企业标准体系的自我评价.ppt

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第三章企业标准体系的自我评价一、概论

（一）自我评价对企业标准体系的意义是市场经济条件下企业自律的基本形式，也是全球发展的趋势

（二）自我评价的特点与要求l什么是自我评价自我评价（assesmentofself）企业自主的通过检查获得直观证据对其建立并运行的标准体系的适宜性，充分性，有效性而进行的系统而正式的客观评审也即是通过系统，客观的检查获得直观证据，已证实其企业标准体系的适宜性，充分性，有效性，满足预定的检查检测要求l企业标准体系的特点和要求1.自我评价有企业自主进行，评价组由企业内熟悉生产经营，管理的技术，标准化专家组成2.应策划制定自我评价实施方案，规定自我评价时间及其具体安排3.自我评价的依据和原则GB/T15496-2003企业标准体系要求GB/T15497-2003企业标准体系技术标准体系GB/T15498-2003企业标准体系管理标准与工作标准体系GB/T19273-2003企业标准体系评价与改进相关标准化法律与法规，规范性文件4.企业标准体系文件的构成企业标准化管理手册（标准化管理标准或办法）企业标准体系表企业标准化明细表企业标准体系统计表（或汇总表）企业标准体系编制说明企业标准体系的编码规定5.自我评价要点：

企业标准体系的适宜性，充分性，有效性l适宜性评价标准体系是否符合国家相关法律法规对企业的要求，包括强制性标准的要求，是否满足企业生产，经营，管理总的方针，目标，要求l充分性主要评价企业标准体系内的各项标准是否充分满足或覆盖生产，经营，管理要求，包括安全，卫生，节能，环保，信息的需要，做到技术先进，管理有效，工作有序。

l有效性企业标准体系的各项标准是否在生产，经营，管理中都能有效实施，并取得标准化效果6.自我评价的结果，作为管理评审的输入，明确采取预防措施和纠正措施7.充分运用戴明管理模型（D-D-C-A），进一步策划并实施改进措施，通过定期的自我评价（确认），以推动企业的持续改进（三）企业标准体系的持续改进1.是企业管理的永恒目标2.采用D-D-C-A管理模型3.建立信息及主要沟通网络，特别注意改革各项等信息（四）建立奖励制度激励和推动全员参与标准活动奖励、惩戒、考核（五）持续改进的规划计划并实施二、企业标准体系的自我评价

（一）自我评价的基本条件1.已建立企业标准体系，编制了完整配套的体系文件并经最高管理者批发2.标准体系已实施三个月以上3.企业要建立了标准化管理网络，明确了标准化职责4.完成了各项标准化培训，培训了一批标准化骨干5.组建了由最高管理者（或其代表）领导的自我评价小组6.制定了自我评价方案和评价计划，明确提供了必要资源

（二）明确自我评价的目的，原则l目的1.评价企业建立并运行的标准体系的适应性，充分性和有效性2.评价体系满足相关法律法规，强制性标准和企业方针，目标的程度3.符合GB/T15496-2003企业标准体系系列标准的程度4.识别并证实企业标准体系存在的问题（不合格，不符合）制定并实施纠正或预防措施，建立持续改进体系的机制l基本原则1.系统的原则2.独立的原则3.能力素养的原则，主要指评价人员的要求4.基于证据的原则，证据的可信性与抽样科学性5.严格纪律的原则，即诚信，认真，保持，公正和谨慎（三）评价方案的编制l方案的制定，实施，见识，评审，改进，资源提供由企业标准化管理机构的管理者负责l自我评价方案的内容1.每次评价的范围，目的和时间2.评价方式（集中或分步循环式），一般首次均为集中式3.评价对象，数量与地点4.评价依据：

包括法律，法规，标准等5.与其它（管理）体系的协调，包括认证认可同步或整合6.与评价有关的信息，如以往各种评审方案及结果7.评价对象以及相关方队标准体系的关注点8.评价方案的资源保障，如经费，人员及技能，食宿，交通等9.时间保障10.培训l评价方案的实施程序1.评价过程的策划和日程，时间安排2.选择评价组长与组员，确保评价能力3.明确评价任务和职责4.评价过程的实施5.评价结果的处置，推动标准体系的持续改进6.保持评价方案的相关记录7.见识评价方案，实施有效性和业绩8.通过管理评审，进一步改进评审方案l自我评价的计划1.评价方案2.评价目的3.评价范围4.评价依据5.评价日程6.评价组组成7.评价过程程序，包括具体的时间安排8.评价资源保障9.评价结果处置l评价方案的实施1.实施要求l与相关方，特别是与企业最高管理者（层）沟通方案内容l与评价对象及相关方协调日程活动计划l培训评价队伍，提高评价技能l选择评价组长与组员l确保按评价方案进行评价工作l控制评价结果，包括保持和处置l评价结果处置，包括：

