技术成果评价中存在的问题与对策Word下载.docx
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evaluationoftechnicalproductionisanimportantfactorwhicheffectsthe
transformoftechnicalproductioninourcountry.Inthispaper,wenotonly
analyzedtheproblemsoftheevaluationoftechnicalproductioninourpresent
country,butalsopromotedthatevaluationsystemoftechnicalproductionshouldbe
adepttothemarketeconomy.Moreoveritisproposedthatorganizationandsystem
ofevaluationbasedonmarketeconomyshouldbeestablishedandthelawofthe
evaluationoftechnicalproductionshouldbeimproved.Beside,anewoptionof
dealingwiththeevaluationaccordingtolawhasbeenputforwardandanalyzedin
theory.
Keywords:
TechnicalproductionEvaluationsystemInnovationMarket
economy
如何提高技术成果的转化率,加速技术成果向现实生产力的迅速转化,促
进科技和经济相结合,是直接影响到我国未来的经济发展的重大问题。
技术成
果转化为生产力是一个系统工程。
这个系统工程的每个环节都对系统的运行
产生影响。
技术成果评价作为知识转化为生产力过程中的重要环节,已成为影
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响我国技术成果转化的重要因素。
技术成果评价的科学性、公平性、权威性不是仅对技术人员劳动成果的
肯定，更直接影响到技术成果的转化。
笔者作为一个技术成果的创造、被评
和参评者也曾多次参加技术成果的鉴定，对此深有体会。
1.当前技术成果评价存在的问题
科学评价是对科研成果的有效性、可靠性、科学性及其价值的评定,是对
科学工作者创造性劳动的仲裁。
没有科学评价系统,就不能判定发现者和发明
者的成果以及他们贡献的大小①,也难以评估成果的可靠性、科学性和权威性。
不良的评价机制将会造成技术成果的可靠性、科学性和权威性贬值并影
响技术成果的转化；
目前国内通用的科技成果评价方式可以归纳为三种:
引
用评价、同行鉴定评价、专利评价。
引用评价适用于基础学科的研究成果评
价；
专利评价因为周期长、授权率低和手续复杂并不为技术人员看好；
所以
当前技术成果评价主要采用同行评价机制即：
由从事某领域或接近该领域的
专家来评定一项工作的价值或重要性的机制。
同行评价的优点是在参评专家
学术水平和人格修养极高的前提下，能基本保证技术成果评价质量，而且这
种评价方式通过率高、耗时少；
所以受到欢迎。
但是随着科学技术的高速发
展、知识爆炸以及市场经济的冲击，不规范的同行评价模式已经暴露出越来
越多问题。
1.1参评专家知识的局限性影响了评价结果的科学性
科学发展已经进入了大科学时代，许多技术成果融合了多种学科多项技
术，参加技术成果鉴定会的专家大多为业内人士，在我国旧有的高等学校培
养机制下培养的技术人员的知识比较专一，两者之间形成一对矛盾；
机械类
的专家对电类和计算机知识了解不多，而电类专业人员对机械不精通；
高校
专家擅长理论却有部分人疏于实践环节,工程专家对工程熟悉但对理论缺乏
研究；
有的评委或评审委员会主席甚至已经脱离专业研究一线多年等等现象
都不利于技术成果评价的科学性。
常常遇到的情况是请来专家鉴定某新型机
械，到现场专家却发现该机械仅是将原机械利用计算机进行了控制，而到场
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的专家几乎很少有人精通计算机控制，于是鉴定的结论由被鉴定方任意拔高，
