金融学 实习要求内容与作业Word下载.docx

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实习一认识有价证券

（一）实习目的

掌握各种类型有价证券的表现形式、特征和票面内容规定、有价证券的种类、我国各类有价证券的基本情况，认识证券投资的对象，掌握各类不同证券的投资特点，以便于为不同的投资者选择不同的投资对象

（二）实习内容

1.股票、债券、基金的表现形式

2.股票、债券、基金的特征比较和票面内容规定

3.我国股票、债券、基金发行与交易的基本情况

（三）实习作业

1.写出股票、债券、基金曾经有的表现形式和现在主要的表现形式，并举例加以说明。

2.股票、债券、基金的特征比较，说明其适合的投资者。

3.分别找出一只股票、国债、企业债券、可转换公司债券、封闭式基金、开放式基金、权证的发行公告，说明各自的主要内容，以认识各类证券的票面内容规定。

4.观看一只股票发行前的网上路演。

5.比较开放式基金与封闭式基金的区别，浏览我国现有开放式基金的净值排名表，明确其种类（股票型基金、债券型基金还是混合型基金）。

6.填列下列表格：

（1）从中国已经上市的公司股票中找出十只股票，完成下列表格：

股票代码

股票简称

发行价格

上市当天开盘价格

发行市盈率

发行时每股收益

发行方式

主承销商

承销方式

发行时股本结构

（2）找出截至实验日为止的中国上市交易的国债品种，并完成下表：

市场类别

债券代号

简称

起息日

到期日

类别

息票别

票面利率（％）

年付数

发行方式和价格

（3）找出截至实验日为止的中国上市交易的公司债券品种，并完成下表：

（4）找出截至实验日为止的中国上市交易的可转换公司债券品种，并完成下表：

转换期

转换价格

转换比例

特殊条款

（5）找出截至实验日为止的中国上市交易的封闭式基金品种，并完成下表：

基金代号

基金简称

每单位面值

每单位发行价格

基金类别

基金管理公司

发行方式

主承销商

基金规模

基金单位净值

可分配净收益

市场交易价格

（6）找出截至实验日为止的中国上市交易的开放式基金品种，并完成下表：

代销机构

基金发起人

托管银行

基金运作特性

上期单位净值

本期单位净值

净值增长率

（7）找出截至实验日为止的中国开放式基金每日净值排名前十名者，并完成下表：

基金名称

单位净值

单位净值日增长率

单位净值增长率

累计净值

基金状态

最近1月

最近1年

申

购

赎

回

（8）找出截至实验日为止的中国上市交易的货币市场基金品种，并完成下表：

投资目标分类

基金类型

基金投资范围

基金分配原则

实习二证券交易所与股票价格指数

熟悉各种类型的证券市场，掌握我国和世界范围内主要的证券交易所名称、二板市场分布情况，柜台市场发展状况，主要证券投资机构的发展现状和证券公司、基金管理公司的机构设置，我国和世界范围内主要股票价格指数的情况。

