证券交易 6文档格式.docx
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.A300万美元
B300万人民币C
30万美元
D30万人民币
10、在我国，（D）不属于交易费用．
A过户费
B印花
税C佣金
D证券结算风险基金
11、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（A）股（份）或其整数倍
．A100分
B500份
C1000份
D10000份
12、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（A）。
A
证券结算风险基金
B佣金
C过户费
D印花税
13、下列机构中对证券公司自营业务进行旺常监督管理的是（B）。
A证券公司
B证券交易所
C证监
会D证监会派出机构
14、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（C）.
A股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
B股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
C股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
D股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
15、TA系统是指（C）.
A中国结算公司基金登记结缘系统
B中国结算公司股票型基金登记结算系统
C中国结算公司开放式基金登记结算系统
D中国结算公司封闭式基金登记结算系统
16、在我国，证券公司要取得交易席位，应向（C）提出申请
．A证券监督管理机构
B证监会
C交易所
D证券登记结算机构
17、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（B）
.A15%
B10%
C5%
D30%
18、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竟价范围的规定，中小企业板股票连续竟价期间有效竟价范围为（B）的上下3%
.A上一收盘价
B最近成交价
C今日开盘价
D首笔成交价
19、通过（D）达成的交易，多采取（）净额清算方式
。
A场外市场，双边日
B场外市场，多边
C证券交易所，双边
D证券交易所，多边
20、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（C）。
A证券市场的透明度和高效率
B证券市场的高效率和低风险
C证券市场的高效率和低成本
D证券市场的透明度和低成本
21、上海证券交易所规定，接受会员竟价交易申报的时间为每个交易日（A）。
A9:
15至9:
25、9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
B9:
30、9:
0
0C9:
30
D9:
00
22、证券交易所交易席位的实质包含了（C）的意义。
A经营权限
B席位资格
C交易资格
D委托权限
23、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标谁为不超过成交金额的（B）
A0.01%
B0.02%
C0.03%
D0.04%
24、（D）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据．
A客户信用交易担保资基账户
B融资专用资金账户
C信用交易资金交收账户D客户信用资金账户
25、我国证券回购的业务主要集中于（A）。
A债券回购
B票据回购
C股票回购
D基金回购
26、按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（D）。
A正常交易日14:
57一15:
B正常交易日15:
00一15:
15
C正常交易日13:
D正常交易日15:
30
27、证券公司从事IB业务，可以（B）.
A代期货公司、客户收付期货保证金B协助办理开户手续
C利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金
D代理客户进行期货交易、结算或者交割
28、关于可转换债券，以下表述不正确的是（C）
.A可转换债券是指可以转换称另一种债券的证券
B可转换债券具有债权的性质
C可转换债券具有股权的性质
D可转换债券具有期权的性质
29、会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（C）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定．味
A1
B3
C5
D10
30、在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（C）
A交易的组织者
B交易的直接参与者
C既是交易的组织者，又是交易的直接参与者
D交易的监管者
31、我国证券交易所证券指数的编制遵循（B）的原则．
A公平及时
B公开透明
C简便易用
D高效准确
32、根据我国证券交易所交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是（A）元
A0.01
B0.02
C0.03
D0.04
33、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。
这一优点是其（D）的表现。
A高效性
B效率性
C有效性
D经济性
34、根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（B）的收入．
A证监会
B中国结算公司
C证券业协会
D证券公司
35、投资者某一股份余额不足（C）份的，只能一次性委托卖出．
A5万B4万C3万D2万
36、根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（A）均须按一定比率缴纳履约金．
A交易双方
B正回购方
C逆回购方
D以资融券方
37、充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（C）.
A80%
B90%
C70%
D60%
38、指令驱动系统是一种（C）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。
做市商，订单驱动
B买卖方，做市商
C订单驱动，做市商
D做市商，买卖方
39、证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（B）
A5
亿B2亿
Cl亿
D5000万
40、上市开放式基金采取（B）的原则．
A份额申购、份额赎回
B金额申购、份额赎回
C金额申购、金额赎回
D份额申购、金额赎回
41、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（D）.
A10亿
B15亿
C8亿
D5亿
42、具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（C）批准后，可成为证券交易所的会员．
A董事会
B监事会
C理事会
D会员大会
43、证券交易的原则不包括（B）。
A公开原则
B最大利益化原则
C公平原则
D公正原则
44、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（C）日．（T日为申购日）
AT+1
BT+2
CT+3
DT十4
45、按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（D）
.A10%
B15%
C5%
D20%
46、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（B）.
00至12:
00、13:
00至16:
C15：
00至15:
D9:
15至11:
30,13:
47、从狭义上说，下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（A）。
A证监会
B证券经纪商
C证券交易所
D委托人
48、证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（D）个月．
A1年B9个月C6个月D3个月
49、根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（B）
.A9:
00一9:
15
15一9:
25
C9:
25一9:
D9:
50、开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（A）.
A撮合交易时间和大宗交易时间
B集合竟价时间
C连续竞价时间D
全部交易时间段
51、投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，双方首先要签订（C）.
A客户交易结算资金第三方存管协议B客户须知
C证券交易委托代理协议
D风险揭示书
52、以下关于证券自营业务的描述不正确的是（A）.
A自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益
B证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
C证券自营业务有交易的风险性
D自营业务是近券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
53、下面不属于证券交易市场作用的有（C）.
A实施公开、公正和及时的信息披露
B提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务
C批准证券中介机构的资格并组织其活动
D为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
54、集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括（D）.