即便是计算机简单控制也可能该成果被授予达到国内（际）先进水平。
1.2市场经济的冲击影响了技术成果评价的公正性
市场经济对于技术成果评价体系的冲击一方面表现为成果发明单位或个
人在市场利益的驱使下急于对成果进行鉴定，有时不顾技术成果存在明显的
缺陷而采用种种方法甚至不良手段催生技术成果的诞生；
另一方面表现为参
评的同行专家在市场经济面前的束手无策。
目前，我国技术成果评价活动中，成果拥有单位经常对参评专家施以种种
热情招待，一般参评专家都有小额车马费，重要专家和上级领导与被评单位
有千丝万缕的联系，这些现象导致专家在鉴定会上大多以唱赞歌为主，即便
知道技术成果中存在的问题也不了了之或轻描淡写；
极少数有责任感的专家
在评审会上直言利弊，但可能会遭遇许多人的不理解甚至与“御用专家”以
及领导层产生冲突；
由于评价机构和专家个人均不对技术成果承担任何法律
责任，因此明知技术产品存在的缺陷仍能泰然自若。
这也是我国技术成果转
化缓慢的原因之一；
科技成果的评价失去了公平性、权威性、科学性，企业
和市场还会相信成果的先进性和实用性吗？
1.3鉴定机构和程序的不规范影响了技术成果评价的可靠性
在我国，技术成果的评价和鉴定一般由成果拥有单位提出申请并提出参加
评审的单位或人员名单，上级领导单位批准发文并主持评审会，到会同行专
家临时组成评审委员会，评审委员会的专家成员大多在事前由上级领导与成
果拥有单位提名。
由此可知评审机构的产生和评审程序均存在着随机性和不
规范，其弊端是显而易见的。
其一，领导层对技术成果的评价有极大的决策权，直接影响到成果评价的
全过程和结果。
其二，同行评价中的专家产生过程蕴含着不合理因素，影响了评价结果的
可靠性。
同行业的技术成果评价常常存在着相互评价的问题，今天作为评委明天
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可能变成被评对象，因此在评审别人的成果时顾虑太多；
有些评委是被评对
象的“关系户”；
更有甚者有些评审会有意回避真正的行业专家而去请对技术
成果相关内容了解不是很深的“专家”。
由于上述因素的影响最后评价结果的
可靠性无疑贬值。
其三、评审的指标的不规范造成评审结果的可信度下降。
以机械类技术成果评价为例，其成果常常以整机全新开发和局部优化技改
的形式提交评价；
在具体评价中除了各专业的国标和技术规范作为评价指标
外还应设置具有普适意义的指标，如标准化指标、可靠性指标、耐久性指标。
作为已经通过ISO9000体系验收的企业应该具有完善的质量保证体系；
但许
多技术成果的研发单位并未通过ISO9000；
而且由于鉴定的时间仓促，评委
大多草草浏览相关技术文件，甚至在鉴定文件中根本没有可靠性和耐久性分
析实验报告仍然可以圆满的通过技术鉴定。
其四、评价结论虚高，成果适用性和可靠性极小
技术成果评价中同行评价的结论常常有“国内先进”“国际先进”“国内
领先”“国际领先”“填补空白”的结论，而事实上没有任何量化指标（或有
极少的参数）作为支撑，由几个评委在几个小时内做出如此重大的结论未免
草率；
出于技术保密的原因，被评对象也不愿意将详尽的技术数据交给同行
评委们仔细审查；
评委是不得已而为之情况下对被评方事先议好的结论进行
讨论修改产生最后评价结论，碍于情面、受过小利、体谅课题组人员的辛勤
劳作以及课题的鉴定结论将直接影响到课题组人员的职称评定与工资级别晋
升、获奖与奖金；
上述种种因素都是评价机制人情化操作的原因，其结果是
对有些一般水平甚至没有适用意义的课题作出虚高评价。
上述技术评价机制中存在的问题是影响技术成果可靠性、公平性、科学性
和权威性的主要原因；
如何解决我国现行技术成果评价机制中存在的问题是
国民经济发展的客观要求，也是广大科技人员的愿望。
良好的评价机制会增
强评价结论的权威性，加速技术成果的转化，取得促进国民经济发展和成果
发明人受益的双赢局面。
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技术成果评价改革是一个复杂而又艰难的工作，但首要的工作应该是改
革评价机构和机制。
2.技术成果评价体制的改革
2.1技术成果的评价机制推向市场；
建立以市场经济为基础的评价机