1.我国和世界范围内主要的证券交易所名称及组织形式

2.我国和世界范围内主要的二板市场分布情况，柜台市场发展状况

3.我国和世界范围内主要股票价格指数情况

1.写出我国十大券商的名称，并填列下表

公司名称

注册资本

股东家数

经营范围

职工人数

分支机构数量

2.写出我国所有的证券交易所名称，找出世界范围内十家证券交易所的名称，并填列下表

交易所名称

建立时间

组织形式

上市公司总数

上市证券总数

证券总市值（截止至指定时间）

交易制度

开市

时间

3.写出我国所有的和世界主要的二板市场分布情况，柜台市场，并填列下表。

市场名称

开市时间

4.至少找出十个反映我国沪深股市证券价格变动情况的股票价格指数，并填列下表

指数名称

计算方法

基期

基期点数

样本数量

权数

报告期点数

5.至少找出十个反映世界主要交易所证券价格变动情况得股票价格指数，并填列下表

6.以下哪些股票是沪深300指数的样本股？

三一重工、丽江旅游、建设银行、冠农股份、万科A、永生数据、长江电力、工商银行、丰原医药、宝钢股份、七匹狼、浙江龙盛、龙头股份

实习三证券交易行情识读及证券交易程序

在本次实验中，通过亲临证券营业部或证券模拟实验室了解证券交易行情显示各项指标和证券公司的市场设施，对证券交易产生感性认识，了解证券投资的基本操作规则和程序。

1.了解证券投资的基本操作规则和程序

2.了解证券公司及其营业部的市场设施

3.了解证券交易行情显示各项指标的含义

1.掌握股票行情显示屏的各项指标

打开某个专业证券行情分析系统，选择报价子菜单，认识各项指标的含义。

开盘价、买入价、买出价、成交价、最高价、最低价、涨跌、涨跌幅度、成交量、成交金额、收盘价、委比、委差、委买手数（买量）、委卖手数（卖量）、内盘、外盘、均价、成交价、现手、总手、换手率、量比、涨停板价格、跌停板价格等等。

注意交易进行时数据的变化和来历，区分交易时和闭市后显示的不同。

2.根据当天实盘要求找出以下数据：

（1）当天的上证开盘与收盘点数各是多少？

（2）找换手率最大的五只股票，看看他们各是多少？

（3）当天整个股市中哪几个板块是当天的三甲？

（4）上证指数分时走势图中黄色曲线与白色曲线处于什么样的关系？

3.到附近一家证券公司营业部，感受一下营业大厅的气氛，看看别人是怎样下单的。

认识各营业柜台如：

开户柜、资金柜、委托柜、交割柜、咨询柜的业务内容。

4.掌握证券交易所的场内交易过程、成交顺序和原则。

通过本次实验应使学生了解证券交易的程序，并且掌握有关委托和交割的不同方式，竞价成交的原则，股东开户的手续等内容。

实习四证券投资基本分析——宏观因素分析

（一）实习目的

通过本次实验同学应该了解影响证券市场行情波动的宏观基础因素所包含的内容，了解国家的经济政治和政策情况的变动是如何对证券市场的价格波动产生影响的，能够根据当前的形势变化预测出未来的经济政策走势，进而能够决定股市的大趋势。

熟悉中国股市的系统性风险或者制度性风险。

1.了解影响证券市场行情波动的宏观因素所包含的内容

2.了解国家的经济政治和政策情况的变动是如何对证券市场的价格波动产生影响的

3.了解我国股市历史进程中所经历过的股市大趋势的演变过程，说明当股市经历重大变化时国家宏观经济政治和政策所发生的重大变动，验证国家的经济政治和政策情况的变动是否会对股市的大趋势产生影响

4.分析当前中国股市所处的趋势情况，分析其形成的原因，并预测今后国家宏观政治经济和政策发展变化的取向，预测股市未来的大趋势。

1.以道琼斯股价平均数为分析对象，在坐标图中画出自1928年以来道琼斯股价平均数的变化情况和美国年经济增长率的变动情况，以检验经济周期的变化和股市的变化周期是否有一定的关联关系。

2.以上海证券交易所综合股票价格指数为分析对象，在坐标图中画出自1992年以来上海证券交易所综合股票价格指数的变化情况和中国年经济增长率的变动情况，以检验经济周期的变化和股市的变化周期是否有一定的关联关系。

3.找出中国股市历次大的价格波动周期，说明股市发生大的变动的主要原因，阐述当时的国家政治经济和政策变化，以检验宏观基础因素的变化是否对股市产生影响，以及影响产生的时间性特性。

4.2008年4月24日，国家下调证券交易印花税，由原3‰下调到1‰，引起股市大涨，研究国家下调证券交易印花税的原因，从大盘行情中找出我国历史上几次调整证券交易印花税税率，对股市的影响。