A按合同约定承担投资风险
B知情的权利
C参与和退出集合资产管理计划的权利
D代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利
55、在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（A）
A3%B5%C8%D10%
56、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中不包括（A）。
A每个客户的融资、融券余额
B前一交易日市场融资融券交易总量信息
C客户交存的担保物种类和数量
D有关风险控制指标值
57、新中国证券交易市场始于（D）
A1992年B1990年C1988年D1986年
58、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（D）.
A申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买入价格的80%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130％且不低于该平均数的70%
B申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买入日价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120％且不低于该平均数的70%
C申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100％且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；
同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130％且不低于该平均数的70%
D申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；
59、证券交易所会员应当设会员代表（C），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A3名B2名C1名D1～4名
60、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干间题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（D）询价的方式确定股票发行价格．
A中国证券业协会
B证券交易所
C个人投资者
D中国证监会规定条件的机构投资者
二、多选
1、按照证券账户的用途来划分，我国证券账户的种类包括（ABC）等．
AA股账户BB股账户
C基金帐户
D权证帐户
2、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（CD）.
A违规为客户证券交易提供融资、融券等交易
B侵占、损害客户的护合法权益，挪用客户的资金
C违反规定为客户开立账户
D违规动用客户的交易结算资金和证券
3关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（AC）A交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让B交易席位可以退回C交易席位不得出租给非会员单位或个人使用D交易席位转让时对受让方没有条件限制
4、于证券投资基金，以下说法正确的有（AD）
A基金有封闭式与开放式之分
B开放式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C封闭式基金的单位是通过拒台转让的
D开放式基金设立后可以赎回基金单位
5、（AC）交易产生印花税．
AA股
B可转换公司债券
CB股
D基金
6、我国证券交易所会员可享有下列（BCD）的权利．
A接受证券交易所的监管
B有选举权和被选举权
C按规定转让交易席位
D参加会员大会7
、我国沪深证券交易所目前的证券交收方式有（AD）
.AT+1滚动交收
BT+2滚动交收
C会计日交收
DT+3滚动交收
8、在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向（BC）提供ETF的申购、赎回清单．
A委托人
C证券登记结算机构
D证券经纪商
9、在沪深证券交易所，（AB）实行当日回转交易。
A债券
B权证
DA股
10、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（ABCD）.
A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
C发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
11、买断式回购对完善市场功能的重要意义表现在（ABCD）.
A有利于降低利率风险
B有利于金融市场的流动性管理
C有利于债券交易方式的创新
D有利于合理地确定债券和资金价格
12、境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有（ABCD）.
A法定代表人有效身份证明文件复印件
B法定代表人证明书
C法定代表人授权委托书
D企业法人营业执照
13、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的有（AB）.
A客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
C私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
14、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（AC）A
交易商之间的交易
B客户之间的交易C
交易商与客户之间的交易
D证券公司和客户之间
15、下列关于开盘集合竞价成交价确定原则的表述中，正确的是（BD）.
A为当日该证券第一笔申报价
B通过集合竞价方式产生
C通过连续竞价方式产生
D为当日该证券第一笔成交价
16、证券账户卡补办时经办人需查验申请人所提供资料的（ABCD）.
A真实性
B有效性
C完整性
D一致性
17、客户交易结算资金第三方存管制度要求，BCD）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、（划转、查询等事项．
A证监会
B客户
C指定存管银行
D证券公司
18、证券结算包括（BC）。
A核算B交收C清算D收付1
9、下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（ABCD）。
A公司的经营方针和经营范围的重大变化
B涉及公司的重大诉讼
C公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%
D公司债务担保的重大变更
20、在证券交易市场发展早期，（BC）是场外交易市场的主要形式。
A证券登记结算场所
B柜台市场
C店头市场
D代办股份转让市场
21、限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（ABCD）
A国债
B国家重点建设债券
C债券型证券投资基金
D在证券交易所上市的企业债券
22、下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（ABCD）
A客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险
B证券公司工作人员申报差错引起的风险
C客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险
D客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险
23、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（ABC）
A过户费B佣金C印花税D认购款
24、中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（AD）.
A违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
B双方均无力履约时，保证金退还双方
C融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
D融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
25、按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10％为限的证券品种有（AC）。
A基金类证券BST股票C股票（含A股B股）D*ST股票
26、下列有关基金的说法正确的是（BC）.
A基金交易的报价有净价和全价之分
B基金有封闭式与开放式之分
C基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
D基金的竞价原则和买卖程序与股票类仪
27、合格投资者投资运作的一般规定包括（AD）.
A合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
B合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
C合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人
D合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
28、证券经营机构不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，将会受到处罚的包括（ABC）。
A警告
B没收非法所得
C罚款
D追究刑事责任
29、在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（CD）。
A无论申报方式必何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序诀定优先顺序
B无论价位是否相同，均按申报时序诀定优先顺序
C申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定
D同价位申报，按申报时序诀定优先顺序3
0、下列各项中，属于证券经纪商办理客户交易结算资金存取所采取的方式有（BD）.
A通过中国结算机构存取
B通过转账的方式转入其在托管银行开立的同名银行结算帐户
C委托证券公司提取交易资金
D通过银行结算帐户办理资金的提取或划转
31、证券公司的投资诀策机构负责确定（AC）。
A投资品种
B可承受的风险限额
C资产配置策略
D自营业务规模
32、下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（BC）
A整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
B整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
C零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
D零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委
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