评审，批准，分发等l评价方案的持续改进2.评价方案的记录控制l每评价的有关记录评价记录评价报告不合格或不符合报告纠正和预防措施的报告l评价方案的评审记录l与评价人员有关的记录评价人员能力和表现评价组的选择和组成培训及能力的保持和提高3.评价方案的监视和评审l监视的内容评价组实施评价计划的能力与评价方案和日程安排的符合性相关方的信息和反馈l评审的内容监视结果和变化趋势与实施程序的符合性相关方需求和期望的变化评价方案持续改进的机会等l评价方案管理流程示意图（四）自我评价的准备l评价过程的策划和实现l评价的准备1.确定评价目的，范围和评价依据（准则）2.选择并确定评价组长

（1）素质：

正直，公正，客观，较好的分析判断能力，熟悉本行业技术和业务，会标准化知识，有组织协调能力

（2）职责组织制定评价计划，安排评价日程分派任务，协调工作控制评价节奏和进度，掌握评价广度和深度与被评价部门会单位沟通编制，提交评价报告在最高管理者（层）授权下制定，实施，验证并跟踪纠正或预防措施，推动标准体系的持续改进3.选择评价组组员

（1）评价的目的，范围，依据（准则），日程安排

（2）是否与其它体系的内部审核结合进行（3）要求组员对标准工作和标准体系掌握了解程度（4）相关法律，法规，强制性标准和规范性文件要求（5）确保评价公正，独立，避免利益影响（6）保证评价组与受评方有效协同，与组内合作的能力（7）人员素质：

语言，既能，协调能力，表达能力以及对生产技术和标准化熟悉程度必要时可以聘请外部专家评审组确定后，应通报受评方，受评方有权要求更换，应通过沟通协商合理解决4.编制评价计划，与受评方建立联系

（1）编制评价计划评价目的评价依据（准则）文件现场范围，职能单位，过程与要素活动日程和地点现场活动的会议安排评价组组员分工，受评方陪同人员的作用及职责评价过程的资源保障（交通，住宿，设施）等受评方代表，使用语言，保密安全要求（必要时）评价计划经评审及评价活动前交受评方，有异议协商解决，任何修改应在巨虚评价前征收相关方同意

（2）与受评方建立联系建立沟通渠道确认评价的职责权限建议日程时间安排和沟通评价组组成信息要求获得相关文件和资源支持确保适用的现场安全规则对评价过程作出安排（计划）双方的其他要求5.评价组内部分工分工涉及：

部门，产品，过程，职能，区域分工考虑：

能力，独立性，资源利用等因素6.文件评审

（1）文件内容：

企业标准体系相关文件，包括记录和评价确认报告等

（2）提供文件不充分，评价组长可要求补充提供，必要时可推迟或暂停（3）有些情况下，允许在现场评审开始前进行，也可在评价中获得信息7.准备评价工作文件，编制检查表

（1）检查表和抽样计划检查表作用：

保持目标清晰，明确；保证评价内容周密完整；保持评价节奏和连续性；合理抽样减少偏向和随意性检查表内容：

列出评价项目和要求，明确评价步骤和方法注意事项：

以标准等规范性文件为依据；覆盖被评价的全部职能单位，过程和要素；抓住重点，关注主要关键或特殊过程，抽样具有代表性。

检查表的使用应结合实际，现场灵活掌握

（2）记录：

评价证据，评价发现，评价结论，会议记录等（3）其他表格：

不合格报告，自我评价报告，会议签到等（4）企业自我评价评分表五、自我评价的现场实施

（一）召开评价工作安排会l参加人员：

受评方管理层及其各职能或过程负责人，评价组全体组员l主持人：

评价组组长l会议目的和内容1.宣布评价计划2.介绍评价过程（日程）安排及评价组组员分工3.确认沟通渠道4.对受评方提出资源支持：

主要是陪同人员及文件5.接受并解答受评方提出的有关问题l会议性质：

是一次正式的会议了，保存出席人员记录，简要明确

（二）现场评价检查（审核）l现场评价的时间和人员1.现场评价组成人员应控制在必要的数量内，一般不超过7人2.现场评价时间尽可能最少，一般不超过2个工作日l陪同检查人员的职责和沟通1.陪同检查人员的职责和作用