4.阅读一份国家信息中心有关宏观经济的分析报告

5.阅读一份《中国货币政策执行报告》

实习五证券投资基本分析——微观分析

通过本次实验同学应该了解影响证券市场行情波动的微观因素所包含的内容，了解证券市场热点板块的演变规律，上市公司基本素质的变动和财务能力的变化是如何对证券市场的价格波动产生影响的，能够根据当前的形势变化预测出未来的热点板块走势，验证公司业绩的变化是否对股市价格走势有影响。

熟悉中国股市的非系统性风险。

1.了解影响证券市场行情波动的微观因素所包含的内容

2.了解影响证券市场行情波动的微观因素的变动是如何对证券市场的价格波动产生影响的

3.了解我国股市历史进程中所经历过的热点板块的演变过程，举例说明2006年以来中国股市所发生的热点板块的重大变动，阐述热点形成的原因，总结热点带来的行情变动，带动了哪些股票发生了多大程度的涨幅，行情持续的时间有多长，以验证股市热点板块的变动是否会对股市的大趋势产生影响。

4.分析中国股市中上市公司的业绩情况，分析其形成的原因，将上市公司的业绩变化和其股票的二级市场表现相联系，以验证上市公司的基本素质和财务能力的变动和其股票的二级市场表现之间是否有关联，中国股市的价值投资理念是否能够实现。

1.以中国股市为分析对象，列出自1994年以来沪深股市热点板块的演进历程。

2.找出中国股市中从主板市场上退下来进入三板市场交易的股票名称，说明其发生如此变化的原因，以验证中国证券交易所股票上市制度。

3.找出中国股市当前上市公司中被ST和*ST的至少十家公司，填列下表。

ST和*ST时间

当前每股收益

当前每股净资产

当前每股未分配利润

ST和*ST处理前股价

股票当前股价

4.综合评价中国股市中上市公司的业绩情况，找出十家上市公司将其业绩变化和股价变化相对比，以验证上市公司的基本素质和财务能力的变动和其股票的二级市场表现之间是否有关联关系。

上市公司经营业绩情况统计（平均值）

年

份

公司数量

（家）

资产总量

（亿元）

净资产

主营收入

净利润

净资产收

益率（%）

每股净资

产（元）

每股收益

（元）

市盈率

市净率

5.找出五只以上年每股收益突变（突增或突减达到50%以上）的上市公司，观察其股票二级市场走势，是否因为业绩突增而上涨或因为业绩突降而下跌，以及股价变化与业绩变化的时间关联性。

6.找出太平洋（），能否查阅到公司资料，是否知道公司概况和主营范围，明白属于哪个板快以及在行业中的地位，了解公司最近的重大事项，分析上一个年度的财务状况。

7.找出医药板块中业绩排名前十名的上市公司。

实习六K线分析

K线分析是进行技术分析的第一步，通过本次实验同学应该认识K线，理解其是怎样反映价格的变化和多空双方的力量对比的。

掌握K线的基本分析方法，并能活学活用，面对实际股价的变化，会分析，会研判，并能初步预测股价未来可能的变化。

1.了解K线的构成，体会K线是如何反映股票价格的变化的。

2.熟悉各种代表性的单日K线的意义，如：

光头光脚大阳线、光头光脚大阴线、收盘无影线、开盘无影线、纺轴线、T字线、倒T字线、十字线、一字线等。

3.熟悉各种代表性的K线组合的意义，如：

锤形线、上吊线、牛市包含型、熊市包含型、牛市被包含型、熊市被包含型、倒锤线、射击之星、刺穿线、乌云盖顶、早晨之星、黄昏之星、上升乏力、强驽之末、上升缺口两乌鸦、三连阳、三连阴、并列阳、上升和下降三法等。

