《证券交易试题二》word版.docx

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《证券交易试题二》word版

一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.新中国证券交易市场最先试办的业务是（　　）。

A．国库券转让

B．股票柜台买卖

C．企业债券转让

D．人民币特种股票在交易所买卖

2.（　　）不属于在我国强调公开原则的具体内容。

A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开

B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布

C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开

D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布

3.下列关于认股权证的表述中，正确的是（　　）。

A．认股权证不能在场外市场交易

B．认股权证的交易方式与股票交易类似

D．从内容上看，认股权证具有期货的性质

D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票

4.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（　　）。

A．投机收入

B．佣金收入

C．投资收入

D．买卖证券的差价

5.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（　　）。

A．有形席位和无形席位

B．普通席位和专用席位

C．购入席位和售出席位

D．代理席位和自营席位

6，境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（　　）颁发的外汇经营许可证。

A．证监会

B．国家外汇管理局

C．交易所

D．国务院

7.证券交易所会员应当于（　　）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A．每年4月30日前

B．每月前7个工作日内

C．每年7月30日前

D．每月后7个工作日内

8.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（　　）。

A．清算

B．交收

C．成交

D．竞价

9.（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》

C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

10.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。

A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下

C．30万元以上60万元以下

D．1万元以上10万元以下　11.关于我国证券经纪业务，下面表述（　　）是不正确的。

A．证券公司可接受客户的委托

B．证券公司不赚差价

C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收人

D．证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准

12.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（　　）。

A．100股

B．500股

C．1000股

D．1500股

13.从（　　）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A．1999

B．2000

C．2001

D．2002

14.按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（　　）。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

15.证券经纪商以（　　）的身份从事证券交易。

A．委托人

B．授权人

C．受托人

D．代理人

16.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（　　）美元/股。

A．0.800

B．0.799

C．0.795

D．0.794

17.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的（　　）得到保护。

A．市价指令

B．停损卖出指令

C．限价委托指令

D．限价卖出指令19.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（　　）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。

A．5%

B．7%

C．10%

D．15%

20.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（　　）。

A．应建立交易数据安全备份制度

B．应建立健全经纪业务的实时监控系统

C．应在营业部采用统一的柜台交易系统

D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容　　21.在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经（　　）确认后才能补办新的证券账户卡。

A．中国证监会

B．中国结算公司

C．相关证券公司

D．相关经纪人员

22.填写委托单的第一要点是填写（　　）。

A．证券账号

B．交割日期

C．数量

D．品种

23.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是（　　）。

A．时间优先

B．时间优先、价格优先

C．价格优先

D．价格优先、时间优先

24.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（　　）制度。

A．客户交易结算资金第三方存管

B．会员分级结算

C．新股发行现金申购

D．客户交易结算资金独立存管

25.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统

B．交易系统

C．各证券公司

D．各银行

26.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（　　）份。

A．9611

B．9611.9

C．9611.92

D．9612

27.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（　　）票的，应通过现场进行表决。

A．500万

B．800万

C．1亿

D．2亿

28.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。

A．10%

B．40%

C．50%

D．60%

29.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（　　）直接对客户承担。

A．期货公司

B．证券公司

C．根据双方约定确定责任承担者

D．证监会确定责任承担者

30.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例　

31.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是（　　）。

A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作

B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念

C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批

D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

32.下列（　　）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

A．选择交易对手的自主性

B．选择交易品种的自主性

C．选择交易方式的自主性

D．选择交易价格的自主性

33.内幕信息的知情人不包括（　　）。

A．发行人的高级管理人员

B．持有公司3%股份的股东

C．发行人控股的公司

D．保荐人

34.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（　　）。

A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管

D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

35.证券公司的（　　）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

A．董事会

B．监事会

C．理事会

D．股东大会

36.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（　　），从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系

B．交易价格

C．市场秩序

D．交易量

37.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个＿＿月内启动推广工作，并在＿＿个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

（　　）

A．1；5

B．3；15

C．2；30

D．6；60

38.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是（　　）。

A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

39.证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括（　　）制定的合同必备条款。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．商务部

40.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（　　）。

A．按合同约定承担投资风险

B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划41.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括（　　）。

A．集合计划展期

B．集合计划终止和清算

C．违约责任与争议处理

D．客户资产的管理方式和管理权限

42.证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括（　　）。

A．市场风险

B．管理风险

C．合规风险

D．流动性风险

43.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（　　）。

A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

44.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（　　）。

A．同期金融机构活期存款基准利率

B．同期金融机构1年期存款基准利率

C．同期金融机构1年期贷款基准利率

D．同期金融机构贷款基准利率

45.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（　　）向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A．收市后

B．开盘后

C．11:

30前

D．13:

30前

46.客户维持担保比例不得低于（　　）。

A．100%

B．130%

C．150%

D．180%

47.客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（　　）。

A．用作担保品的资金或证券资产情况

B．近几年的经营状况

C．反映偿债能力主要财务指标

D．变现能力的主要财务指标

48.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（　　）个。

A．3

B．4

C．9

D．11

49.质押式回购业务也可以称作（　　）。

A．开放式回购

B．买断式回购

C．封闭式回购

D．卖断式回购

50.买断式回购应遵循的原则不包括（　　）。

A．公平

B．公开

C．风险自担

D．自律

51.根据现行规定，回购所得资金可以用于（　　）。

A．固定资产投资

B．股本投资

C．调剂资金临时余缺

D．期货市场投资

52.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（　　）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

A．第一个

B．中间一个

C．倒数第二个

D．最后一个

53.目前，证券登记结算公司（　　）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A．每月

B．每季度

C．每半年

D．每年

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