构和机制
技术成果不同于基础科学成果，技术成果从立项开始就应着眼于服务社
会紧跟市场，以市场来检验技术成果的科学性、可靠性和权威性是技术成果
评价机制改革的出路所在。
技术成果的评价机制推向市场应包含两方面的意义。
首先，评价机构应该市场化；
评价机构脱离政府行为有利于减少或杜绝
政府对技术成果评价过程和结果的干涉，有利于科学公正地进行技术成果的
评价；
如何防止评价机构的投机和欺骗行为？
让评价机构的生存和发展与其
评价的成果捆绑起来，即评价机构必须对所承担的评价成果负法律责任，评
价机构的利益和风险与成果紧紧挂钩，这种做法有利于成果评价的客观和公
正，评价机构也会慎重地选择被评价的项目以及参评专家，甚至从早期便介
入成果的研究过程，对于科技成果的研发和成果转化均有极大推动的和促进
作用。
评价机制市场化的另一方面的含义是，技术成果必须由市场来检验，理
论成果可以用SCI、EI、ISTP收录以及引用率来评价，但技术成果的评价不
能仅以SCI、EI收录和引用率评价来衡量；
与科技成果物化速度很慢的时代
相比,当今科技成果物化的周期大为缩短。
尤其在信息化的今天,由成果－产品
－产品应用结果信息反馈的周期更短,周期的缩短使市场评价技术成果成为
可能,通过实际应用中创造的经济、社会效益来衡量技术成果的科学性和先进
性更为可信。
我国科技成果转化为商品并且取得规模效益的比例为10—15%,远远低于
发达国家60—80%的水平②。
这与评价机制的不健全关系极大。
评价机制应为
经济建设和社会发展服务，所以评价机制本身应该接受市场的检验。
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2.2健全技术成果评价的法规，依法“治评”
技术成果的评价机制推向市场的同时必须有相应的法律体系进行保障，应
该制定相关的法律和规范对评价机构和机制进行保护和约束。
首先，应该明确评价机构的资质标准，只有达到标准的机构才能以法人的
资格申请开办评价咨询公司，同时对合法营运的评价机构应建立定期审核制
度，并向社会公布审核结果，以督促和帮助评价机构的营运。
促进评价机构
发展成为品牌。
其次，对评审专家应该有资质认定、审查和追责机制；
国家科委在1994
年发布的《科学技术成果鉴定办法》中规定“组织鉴定单位或主持鉴定单位
聘请的同行专家应当具备下列条件
（1）具有高级技术职务;
（2）对被鉴定科技成
果所属专业有较丰富的理论知识和实践经验,熟悉国内外该领域技术发展的
状况;
（3）具有良好的科学道德和职业道德。
”③但这一规定在许多同行评价鉴
定会中形同虚设，到会专家或为领导或由领导指派与自己关系好的人员，有
时当做旅游机会或作为福利分配给职员，参评人员素质参差不齐，以上种种
原因造成参会的行业专家应有的学术地位难以保证，作出评审结论时无法规
避各种因素的干扰而独立运作。
因此，在评价机构市场化的同时，评审专家
的资质认定和专家库的建立势在必行，评审专家与市场化的评价机构同时具
备合法资格、并承担相应的法律责任，依法治评才有可能。
另外，建立技术评价的国家标准和规范。
由国家制定具有普适性的国家
标准来规范评审的程序和内容，十分必要，也是依法治评的关键内容所在，
凡是不符合国家规定的程序和评审专家进行的评审一律无效。
综上所述，技术成果评价的质量对科技成果的转化关系重大，以同行鉴
定评价对技术成果进行评价的做法弊病颇多，直接影响了成果评价的公正性、
可靠性、科学性和权威性，不利于技术成果的物化。
因此必须改革现有的评
价机构和机制，评价体系的市场化将推进技术成果的评价向着科学化和规范
化的道路前进，使得技术成果评价的结论具有权威性，将会极大的促进技术
成果的物化，加快我国的经济建设速度。
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参考文献
①张彦科学价值系统论[M]北京:
社会科学文献出版社,1994.210.
②戴建生技术成果评价的社会学分析〔J〕科学学研究第19卷第1期2001年3
月
③高华东对高校科研评价问题的探讨〔J〕盐城师范学院学报第22卷第4期2002
年11月
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