4.分析同一根K线在不同行情、不同位置下的不同含义。

5.分析同一K线组合在不同行情、不同位置下的不同含义

1.在坐标图上，画出一支股票十天的K线图，说出K先的名称是什么？

并分析股价的变化。

2.观察大盘的日K线、周K线及月K线，并理解它们在分析未来行情中的区别。

3.观察、寻找实际股票K线图，体会K线大小、形状差别、颜色相对、位置不同等方面的内容，来揭示出隐藏在K线和K线组合中的技术含义。

4.掌握单日K线的图形和技术特征

5.掌握K线组合的图形及技术特征

6.通过模拟炒股，体会在学习K线组合时要注意的一般和个别、形式和内容的关系。

7.通过模拟炒股，体会K线组合在实战中的成功率。

8.观察实际K线图，根据其盘面变化，写出一份关于单日K线或K线组合的案例分析。

9.将任意一只股票的K线打开，然后分别打开它们的周、日、15分种、30分种的K线进行观察，投资者从中能体会到什么奥妙？

10.说出下面这只股票中有哪些重要的单日K线？

各自的含义是什么？

并分析验证。

实习七切线分析

切线分析是技术分析的一种方法，在实战中经常用到，具有及其重要的地位。

通过本次实验同学应该认识各种切线，从对趋势的分析入手，应用有关支撑和压力的分析方法，具备识别市场趋势是维持原方向还是转势的能力。

（二）实习内容1.了解趋势线、轨道线、支撑和压力线、黄金分割线、百分比线等切线的画法，体会股价在上升或回调到各切线附近是怎样遇到阻力和获得支撑的，体会切线分析中强调的“顺势而为”的投资原则。

2.掌握趋势线、轨道线、支撑和压力线、黄金分割线、百分比线等切线的基本含义和实际应用。

1.认识和掌握股票分析软件上的画线工具。

2.掌握上升趋势线和下降趋势线、短中长三种趋势线的画法和实战意义。

3.观察几只股票的近期走势，看其股价变化有无趋势，并画出趋势线，体会趋势线的作用，看其是否被突破，突破时成交量如何变化，观察其突破的有效性。

4.观察一只股票价格的变化趋势，做出轨道线，观察轨道线被突破和趋势加速变化之间的关系。

5.应用黄金分割线分析中国股市。

6．在当前的时点上，运用趋势理论，根据盘面变化，对上证指数未来的变化进行分析预测，写出一份分析报告。

实习八股价形态分析

在股市实战中，形态分析又是一种重要的技术分析手段，在投资者买卖股票中发挥着重要的作用。

通过本次实验，同学应该认识各种股价形态，熟练掌握其技术图形与特征，并能灵活运用于实际股票投资的分析中，以便能够靠技术图形这一技术分析方法抓到大黑马，而不至于因不懂技术图形而成为股市上的输家。