（1）建立联系并安排与受评方人员谈话

（2）安排现场生产过程的检查评价（3）应评价组的要求，提供检查所需的文件和信息（4）确保评价组成员了解和遵守现场安全规则和要求（5）在收集信息过程中负责解答或提供帮助（6）代表受评方见证评价发现2.评价活动的沟通

（1）评价组组长应对评价过程中出现问题作出沟通安排

（2）适时向受评方管理者及其代表通报评价进展（3）评价过程中需要改变范围，计划，目的，终止活动应报告最高管理者l信息收集，对检查中的信息应科学管理抽样收集基本过程是：

证据发现结论1.收集信息的方法面谈，现场视察，审阅文件和记录2.信息源包括

（1）面谈终于评价目的有关的内容

（2）生产，经营，管理过程及安全，环境等监视检查（3）方针目标，标准规范图样，协议等文件审阅（4）会议记录，审核报告，测量监视，培训等记录（5）数据汇编，分析研究和业绩报告（6）受评方抽样方案，臭氧和测量检验试验结果（7）计算机数据库和网络相关信息（8）其他，诸如顾客反馈，包括投诉，抱怨等3.面谈l形成评价发现1.把评价过程或取得经验证的信息（证据），对照评价依据（准则），形成评价发现，在适当经评价组评审，汇总与评价依据的符合程度，即为评价结论2.评价证据应说明信息支持的场所，过程及责任，最终形成评价报告中确定的证据3.记录不符合及其支持的证据，明确以不合格分级（严重或一般），与受评方共同评价出证据的准确性，取得理解4.评价组评审后由评价组组员编写不合格项报告单（表）5.对评价证据或评价发现有分歧时，应尽量协商解决，并记录尚未解决的问题l评价过程的沟通和协调在评价总结会（末次会）前，评价组组长召开组内会商会，研究现场评价结论，并根据评分标准，评出实际分数及建议的标准体系等级1.会商会内容

（1）根据评价目的，范围和依据，评审全部获得的证据和发现以及相关信息

（2）根据评价过程中的各种不确定因素，协商并达成评价结论（3）根据评价依据的评分准则，计算其可获得的分数，再按分级标准（评分法则）评价建议的等级（A4A）（4）提出持续改进及评价后续活动的建议2.评价报告综述结论

（1）建立并运行的标准体系与评价依据（准则）的符合程度

（2）标准体系的适用性，适宜性，充分性和有效性（3）最终获得的评分以及建议可获得评价的等级（A4A）其中

（1）

（2）两项可以分别以成绩和存在问题，建议改进意见的表述方式3.必要时，评价组组长在总结会前营就评价结论内容与评价方的最高管理者沟通，以达到认同和理解（三）召开评价总结会（即末次会）l主持：

评价组长l参加人员：

与评价工作安排会相同l总结会内容：

由组长报告评价总结综述；评价发现和结论；评分和建议等级；必要时包括纠正措施和预防措施；受评方最高管理者（或其代表）表态l时间安排：

控制在40分钟l最后由评价组组长宣布评价结果（四）自我评价结果的处置l评价报告的编制，批准和处置1.评价组组长负责编制自我评价报告2.评价报告应提供完整，准确，简明清晰的评价记录3.评价报告的内容应包括

（1）受评方（部门）的信息：

如部门名称，标志，地址，负责人姓名，联系方式，评价时间

（2）评价组成员名单，如组长，组员，技术专家等的姓名，职务，职称，部门以及各自签名（3）评价目的（4）评价依据或准则（5）评价范围（6）评价最后得分和等级（7）不合格报告必要时还可以附加以下内容（8）评价计划，包括具体安排（9）评价过程中没有解决的分歧意见（10）对标准体系持续改进的建议（11）关于内容保密的声明（1