选题]*

①②③

①②④

①③④

①②③④（正确答案）

18.个人进行证券投资应当具备的基本条件有（）

①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定

②一定的经济实力

③对于部分高风险产品，具有一定的产品知识

④对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书[单选题]*

①②③

①③④

②③④

①②③④（正确答案）

19.按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）

①从事信托投资业务

②从事证券经营业务

③向非自用不动产投资

④向非银行金融机构和企业投资

⑤利用自有资金买卖债券[单选题]*

①②③④（正确答案）

②③④⑤

①②③⑤

①②③④⑤

20.（）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。

[单选题]*

中国证券业协会

中国证监会

证券交易所

保荐机构（正确答案）

21.证券投资者可以分为（）两类。

[单选题]*

政府机构和金融机构

机构投资者和个人投资者（正确答案）

企事业法人机构和各类基金公司

合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

22.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）[单选题]*

公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险（正确答案）

公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

23.目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）[单选题]*

上海市场

中国香港市场（正确答案）

主板市场

创业板市场

24.下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（）[单选题]*

同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务（正确答案）

25.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）[单选题]*

统一存管

集中管理

第三方存管（正确答案）

有效控制

26.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。

保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）[单选题]*

30%

20%

15%（正确答案）

10%

27.（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

[单选题]*

证券经纪业务

证券投资顾问业务（正确答案）

证券投资咨询业务

证券资产管理业务

28.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

[单选题]*

5；3

5；2（正确答案）

3；2

3；1

29.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的同志》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（）万元。

[单选题]*

1000

800

500（正确答案）

300

30.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债，投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

[单选题]*

80%（正确答案）

60%

50%

30%

31.（）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

[单选题]*

证券公司中介介绍业务

证券自营业务

股指期货业务

融资融券业务（正确答案）

32.个人进行证券投资应当具备的基本条件有（）[单选题]*

选项1（正确答案）

选项2

33.2016年12月12日，（）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

[单选题]*

中国证监会（正确答案）

国务院

中国证券业协会

原中国银监会

34.2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。

改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（）[单选题]*

10%

15%

20%（正确答案）

25%

35.下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）

①一种强市场性的融资活动

②一种间接融资活动

③在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

④促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体[单选题]*

①②

①③（正确答案）

②③

③④

36.设立证券金融公司时，应当符合的条件有（）

①组织形式为股份有限公司

②注册资金不少于人民币20亿元

③注册资本为实收资本

④股东用货币