1.认识反转形态，包括头肩顶、头肩底、双头（M头）、双底（W底）、圆形顶、圆形底、V形、喇叭形、菱形、潜伏底等形态。

2.认识整理形态，包括对称三角形、上升三角型、下降三角形、矩形、上升旗形、下降旗形、楔形等形态。

1.掌握头肩顶、头肩底、双重顶（M头）、双重底（W底）、圆形顶、圆形底、V形、喇叭形、菱形、潜伏底的技术图形和技术特征。

2.掌握称三角形、上升三角型、下降三角形、矩形、上升旗形、下降旗形、楔形的技术图形和技术特征。

3.明确颈线的画法和其支持、阻力的意义；

明确反扑、回抽的含义。

4.广泛浏览上市公司历史上的股价变化情况，寻找具有代表性意义的顶部或底部反转形态，观察其后来股价的变化，以验证形态分析的有效性。

4广泛浏览上市公司历史上的股价变化情况，寻找股价处于盘整阶段的各种形态，观察其后来股价的变化，考察各种不同的整理形态股价未来不同的突破方向。

5.各种形态分析在模拟炒股中进行综合运用。

实习九股票的除息除权与缺口分析

股份公司按照规定，年终应该给投资者分红，分红后股票的K线图上出现了像一个大断层一样的除权缺口，这就要了解分红的各种形式，分红后股价应怎样调整？

以及还有哪些缺口？

这些缺口在股价的变化中起什么作用？

这些就是本次实验应该掌握的知识，通过本次实验应对分红的程序、内容全面了解，并熟练运用缺口理论进行股价的分析预测。

1.了解我国股份公司分红的主要规定与分红形式。

2.理解送现金、送红股、配股、转增股本各自的含义。

3.除息除权价的计算。

4.认识普通缺口、突破缺口、持续缺口、竭尽缺口、岛形缺口。

1.掌握送现金、送红股、配股、增股各自的含义，理解送现金、送红股对股份公司和股东的意义有何不同？

2.体会送红股、配股、增股三者的区别。

3.找出一只去年分红的股票，试根据其分红方案计算除息除权价，并观察这只股票的K线图在除权后的变化。

4.广泛浏览上市公司历史上的股价变化情况，寻找具有代表性意义的缺口，如突破缺口、持续缺口、竭尽缺口、岛形缺口，观察其股价后来的变化，以验证缺口分析的有效性。

5.掌握分析软件上的“复权”工具，试对除权的股票进行复权处理，观察除权后股价的真实变化。

6.寻找五只除权后走出填权行情的股票；

寻找两只除权后走出填满权行情的股票，体会送红股对投资者的意义；

寻找五只除权后走出贴权行情的股票，完成下列表格。

股票名称

代码

上市交易所

分红方案

分红前总股份数

分红后总股份数

填权或贴权情况

相应的大盘情况

实习十市场趋势指标

技术指标是技术分析中一个重要的分支，全世界各种各样的技术指标有千种以上，有很多指标在实战中起了很好的作用，但投资者在实战中没有必要记住那么多的技术指标，只需熟练掌握4-5个指标即可。

通过本次实验，应掌握反映趋势变化的移动平均线（MA）、指数平滑异同移动平均线（MACD）两个指标，并能学会看图，在实战中灵活运用。

1.了解移动平均线（MA）、指数平滑异同移动平均线（MACD）的基本原理和计算方法。

2.分析理解这两个指标的研判法则。

3.观察指标的背离、指标的交叉、指标的高低、指标的形态、指标的转折、指标的盲点。

4.观察指标变化的数值范围、钝化现象。

5.移动平均线（MA）和指数平滑异同移动平均线（MACD）各自的功能。

1.移动平均线（MA）和指数平滑异同移动平均线（MACD）都是反映趋势变化的，思考这两个指标在指标的创设、计算上有何不同？

2.比较金叉与死叉、空头排列与多头排列、快速线与慢速线、简单平均与指数平滑移动平均各自的区别。

3.观察短期移动平均线、中期移动平均线、长期移动平均线各自与股价变化的关系。

体会10日均线、30日均线、半年线、年线与股价的关系，各自对股价变化的支撑、阻力作用。

4.运用移动平均线理论分析预测大盘近期的走势，观察几只股票的历史价格，试用所学的移动平均线、指数平滑异同移动平均线的知识去分析这些股票未来价格的变化情况，来验证趋势指标的有效性程度。

5.股票研究中讲究的是趋势、高低、强弱、输赢、主力控盘、个股与大盘关系等等，试把这两个指标与股票研究中关键要素结合起来分析。

6.掌握指标中研判法则在实战中的综合运用。

7.在纸上画一张多头排列的图，看看自己会不会犯以下的错误：

（1）把多头排列的趋势方向画反了。

（2）把时间参数标错了。

（3）把K先画在长期移动线的下方。

若不会，说明自己已掌握了移动平均线的用法。

8.在运用移动平均线的多头排列和空头排列时，思考以下几个问题：

（1）非多非空时（粘合状态）。

（2）移动平均线之间价差的大小。

（3）多头排列和空头排列的角度的大小。

（4）多头刚开始和空头刚开始时。

（5）多头排列末期和空头排列末期

9.在运用移动平均线的金叉和死叉时，思考以下几个问题：

（1）在盘整行情中出现的金叉（或死叉）。

（2）第一次金叉后（或死叉）不久又出现的第二次金叉（或死叉）。

（3）假金叉和假死叉。

10.在运用MACD指